第一篇：423文件控制过程检查表
文件控制过程检查表
受审核过程：文件控制过程涉及部门：企管部、相关部门 审核员： 张ⅩⅩ陪同人员:王 ⅩⅩ审核时间：ⅩⅩ年ⅩⅩ月ⅩⅩ日
序号审核内容涉及部门审核方法
11）文件总体策划情况企管部
1、向负责人了解公司文件的种类和主要的控制
2）文件控制程序是否符合要求？ 2文件批准情况3文件发放情况4文件的评审、更新、识别、再次批准及其发放情况
5、作废文件的处置和作废保留文件的标识和管理
企管部企管部企管部企管部企管部方法和职责；
2、请其提供文件控制程序文件，查文件是否经
过批准的有效版本，其内容是否覆盖并符合标准423要求。根据负责人介绍和文件控制程序规定，抽查3-5份各类文件（如管理文件、技术文件、法
规文件），查其批准的手续和/或记录，是否经过有关授权人员的批准。
1、向负责人了解公司各类文件发放范围和分发
手续，查刚才抽查的文件发放手续和/或记录，是否按规定将这些文件分发到有关部门和人员；
2、记录其中一些文件分发部门或分发号，以便
到相应部门核查。
1、向负责人了解在什么情况下需要对已有的文
件进行评审或更新？如何使用文件的部门和人员了解文件的更改和现行修订状态；
2、查文件评审的证据（记录）应对评审的依据
进行了解和验证；同时抽3-5份更新文件的更改记录或更新后的文件，看更新后的文件是否经过了再批准；
3、查这3-5份文件的发放记录，看是否将更新
后的文件发放到相关部门，到相关部门核查；
4、查识别文件更改和修订状态的有关规定或记
录，根据以上查证的情况，核实这些证据是否起到识别文件更改和修订状态的作用。
1、询问负责任处置作废文件的方法，需要保
留的作废文件如何进行控制。
2、查3-5份作废文件处置记录（如回收或销毁），是否按以上规定进行了处置；
3、抽查3-5份作废保留文件，看是否按规定标
识，其管理的方式是否符合程序文件的规定。
6、外来文件的识别及分发控制情况企管部
1、向负责人了解公司与质量管理体系有关的外来文件的种类和主要的控制方法和职责；询问如何追踪以上外来文件的更新；
2、抽3-5份外来文件，查是否是适用版本，查
这些文件的发放记录，看是否按规定将这些文件分发到有关部门或人员；
3、了解是否有外来文件的更新情况，如有抽3-57、1）核查需要使用文件的部门和人员相关部门
1、根据在企管部查证时记录的一些文件（包括
是否得到适用版本的有关文件（如质检部、2）检查文件与实际情况的适宜性技术部、生3）使用文件的场所是否在使用作产车间等）废文件
份更新后外来文件发放记录，以及作废外来文件的处置证据（包括需要保留的作废外来文件的标识及管理）是否符合程序文件的规定；
4、记录其中一些外来文件分发部门或分发号，以便到相关部门核查。
外来文件）的发放部门或分发号，核查这些部门 和人员实收并使用文件情况，并验证文件生效 时间与文件到位时间的一致性；
2、现场观察活动/过程的实际状况（也可向工作人
员或操作人员了解）与相关文件比较，以证实文件内容与实际现状是否相适宜；
3、观察文件使用现场是否在使用作废文件，如果
文件使用现场有作废保留的文件，查看这些文件是否有标识能够防止误用，其管理是否符合程序文件的规定。
销售部门检查表
受审核过程：销售部涉及过程：5.5.1；6.2.2；7.2；7.5.1；7.5.3；7.5.4；7.5.5；8.2.1；
8.3；8.4；8.5 审核员： 张ⅩⅩ审核时间：ⅩⅩ年ⅩⅩ月ⅩⅩ日
序号审核内容11）销售部门的主要职责是什么？各岗位的职责是否得到规定并沟通？2）销售部门的人员是否具备相应的能力、意识并经过相关培训。21）与产品有关要求的确定与评审情况2）对产品要求发生变更的控制3）与顾客沟通实施情况
过程审核方法
5.5.11、向部门负责人了解部门的主要职责和分工及人员的能力要求，请其提供有关规定；询 6.6.2问2-3名销售人员是否知道其岗位职责及重要性，了解他们如何履行其职责完成本岗位的工
作；
2、抽查此2-3名售后服务人员的能力（教育/
培训/技能/经验）证明记录。
7.21、抽取4-7份销售合同，其中内容是否符合7.2.1
