证券投资作业

第一篇：证券投资作业

《证券投资操作实务》上机操作

（2012年3月6日）

1．下载并安装“国元证券（领航版）或东方财富通行情分析系统”

2．通过证券交易所网站查阅年度报告：

（1）建一文件夹，文件夹名为“证券代码：证券名称：上市公司名称”。

（2）下载并安装PDF安装文件。

（3）登陆上海证券交易所（.cn）或深圳证券交易所（，输入代码查找往年数据），完成EXCEL表格中的各项指标，务必将填好后的EXCEL表格文件名改为“股票代码：股票名称：年度报告指标”。

4．搜集相应上市公司的2008-2010年的社会责任报告：

通过百度，输入关键词“2008年××××社会责任报告”，将社会责任报告拷贝至WORD文档中，将WORD文档存入文件夹，命名为“证券代码：证券名称：2008年社会责任报告”。

重复以上程序，查找2009年和2010年的社会责任报告。

此次作业为电子版，请将以上文件夹上交，上交前确认文件夹内至少有3份PDF文件，1份EXCEL文件，3份WORD文件，共7个文件。

第二篇：结业作业证券投资

结业作业

一、贫困生补助申请

贫困生助学金申请书

尊敬的领导、老师：

你们好!

我是xx院xx系xx班的学生xx，xxx年出生于xx省、xx市、xx矿区、xx镇的一户农民家庭，家里有四口人，爸爸、妈妈、我和弟弟，我们四口和爷爷、奶奶住在同一个家里。爸爸妈妈都没有工作，只能靠着家里的两亩来地勉强的维持生活，收入十分的微薄，为了我和弟弟能够好好的学习，家里一年省吃俭用的钱都供给我和弟弟上学读书用了。家里也欠了不少钱，所以从小我和弟弟俩个人就知道不乱花钱。

爸爸、妈妈没有文化知识，他们深知知识的重要性，所以从小他们就严格要求我们兄弟两要好好的学习，将来要考个好大学，找个好工作，不要像他们一样在农村没工作。我们兄弟两也很争气，在学校学习一直名列前茅，在我们看来只有以优异的成绩才能使爸妈高兴，才能回报他们的苦心。直到10年的高考，我终于考上了一所好大学－xx大学。当时家里一片欢腾。

10年是高兴的一年也是家里爷爷奶奶不幸的一年，他们年过七旬，身体又不是太好，经常生病吃药。我知道我们兄弟两的费用增加了家里的负担，但是更不幸的是爷爷在六月份的时候摔倒在地，被家里人送到了医院，医生检查结果是爷爷偏瘫，这一结果很让人意外，爷爷也哭喊着让医生帮忙治疗，医生用针灸的方法给他治疗，效果挺好，好点后考虑到家里的情况，还是决定出院慢慢锻炼治疗，锻炼了一段时间爷爷可以下地拿着拐棍走路了。可是一波未平又起一波，奶奶的心脏病犯了，又被送到了医院，家里又比得安宁，又得忙着去医院照顾奶奶，还得照顾爷爷，等他们的病都好点了后，家里也花了不少的钱。我知道爸爸犯愁了，他开始四处奔走到处借钱，在我开学的时候爸爸把钱借够了，我拿着钱来到了学校。上大学一年来，我深知上学的机会来之不易，我一直很刻苦，一有时间就去图书馆学习，看自己喜欢的专业知识，我认为这是对家人对自己最大的回报。我也是一个非常节俭的同学，从来不乱花一分钱，我省吃简用化压力为动力，化爱为能量，无时无刻不再努力着，各门功课均达到优良水平，积极参加学校的各项活动，热情帮助同学，在班里名列前茅。我希望通过我的努力，能让我的家人宽慰，用良好的成绩来回报帮助过我的亲人和朋友，来回报国家和社会。

