典当行新设、变更、年审相关规定

第一篇：典当行新设、变更、年审相关规定

典当行新设、变更、年审相关规定

典当行的审批工作由国家商务部按照《典当管理办法》设立行政许可并于网上对外公布，对符合条件的新增典当行登记备案，发放典当经营许可证，对需要变更的典当企业进行登记备案，对典当行每年进行年审。

区商务局按照国家商务部和北京市商务局批准的典当行年度发展规划和安排，批设新增典当经营机构(或变更)。

一、新增：区商务局根据北京市批准我区新增指标（数量）研究确定我区新增典当行，按要求收集有关材料，并把推荐单位名单和材料上报北京市商务局（市商务局再报商务部待批）。

二、变更：区商务局将典当行变更的材料上报市商务局（市商务局再报商务部备案）。

三、年审：区商务局按照市商务局典当行年审的意见组织进行，上报相关材料。

第二篇：202_新设典当行申报材料要求及式样

202_新设典当行申报材料要求及式样

一

根据商务部办公厅《关于202_年批准新增典当行工作安排的通知》（商办建函[202_]61号）和《设立典当行申报材料清单》要求，现将设立典当公司申报材料要求及式样提供如下。

第一部分

市级主管部门的材料

一、材料要求：出具红头正式公文，审查人和负责人签字，加盖公章，一企一件，用A4纸单独打印成文，不与典当公司的材料装订在一起。附上实收资本锁定协议及各法人股东组织机构代码证、税务登记证复印件（不装订）及典当公司申报材料。

二、文件式样：

名称：关于设立xx市xx典当有限责任公司的请示 抬头：省经贸委：

正文：申请事项，申请理由，申请内容（机构名称、注册资本、法人代表、营业场所、邮政编码、股东出资额及比例），审查意见。当否，请审核。

审查责任人：（签字）

市经贸委（金融办、流通业发展局）负责人：（签字）附：xx市xx典当有限责任公司申报材料

xx市经济贸易委员会（印章）

二〇〇八年×月x日

三、市级主管部门与商业银行签订的实收注册资本锁定协议。

格

式：

关于××典当公司实收注册资本锁定协议

根据国家商务部要求，为确保拟新设××典当公司实收资本（注册资本）足额到位，经协商，双方同意对××典当公司×年×月×日缴存××银行人民币户帐号：……，金额××万元进行锁定，直至领取营业执照。

××市典当主管部门 ××银行 二〇〇八年×月×日 二〇〇八年×月×日

第二部分

拟设立典当公司申报材料的封面及目录式样

一、要求：

1、封面用硬卡纸，按式样及字型要求打印。

2、目录按式样制作，除“目录”二字外用3号仿宋字体。

二、封面式样及字形：

××市××典当有限（责任）公司设立申报材料

（为初号宋体加黑）

××市××典当有限责任公司（筹备组）（小2号宋体加黑）

二〇〇八年×月×日（小2号宋体加黑）

三、目录式样：

本次申报材料按目录内容分三种形式上报提供。①按目录㈠装订报省经贸委存档；②按目录㈡装订报国家商务部审批（除营业执照、身份证、名称预核准通知书、房产证、租赁协议用复印件外，其余均用原件）；③按目录㈢装订报省公安厅审核；④申报分支机构材料根据附件2

目 录

（一）一、申请报告及可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）可行性研究报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

二、公司章程、出资协议及出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）公司章程〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）出资协议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）出资承诺书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

三、业务规则、内部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）业务规则 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）内部管理制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

1、财务会计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

2、内部审计制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

四、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

五、相关人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）个人股东简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）法人股东法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）拟任法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）其他高级管理人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

六、法人股东财务审计报告及相关材料〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）法人股东财务审计报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

七、法人股东出资能力证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

八、法人股东董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

九、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）房屋租赁协议复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）房产证复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十一、安全防范设施及所在地地级以上公安机关审核意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）安全防范设施规划及承诺〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）经营场所及保管库房平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）经营场所及保管库房建筑结构图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）经营场所及安全防范设施设臵位臵分布图〃〃〃〃〃〃〃×页

（五）五项安全制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十二、第一次股东会及董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）××典当公司第一次股东会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）××典当公司第一次董事会决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

目录

（二）一、设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

二、出资协议及股东出资承诺书原件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

三、验资证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

四、相关人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）个人股东简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）法人股东法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）拟任法定代表人简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）其他高级管理人员简历〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

五、法人股东财务审计报告〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

六、法人股东出资能力证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

七、法人股东董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

八、营业场所的所有权（使用权）证明〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）房屋租赁协议复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）房产证复印件〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

九、企业名称预先核准通知书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

十、安全防范设施及所在地地级以上公安机关审核意见……x页

（一）安全防范设施规划方案及承诺〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）经营场所及保管库房平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）经营场所及保管库房建筑结构图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（四）经营场所及安全防范设臵位臵分布图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

目录

（三）一、设立申请〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

二、董事会（股东会）决议〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

三、相关人员（包括安全保卫人员）简历、身份证复印件、无故意犯罪记录〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