要求，请出示4-7份的评审记录，查是否在合同签署前得到评审，评审内容是否符合7.2.2的要求，评审结果是否适宜？是否有评审引起的措施记录；
从此4-7从合同中抽已到期的合同，根据这些
合同的交货期证明，查其履约能力；、询问部门负责人如何对顾客的口头要求进行确认？请其提供所有的口头合同记录，从中抽3-5份口头合同，查其内容及其确认记录。
2、询问部门上负责人当产品要求发生变更时如
何进行控制？如有，请提供相应的合同或订单，抽3-5份，是否有变更评审记录？是否对变更要求的文件进行了修订？是否向有关人员传递了变更信息？是否有由于合同或订单的变更而造成的违约情况；了解在签约、执行和变更合同过程中与顾客如何沟通和洽谈？对顾客的报怨如何进行处理。
3、请销售部提供与顾客沟通时所有记录（包括
对顾客
第二篇：文件控制
文件控制
(1)标准条款： “组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保： a)文件便于查找； b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本； d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e)由于法律和(或)保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。所有文保均须字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责”。(2)理解要点： 文件控制包括对文件的批准、发放、使用、更改、作废、回收等，组织应制定文件化的程序，并依此进行文件管理。环境管理体系文件系统应包括所有与环境管理相关的各类文件，如手册、程序、作业指导、操作规范、表单、环境法律法规文件等。组织所建立的文件管理程序，应对以下内容加以规定，并按此执行： ①应明确文件的存取位置和简便的文件查找方法。②对文件定期进行评审，以确认其有效性和适应性。需修订的文件审批应由授权人员执行。—般由原审批人进行审批，以保证文件制定的连续性。③确保对环境因素控制和管理起关键作用的岗位，都能得到现行有效的文件，以确保操作者按正确文件进行操作。④文件失效后及时将其从原发放部门和使用场所收回，并采取必要的销毁措施，以免继续使用，而导致环境因素的控制失误。⑤有些法律性文件失效后还有继续保留必要的，或者出于保留知识或信息的要求不能将其销毁的，对这些文件应进行适当标识与其他文件区别开来、这些文件可包括环境影响评价、环保设施验收报告、许可证、法定部门的监测报告、环保设施图纸等。所有文件都应字迹清楚，注明批准日期，文件修改后应注明修订日期，文件的标识要明确，易于查找。文件要妥善保管，应根据文件的重要程度及其类型，规定制定和修订文件的程序和职责。文件控制的目的是要组织体系运作有章可循，确保人员操作依循的文件是现行有效的。组织应将主要注意力放在对环境管理体系的有效实施及其环境绩效上，而不应过分追求一个繁琐的文件控制系统。
第三篇：过程开发控制
南 京 东 众
NANJING DONGZHONG 程序文件
过程开发程序DZ-QSF·3·015 版本：1.01
1.目的为了保证新产品的开发满足客户进度及质量要求，对过程开发进行有效控制；
2.适用范围
适用于新产品装配工艺的过程开发；
3.定义
控制计划：是对用于控制生产零件和过程体系的文字描述；
4.责任
4.1 项目小组：负责产品过程开发项目的策划、具体设计与开发工作、评审、验证及确认工作；负责向公司高层汇报开发进度；负责特殊特性的开发和特殊工序的确定；P-FMEA的开发和评审；制定措施优先解决风险大的潜在失效模式；制定和评审新产品；
4.2 工艺质量部：负责过往缺陷信息作为项目的输入；负责客户批准资料的提交以及与客户和内部的沟通联络；负责新产品小批量的试制工作；
4.3 商务部：负责提供开发项目与客户相关的资料；
4.4 物流部：负责进货收料时不合格品的标识、隔离、上报、记录；
5.程序
5.1项目任务书
根据《客户任务书》，编制公司《新产品项目任务书》；
5.2 过程策划