现如今，党和国家的政策是大力发展教育事业，这让我这样的学生看到了生活的希望。我满怀热血感谢党和国家对贫困学生的关心，当然，我也知道还有不少同学的家境更困难些，无论我是否申请到了这笔助学金，我都要感谢各位领导老师的培养，也衷心的祝愿各位领导、老师身体健康，工作顺利！但我相信如果我能申请到这笔贫困生助学金，我将作出一定的成绩以无愧于这贫困助学金。

此致

敬礼

申请人：xx

日期：xx年xx月xx日

二、我的大学演讲稿

我的大学

亲爱的老师、同学们：

大家晚上好，我演讲的题目是我的大学生活，很高兴今天能给我这样一个机会站在这里，来表达我内心对大学的那份感情，对大学的那份憧憬。

大学，一个丰富多采彩的世界，酸甜苦辣都是大学的经纬点。

有人说大学生活绚丽多彩的，也有人说大学生活是无聊空洞、浪费青春的。也许，后者更多一些。是的，其实，他们说的都是正确的，因为真实经历，他们才会那么说，这两者是不矛盾的。这是因为在大学里，有的人确实过得很充实、很开心，深深留恋这块他们认为是一辈子都无法重复的净土。也有的人，从一踏进校园就很失望，觉得一切都跟自己想像的不一样。从此浑浑噩噩混日子，最终醒悟的时候才猛然发觉，仿佛一夜之间，大学已经过去，随之逝去的还有自己宝贵的青春。记住，只有后悔大学混了几年的人，而不会有后悔上了大学的人。即使是那些在校时贬得他的母校犹如人间地狱的人，多年以后，回忆起大学时光，也往往会感慨万分，甚至泪流满面。不管你未来大学过得如何，至少你要时刻提醒自己:人生只有一个大学阶段。

我的大一和很多人一样，没有太多的光彩,是茫然的没有方向的。虽然我每天都往返于宿舍、食堂、教室，过着三点一线生活，有时会去个图书馆，但却没有认真的学习过。除了在快考试时认真的的去复习会。参加的课外活动也很少，一些精彩纷呈的派对、丰富多彩的社团活动、各种各样的讲座,尽管每一项都充满着诱惑力，但我却选择了一条寂寞的路。生活是那么的空虚、无聊，我好像迷失了自我，如行尸走肉般地活着。

直到大二才有所变化，不同之处在于我的目标更清晰些了，知道知己有所求，所以更加努力的提高自己、充实自己。当你有一天，你觉得自己什么都不知道，什么都不会时，这确实是件很可怕的事情。在努力学习之余，我也尽可能地丰富自己的业余生活：练习练习书法，钻研下围棋„„这其中的乐趣只有当诸位沉在其中才能有所体会。大三是集中学习专业知识的一年。对于我来说，就是一如既往的学习，对于其他同学，就要取舍了：有的同学要从协会中退出，有的要从学生会中退出„„对于取舍，我的理解就是有舍才有得，只要你认为值得,就去做吧。这一你年的学习，我没有丝毫放松，每一门专业课我都认真的学习，做了详尽的笔记。我想，最后能保研成功，和我的这一选择以及这一年的努力是分不开的。以上就是我大学三年的基本经历。也许大家会觉得没有什么，确实如此，我也是这样认为，毕竟这仅仅是我的生活而已。我想这样的生活值得大家借鉴的地方不多。下面我谈一下我的某些心得，仅供参考。如果大家觉得还是那么回事，可以略微听下；如果我的观点与大家的背道而驰，大家完全可以把我的演讲当做打广告吧！

对于大学生活，最经典的说法就是鲁迅先生的四部书：大一是《旁徨》，大二是《呐喊》，大三是《伤逝》，而大四就是《朝花夕拾》。其实不然，大学生活虽说是多姿多彩的，但也需要我们去把握和深入体会。生活是自己的，过什么样的生活，怎样去生活，完全取决于自己。如果觉得生活很枯燥，这不是大学的错，大学给了你充分的自由，搭建了很好的平台，你要做的是利用好这种自由和平台，充分发掘自己的生活。请记住，你的生活你做主！更请记住，你的生活你买单！

大学生活并不是仅仅掌握书本知识还有很多的东西是应该在大学里学习。很多情况下，因为没有目标,所以不知道自己应该做,不知道什么东西是自己想要的;也正是因为没有目标,所以即使很努力的去学习却不知道自己得到了什么,不知道应该怎么做,才可以让自己取得进步。我想这些疑惑只有为自己确定目标后，才会明白。当然这个目标可以很粗略的，只代表一个大方向，不必很细致的，也可以及时调整。有了方向才不会迷茫，而且只要你朝着这个

目标努力，就算不成功，你也绝不会一无所得,更不会后悔。人生因为有梦,才会有希望;心若在,梦就在,就算失败了,我们还可以重头再来!有人说，平凡的学生有着相同的平凡，而不平凡的学生却有着各自的辉煌你可以选择平凡,却不可以选择平庸；可以的话，相信谁都 想不平凡。大学生活多姿多彩，如何让自己的大学生活过得充实而有意义，相信这是很值得大家思考的一个问题。既然我们有着自己的梦想，为什么我们不去执着的追求呢？不要觉得自己不如别人，我们不可以夜郎自大但也不可以妄自菲薄。我想大学生活未必是灿烂的，因为我们要经历寻求、寻找，完善的成长;大学生活未必是富有的，因为我们要走出校园，面对社会，各种压力的挑战;但，大学是美好的，它让我们学会了独立，学会了坚强，完善了自我;大学生活是精彩的，是富有意义的阶段，是成就梦想、展示自我的平台，是人生一幅美丽的画卷。

我希冀拥有天使的双翼，我渴求归期梦想的芳园，我甘愿尝试披荆斩棘的历程。我的心愿就是让理想漫过青春，让幸福滋养生命。也许，我有机会牵系昨日的往事之手;有能力珍惜今朝的红尘之烟;有理想勾勒未来的幸福之州，那么飞奔的时间老人会在灿烂的日子里赐予成长的诗篇!好了，我今天的演讲到此为止了。最后，只上一句话：“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。”送给大家，也送给我自己，与大家互励共勉！谢谢大家！

三、求职信

求职信

尊敬的领导：

您好！

首先真诚地感谢您在百忙之中浏览我的求职信，这对一个即将迈出校门的学子而言，将是一份莫大的鼓励。这是一份简单而又朴实的求职信。也许它的普通没深深地吸住您的眼光，但它却蕴涵着一颗真诚的心。为此，我诚心恳求您能阅读这份普通的心。很荣幸有机会向您呈上我的个人资料，在投身社会之际，为了找到符合自己专业和兴趣的工作，更好地发挥自己的才能，实现自己的人生价值，谨向您作一次自我推荐。

我叫XXX，是长江大学会计专业的应届生，今天我是怀着平静而又激动的心情呈上这份自荐书的。之所以平静，我的知识和能力不会让你们失望，将无愧于您的选择；之所以激动，我决定以无悔的青春走到你们中间，实现共同的辉煌。在这里，我不能向您出示任何有权威人士的推荐书来为我谋得职业，也拿不出一摞摞的获奖证书来做为我的筹码，而只能赁自己十几年来刻苦学习的结果和吃苦耐劳的本性来做为我的奠基石，如果说我有什么优点的话，那就是我年轻，年轻就是我的资本。努力进取是我的信念，爱好广泛，勇于接受挑战、健康、诚恳、细心、有毅力、爱交际是我的特点，良好的专业知识和强烈的团队意识是我人生的第一笔财富。

大学四年，我既注重基础知识的学习，又注重个人能力的培养。在学校严格的教益和个人的努力下，我具备了扎实的专业基础知识，全面系统地完成了包括财务会计、预算会计、成本会计、管理会计、会计信息系统在内的一系列会计专业课程的学习；了解对外工作的基本礼仪。同时，利用课余时间广泛阅读各类书籍，开拓视野，增长见识，充实自己，培养自己多方面的技能，让自己可以紧跟时代的步伐。此外，还多次利用寒暑假等时间走出校门体验社会，从事了几份性质不同的兼职工作，让自己近距离接触社会，感受生活，学习与人沟通相处之道，为能在真正走出社会后尽快适应社会新环境做好准备。