5.2.1 项目小组成立
项目小组由工艺质量部牵头成立。由工艺质量部、生产运作部、物流部、商务部的人员组成，必要时邀请外部客户代表参加，并编制《项目组员职责表》。组长由工艺质量部的工艺工程师担任，项目小组经公司主管领导批准；
5.2.2产品开发计划表
《产品开发计划表》由项目小组组长（即工艺工程师编制），经小组讨论确定，由主管领导批准；开发计划分以下几个阶段：模具商交样阶段（VFF阶段）、批量试装阶段（PVS阶段）、零批量试生产阶段（0S阶段）、批量投产的认可阶段（SF阶段）、起步生产阶段（SOP阶段）。在项目进行过程中，必须对里程碑时刻（项目节点）进行评审，落实完成情况和改进措施。
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5.2.3 工装设备设计
5.2.3.1 开发设计是将顾客的要求转化为工艺设计的方案。由工艺质量部的工艺工程师负责组织项目小组成员或其他相关人员来完成该项工作。其内容有：工装夹具设计及图纸、工艺流程图规划；
5.2.3.2 按照上海大众提供的Catia数模图以及动力总成实物，对工装托盘进行设计，并列出《工装设计图纸清单》；
5.2.3.3 按照PDM图要求，对新增的设备工具进行统计，并列出《设备工具清单》；
5.2.4 初始物料清单
根据《上海大众整车零部件清单》，工艺质量部负责提取公司新产品所装配的零部件《初始物料清单》；
5.2.5产品特殊特性（KPC）
依据客户提供的图纸及技术要求，工艺质量部编制公司新产品《产品特殊特性清单》；
5.2.6 物流部按照《初始物料清单》，规划《初始场地平面布置图》
5.3 模具商交样阶段（VFF阶段）
5.3.1 过程流程图
按工序进行编写，能反映产品特殊特性（KPC）在工序中的位置。工序编号必须与控制计划一致；
5.3.2 过程失效模式及其后果分析（PFMEA）
PFMEA由项目小组集体讨论进行。分析时要包括过程的每一个工序，对特殊特性必须进行分析，并做出标志。具体操作按《过程失效模式及其后果分析》进行；
5.3.3 控制计划
《控制计划》由项目小组按照工序编写，相同的操作可以采用原有的《控制计划》。工序的控制项目必须明确，可操作性强。每项控制必须按表格的要求认真填写。《控制计划》要经过项目小组讨论签字确认后生效。《控制计划》必须发到车间操作现场，使操作者便于得到；
5.3.4 产品试装
工艺质量部按照《新产品项目任务书》对产品进行试装；
5.3.5 产品审核报告
样件产品审核报告由项目小组根据控制计划的要求执行，报告格式根据顾客的要求没有统一的样式。
5.3.6 工装设备验证
对新增的工装进行制作，安装；组织小组成员对其进行验收，并填写《工装验收单》；
5.3.7 按照PDM图要求，编写《装配工艺》；
5.3.8 测量系统分析计划
测量系统分析计划由工艺质量部根据产品的测量要求负责制定。其目的是保证量具的准确性、重复性、再现性与备用量具的相关性。具体见《测量系统分析手册》；
5.3.9 项目小组在模具商交样阶段的时间节点，向公司经理汇报工作；
5.4 批量试装阶段（PVS阶段）
5.4.1 根据《初始物料清单》，对零部件进行装配，并确定《项目物料清单》；
5.4.2 工艺质量部在新产品装配过程中，对产品扭矩进行记录，并填写在《扭矩记录单》上；
5.4.3 汇总产品审核问题、客户问题反馈，并记录在《问题清单》上，针对问题进行分析，提交措施以及时间节点，后续的跟踪情况；
5.4.4 工艺质量部按照装配的实际情况，完善《设备工具清单》；
5.4.5 工艺质量部按照PDM图要求以及实际装配的情况，编写《SOS文件》；
5.4.6 工艺质量部按照PDM图要求，编制《QRK检验规范》；
5.4.7 工装夹具的购置及安装，并逐一进行验证，填写《工装验证报告》；
5.5 零批量试生产阶段（0S阶段）
5.5.1 人员培训情况进行考核；
5.5.2 《SOS文件》验证以及完善；
5.5.3 线边物料上线验证及完善；
5.6 批量投产的认可阶段（SF阶段）
5.6.1 产品审核，小批量生产的产品认证；