我热爱我所选择的会计专业，殷切地希望能够在您们的带领和指导下，为这份事业，为您们贡献自己的一份力量，并且在工作的过程中不断提升自我，发挥专长，实现人生价值。机会留给有准备的头脑，而我已经做好准备了。希望您们能给我这样一个机会。无论您们最

后是否选择我，都请接受我最诚挚的谢意！

祝愿您们的事业蒸蒸日

此致

敬礼

求职人:XXX

日期：XX年XX月XX日

四、会计专业专著的参考文献

《管理会计学》主要参考书目及文献

1、安东尼·A.阿特金森、罗伯特·S.卡普兰、S.马克·杨著，丁瑞玲等译.北京：北京大学出版社，20062、[美]罗伯特·S·卡普兰、罗宾·库珀．成本与效益．北京：中国人民大学出版社，20063、[美]罗宾·库珀、罗伯特·S·卡普兰．成本管理系统设计：教程与案例．大连：东北财经大学出版社，20034、财政部企业司编．企业成本管理．北京：经济科学出版社，20045、小威廉·J·布伦斯等编写，燕清联合译.理解成本.北京：中国人民大学出版社，20046、[美]米切尔·马赫著，姚海鑫等译.成本会计—为管理创造价值（第5版）.北京：机械工业出版社，19997、Roman L.Well, Michael W.Maher.Handbook of Cost Management 2nd edtion.New Jersey: John Wiley & Sons,Inc.,20058、余绪缨：《管理会计》，辽宁人民出版社，2001年3月；

9、孙茂竹、姚岳：《管理会计学》，中国人民大学出版社，2003年8月；

10、【美】唐·汉森、玛丽安·莫文著，王光远等译：《管理会计》，北京大学出版社，2004年6月；

11、【美】罗伯特·S.卡普兰、安东尼·A.阿特金森著，吕长江主译：《高级管理会计》，东北财经大学出版社，1999年8月；

12、郑雄伟、卢侠巍：《管理会计案例教程》，经济科学出版社，2004年11月；

13、于增彪改编，《管理会计（英文）》，高等教育出版社，2005年2月；

14、李守明、冉秋红：《成本与管理会计》，武汉大学出版社，2002年9月；

15、Don R.Hansen，Maryanne M.Mown著，王光远等译：《管理会计》，北京大学出版社，2004年6月；

16、中国注册会计师教育教材编审委员会编：《成本管理会计》，中国财政经济出版社，2003年2月；

17、中国会计学会主编：《中国会计研究文献摘编 1979-1999 成本与管理会计》，东北财经大学出版社，2002年7月；

18、冯巧根：《21世纪管理会计发展展望》，《外国经济与管理》，2001年2月；

19、刘运国、梁德荣、黄婷晖：《管理会计前沿》，清华大学出版社，2003年12月；

20、胡玉明：《21世纪管理会讲主题的转变》，《外国经济与管理》，2001年第1期；

21、郭道扬：《二十世纪管理会计的产生与演进》，《理论探讨》，1999,(3)；

22、《会计研究》杂志

23、《财务与会计》杂志

24、《财会研究》杂志

25、《财务与会计导刊》杂志

26、《财会通讯》杂志

27、《经济管理》杂志

第三篇：证券投资作业

1.宏观经济政策变动对证券市场有何影响？（30分）

• 货币政策与证券市场

（1）货币政策工具调整

（2）跨市场资金流动

（3）跨市场工具创新

• 财政政策与证券市场(通过影响上市公司、居民行为)

（1）积极财政政策的实施与其淡出

（2）政府采购水平变更

（3）税率变动

• 产业政策与证券市场

（1）产业倾斜政策

（2）产业限制政策

• 汇率政策与证券市场

2.为什么政府必须对证券市场的信息披露进行监管？（30分）

3.如何理解，在理性交易和非理性交易相互影响的市场中，非理性对价格的影响是实质性的和长期的。（40分）

第四篇：2013年 证券投资平时作业

证券投资学形考作业

作业要求：此页需要打印出来，粘在作业本的第一页。作答案时，写好是第几次作业和第几题。证券投资学作业

（一）1.什么证券？证券的特征有哪些？

2.股票的基本特征包括哪些？

3.简述债券与股票的区别。

4.简述证券投资基金的含义及分类。

5.什么是衍生金融工具？衍生金融工具的特征有哪些？

6.简述证券交易的程序与方式。

7.简述我国股票发行的核准程序。

8.什么是市盈率？如何通过市盈率法确定股票发行价格？

9.影响股票投资价值的因素有哪些？

10.我国主要的股票价格指数有哪些？

证券投资学作业

（二）1.债券市场的构成要素包括那些？

2.债券信用评级的目的是什么？

3.什么是债券收益率？其影响因素有那些？

4.债券投资风险有那些？如何防范？

5.我国投资基金的投资范围是什么？

6.基金投资有什么风险？

7.什么是基金资产净值，如何计算？

8.投资基金的当事人有那些？他们之间有何关系？

9.投资基金的投资风险是什么？

10.假设某债券投资者在2001年7月10日以119元的价格购买1998年5月1日发行的5年期国债，于2002年4月20日以122元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？

证券投资学作业

（三）1.什么是技术分析？技术分析的理论基础包括哪些？

2.趋势有哪几种类型？相互间的关系如何？

3.支撑线和压力线起什么作用？

4.什么是技术指标？应用技术指标的法则有哪几条？

5.移动平均线的作用是什么？

6.应用指标分析时应注意哪些问题？

7.什么是证券投资基本分析？基本分析包括哪些方面的内容？

8.公司财务报表分析的方法有哪些？

9.如何分析公司的偿债能力？

10.如何分析公司的盈利能力？

证券投资学作业

（四）1.投资风险有哪些种类？

2.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？

3.谈谈我们在证券投资中如何防范非系统性风险？

4.期货交易的基本功能有哪些？

5.期权交易与期货交易有哪些区别？

6.什么是认股权证？如何计算认股权证的理论价值？

7.什么是可转换公司债券？如何计算可转换公司债券的理论价值？

8.发行可转换公司债券的原因有哪些？

第五篇：证券投资

第八章 金融工程学应用分析

单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1.我国证券分析师的自律组织是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师委员会

2.目前世界上影响最大的证券分析师团体是（）。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

3.证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

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5.证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。