5.6.2 将项目阶段的所有文件进行整理下发至相关部门；
6.7 起步生产阶段（SOP阶段）
6.7.1项目总结
6.存档文件
7.评审与更改
8.分发
9.附件
《新产品项目任务书》
《项目组员职责表》
《产品开发计划表》
《工装设计图纸清单》
《设备工具清单》
《装配工艺》
《初始物料清单》
《初始场地平面布置图》
《产品特殊特性清单》
《过程失效模式及其后果分析》
《控制计划》
《工装验收单》
《项目物料清单》
《SOS文件》
《QRK检验规范》
编制：
日期：审核:期：
批准：期： 日日
第四篇：过程控制实验报告
电子科技大学自动化学院
标准实验报告
（实验）课程名称：过程控制系统
学生姓名：学号：指导教师：庄朝基
实验地点：清水河主楼 C2-110
实验时间：202_年11月
实验报告
一、实验室名称：智能控制实验室
二、实验项目名称：
三、实验学时：
四、实验原理：
五、实验目的：
六、实验内容：
七、实验器材（设备、元器件）：
八、实验步骤：
九、实验数据及结果分析：
十、实验结论：
十一、总结及心得体会：
十二、对本实验过程及方法、手段的改进建议：
第五篇：路基竣工文件检查表
路基竣工文件检查表
类别 文件名称 编号 完整性 准确性 规范性 真实性 逻辑性 追溯性 份数 备注
开工报告
1、工程开工报审表 TA25 原件
2、进场施工机械、设备报验单 TA43、主要进场人员报审表 TA54、进场材料/构配件/设备报验单 TA65、施工测量放样报验单 TA7
施工记录及检验批验收记录 施工现场质量管理检查记录表（验标表格、施工前由施工单位的现场负责人填写，由总监检查验收）4 施工原始记录只要一份
地基处理 01 原地面平整、碾压检验批质量验收记录 02010101□□□02 换填检验批质量验收记录表 02010102□□□
03 抛石挤淤检验批质量验收记录表 02010103□□□
04 高压旋喷桩检验批质量验收记录表 02010104□□□
05 浆体喷射搅拌桩检验批质量验收记录表 02010105□□□
06 粉体喷射搅拌桩检验批质量验收记录表 02010106□□□
07 砂桩检验批质量验收记录表 02010107□□□
08 碎石桩检验批质量验收记录表 02010108□□□
09 灰土挤密桩检验批质量验收记录表 02010109□□□袋装砂井检验批质量验收记录表 02010110□□□塑料排水板检验批质量验收记录表 02010111□□□土工合成材料加筋垫层检验批质量验收记录表 02010112□□□13 砂、碎石垫层检验批质量验收记录表 02010113□□□强夯检验批质量验收记录表 02010114□□□重锤夯实检验批质量验收记录表 02010115□□□真空预压检验批质量验收记录表 02010116□□□堆载预压检验批质量验收记录表 02010117□□□毛细水隔断层检验批质量验收记录表 02010118□□□复合土工膜隔断层检验批质量验收记录02010119□□□20 洞穴、陷穴处理检验批质量验收记录表 02010120□□□
基床以下路堤 01 一般路堤填筑检验批质量验收记录表 02010201□□□02 路堤边坡检验批质量验收记录表 02010202□□□
03 路堤与桥台间过渡段填筑检验批质量验收记录 02010203□□□04 加筋土路堤填筑检验批质量验收记录表 02010204□□□
05 改良土路堤填筑检验批质量验收记录表 02010205□□□
06 填石路堤检验批质量验收记录表 02010206□□□
07 盐渍土地基上路堤填筑检验批质量验收记录表 02010207□□□08 软土地基上路堤填筑检验批质量验收记录表 02010208□□□09 冻土地基上路堤填筑检验批质量验收记录表 02010209□□□10 膨胀土路堤填筑检验批质量验收记录表 020102010□□□11 黄土路堤填筑检验批质量验收记录表 020102011□□□取土场（坑）检验批质量验收记录表 020102012□□□
墩台 01模板安装检查记录表 质统-154 施工原始记录只要一份模板及支架检验批质量验收记录表 03011001□□□