A.履行保密义务

B.可以传递给委托单位

C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

D.将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

6.证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（）。

A.对既往事实进行沿判，并得出结论

B.设有自律性组织

C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测

D.结论具有确定性、惟一性

7.下列的说法，正确的是（）。

A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年

B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

C.证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证

D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

8.（）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。

A.1980

B.1970

C.1990

D.1995

9.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

10.自有关证券公开发行之日起（）内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。

A.3个月

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B.6个月

C.12个月

D.18个月

11.SAAC于（）在北京成立。

A.2000年7月5日

B.2000年7月6日

C.2001年7月5日

D.2001年7月6日

12.证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。

A.不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

B.不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

C.不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

D.不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议

13.中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。

A.2000年11月

B.2001年1月

C.2001年11月

D.2002年1月

14.欧洲的证券分析师组织由欧洲18个国家的协会组成，其英文名称缩写为（）。

A.EFFAS

B.FLAAF

C.SAAJ

D.ABAMEC

15.欧洲分析师公会成立于（）。

A.1916年

B.1926年

C.1961年

D.1962年

16.拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A.巴西

B.墨西哥

C.阿根廷

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D.智利

17.投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。

A.美国与加拿大证券分析师的协会组织

B.欧洲证券分析师的协会组织

C.欧美证券分析师的协会组织

D.亚洲证券分析师的协会组织

18.把职业投资分析师定义为“是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是下列哪一个组织（）。

A.ASFA

B.AIMR

C.EFFAS

D.FLAAF

19.证券分析师从业资格的管理职能属于（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证管办

20.公正公平原则是指（）。

A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见

C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议

D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

多项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

1.证券分析师的主要职能包括（）。

A.预测市场或个别证券走势

B.引导投资者进行理性投资

C.进行资产管理

D.担当上市公司的财务顾问

2.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D.《中国证券分析师职业道德守则》

3.证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

A.证券投资顾问

B.企业战略分析师

D.基金管理人

4.证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

A.为会员进行资格论证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.对违反协会规定的会员进行惩罚

D.对证券分析师进行培训

5.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合

D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合 6.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。

A.代理委托人进行证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.与委托人约定分担证券投资损失

D.向委托人提供投资咨询服务

7.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。

A.执业资格

B.执业诚信

C.执业回避

D.执业披露

8.亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。

A.日本证券分析师协会

B.中国证券业协会证券分析师专业委员会

C.香港证券分析师协会

D.韩国证券分析师协会

9.国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为（）。

A.ASAF

B.SAAJ

C.EFFAS

D.ABAMEC

10.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。

A.自营业务

B.受托投资管理业务

C.财务顾问业务 来源：www.feisuxs

C.投资组合管理人 D.投资银行业务

11.当前我国证券分析师的执业内容包括（）。

A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议

B.代客理财

C.财务顾问服务

D.理财工作室

12.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A.回避原则

B.披露（备案）原则

C.资格原则

D.“防火墙”（隔离）原则

13.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。

A.保障权益与规范业务相结合

B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制

C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离

D.规范方式是事前预防与事后查处相结合

14.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。

A.民事责任

B.披露（备案）原则

C.资格原则

来源：考试大

D.“防火墙”（隔离）原则

15.下列哪些做法是正确的（）。

A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁

B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议

C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议

D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

16.在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（）。

A.停牌

B.吊销资格

C.罚款

D.送交法律部门

17.下列不属于执业披露范围的有（）。

A.通过媒体进行荐股

B.向本公司某个机构客户荐股

C.向本公司白营部门荐股

D.向某个朋友荐股

18.关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（）。

A.由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立

B.2000年6月正式成立

C.注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世

D.推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格

19.ACIIA会员包括（）。

A.中国

B.中国香港

C.美国

D.英国

20.关于亚洲证券分析师联合会，错误的说法有（）。

A.ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会，1995年改组成现在的联合会，更名为ASAF

B.ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会

C.亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织

D.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益

21.亚洲证券分析师联合会的会员包括（）。

A.中国

考试大论坛

B.中国台北

C.中国香港

D.韩国

22.关于投资管理与研究协会，正确的说法有（）。

A.投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织

B.投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成 C.会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格

D.投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部

23.关于ICIA，下列正确的说法有（）。

A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织

B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会

C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开

D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考

判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

1.我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。（）

2.从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。（）

3.现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的“全球证券投资分析师联合会”。（）

4.证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（）

5.独立诚信原则是指，专业证券分析师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。（）

6.公正公平原则是指，证券分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（）

7.世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（）

8.证券分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位做出保证。（）

9.我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。（）

10.为上市公司提供收购、兼并、重组等方面的财务顾问是证券投资分析师的主要职能之一。（）

11.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）

12.鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（）

13.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）

14.根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）

15.2000年6月正式成立的国际注册投资分析师协会（ACIIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。（）

16.各国投资联合会国际协议会（ICIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。（）

17.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（）

18.日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）

19.从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（）

20.按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（）

21.通过从业人员资格考试的人，申请获得证券投资咨询从业资格以后即可以从事面向公众的投资咨询活动。（）

22.目前，我国证券分析师自律组织规定会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。（）

23.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）

24.根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。（）