02 钢筋检验批质量验收记录表 03011002□□□
03综合接地桩基基础桥墩接地钢筋施工质量检测记录表 表七04 砼工程施工记录表 质统-29（8）
砼、浆砌圬工灌注日志 质统-13
高性能砼拌合及浇注过程控制记录表 质统（补）-1
砼养护记录表 质统-11
砼拆模检查表 质统-10
混凝土检验批质量验收记录表 03010803□□□（05版）
05 石砌圬工施工记录表 质统-30
砌体检验批质量验收记录表 03011004□□□
06 防水层检验批质量验收记录表 03011005□□□
07 桥梁墩台沉降观测资料汇总表 沉降观测-06
工程质量报验申请表 TA8
分项、分部工程质量验收记录表
桥台填土检验批质量验收记录表 03011101□□□
台后填土、锥体及其它 01 砼工程施工记录表 质统-29（8）4 施工原始记录只要一份
砼、浆砌圬工灌注日志质统-13
高性能砼拌合及浇注过程控制记录表 质统（补）-1
砼养护记录表 质统-11
砼拆模检查表 质统-10
混凝土检验批质量验收记录表 03010902□□□
02 石砌圬工施工记录表 质统-30
砌体检验批质量验收记录表 03011103□□□
03 桥梁墩台沉降观测资料汇总表 沉降观测-06
工程质量报验申请表 TA8
分项、分部工程质量验收记录表
索塔 01模板安装检查记录表 质统-154 施工原始记录只要一份模板及支架检验批质量验收记录表 03011201□□□
02钢筋检验批质量验收记录表 03011202□□□
03 砼工程施工记录表 质统-29（8）
砼、浆砌圬工灌注日志质统-13
高性能砼拌合及浇注过程控制记录表 质统（补）-1
砼养护记录表 质统-11
砼拆模检查表 质统-10
混凝土检验批质量验收记录表 03011203□□□
04 预应力张拉现场记录表
预应力张拉记录表03011804（附1）0 1 5
预 应 力 筋 压 浆 记 录 表03011804（附4）004预应力检验批质量验收记录表 03011204□□□
工程质量报验申请表 TA8
分项、分部工程质量验收记录表
悬臂浇筑预应力混凝土连续梁（刚构）
01 模板安装检查记录表 质统-154 施工原始记录只要一份模板及支架检验批质量验收记录表 03011801□□□02 钢筋检验批质量验收记录表 03011802□□□
03 梁体预埋件、预留孔工程检查记录表 质统（补）-204砼工程施工记录表 质统-29（8）
砼、浆砌圬工灌注日志质统-1
3高性能砼拌合及浇注过程控制记录表 质统（补）-1砼养护记录表 质统-11
砼拆模检查表 质统-10
混凝土检验批质量验收记录表 03011703□□□
05 预应力张拉现场记录表
预应力张拉记录表03011804（附1）0 1 5
预 应 力 筋 压 浆 记 录 表03011804（附4）004预应力检验批质量验收记录表 03011804□□□
单位工程的验收 单位工程质量验收记录表4
单位工程质量控制资料核查表
单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录表单位工程感观质量检查记录表
桥梁下部试验与检测用表 试验报告表
1.细骨料试验报告4
2.粗骨料试验报告
3.水泥试验报告
4.混凝土掺合料粉煤灰试验报告
5.混凝土外加剂试验报告
6.钢筋焊接试验报告
7.钢筋机械连接试验报告
8.钢筋试验报告
9.钢板/型材机械性能试验报告
10.混凝土/砂浆/水泥净浆抗压强度试验报告
11.混凝土/砂浆/水泥净浆配合比选定报告
12.高性能混凝土配合比选定报告
13．防水材料报告
14．各种材料合格证、质保书
试验记录表
原材料合格证 1.细骨料试验记录(一)2
2.细骨料试验记录(二)
3.粗骨料试验记录
4.水泥试验记录(一)
5.水泥试验记录(二)
6.混凝土掺合料粉煤灰试验记录
7.混凝土外加剂试验记录
8.混凝土/砂浆/水泥净浆抗压强度试验记录
9.钢筋试验记录
10.钢筋连接试验记录
工程日志1
工程影像资料（照片）、施工小结2竣工图4
鲁公网安备37028302000876号