四、所在地地级以上公安机关审核意见〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

五、经营场所安全防范设施规划方案及典当公司书面承诺〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

六、经营场所及保管库房安全防范设施〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（一）经营场所及保管库房平面图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（二）经营场所及保管库房建筑结构图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

（三）经营场所及保管库房安全防范设施安装、设施位臵分布图〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

七、安全制度〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃×页

第三部分 拟设立典当公司的申报材料

要求及说明：

1、所有申报材料连同目录一起按顺序用A4纸装订成册，正文用3号仿宋字体打印。复印件要清晰。书样装订。

2、凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印。

3、可行性研究报告、章程、业务规则、内部管理制度、安全制度、安全防范设施等，省经贸委已制定样本，申请人可根据实际情况参照样本进行编写。

一、设立申请

设立申请（应载明拟设立典当公司的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）。

（一）设立申请审核要求：

1、内容完整；

2、由全体股东、其指定代表或代理人提出（签名、盖章）；

3、股东人数符合《公司法》第二十四条有关规定。说明：

1、格

式：

关于设立××市××典当有限责任公司的申请报告 抬头：××市经贸委：

正文：参照《典当管理办法》第11条第一款内容 以上请示如无不当，请予转报。申请委托代理人：××（签字、手印）

全体股东（自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字）

2、从防范典当公司信用风险和稳定典当公司经营的角度，法人股东不少于4个。

3、法人股相对控股。单一自然人股东出资额不得低于5％，不得高于最大法人股东的出资额。单一法人股东出资额不低于注册资本的10％，不高于注册资本的40％。

4、从我省经济发展情况和典当公司业务范围、特点、市场需求等因素考虑，建议拟设典当公司注册资本202_万元以上。

（二）可行性研究报告审核要求（参照范本编写）：

1、包括拟设立典当公司项目概况、市场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容；

2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面；

3、结论可行。格

式： 关于设立××市××典当有限责任公司的可行性研究报告

1、拟设典当公司项目概况；

2、市场分析；

3、效益预测；

4、风险评价；

5、企业法人股东和高级管理人员简介；

6、研究结论。

二、典当公司章程、出资协议及出资承诺书（参照范本编写）

（一）典当公司章程审核要求：

1、公司章程载明《公司法》第二十五条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围、公司注册资本、股东姓名或者名称，股东权利和义务，股东的出资方式和出资额，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，公司的解散事由与清算办法，股东认为需要规定的其他事项；

2、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致；

3、公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。

（二）出资协议审核要求：

1、有全体股东签名、盖章；

2、协议内容与申请、章程一致。格式：

××市××典当有限责任公司出资协议

××市××典当有限责任公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合《公司法》规定，就出资设立××市××典当有限责任公司事宜达成以下出资协议：

××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； ××公司出资××万元，占×％； 张××出资××万元，占×％； 李××出资××万元，占×％； 全体股东：（法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、手印）

×年×月×日

（三）出资承诺书审核要求：

1、有全体股东签名、盖章；

2、协议内容与申请、章程一致。格式：

1、××公司出资承诺书

××公司自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。

特此承诺

××公司盖章，其法定代表人签字

×年×月×日

2、自然人出资承诺书 ××自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽回资金。如有违反，愿承担法律责任。

特此承诺

自然人签字、手印 ×年×月×日

三、典当公司业务规则、内部管理制度

（一）典当公司业务规则（参照范本编写）

（二）内部管理制度（参照范本编写）

①财务会计制度；

②内部审计制度。

四、具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件

1、注册资本实收情况明细表；

2、现金缴款单复印件；

3、银行询证函复印件；

4、银行进帐单复印件；

5、验资事项说明。审核要求：

（一）出具验资证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内；

（二）注册资金应当保存在市级主管部门指定商业银行的验资帐户内，直至领取营业执照；

（三）有2名注册会计师签章及执业资格证书复印件；

（四）每页需加盖会计师事务所公章；

（五）会计师事务所营业执照复印件；

（六）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致。

五、档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历

审核要求：

（一）相关人员简历齐全；

（二）简历加盖了档案所在单位人事部门公章；

（三）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。

说明：

1、相关人员是指：①法人股东法定代表人，②自然人股东，③拟设立典当公司法定代表人，④其他高级管理人员（包括其他董事、监事、经理、财务负责人等）；⑤安全保卫人员

2、相关人员简历表（见格式）；

第三篇：202_年新设典当行提交资料要求

附件1 202_新设典当行提交资料要求

根据《典当管理办法》、《典当行业监管规定》，特别是河北省商务厅《关于做好202_新增典当行及分支机构申报审批工作的通知》（冀商流通字[202_]7号）有关要求，为认真做好202_我市新增典当行申报审批工作，现就有关事项通知如下：

一、设立典当行应当具备的条件

（一）有符合法律、法规规定的章程；

（二）注册资本不低于202_万元；

（三）有符合要求的营业场所。

1、面积200平方米左右；

2、自有产权或租期在三年以上的商业用房；

3、能按照要求装修并配备必要的设施(营业、防盗、监控、消防等设施)。

（四）有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员。

（五）有不少于两个具备投资能力的法人股东，法人股东股权比例合计超过1/2，或者单一法人股东持股比例占全部股份1/3以上。法人股东的法人代表不得同时作为自然人股东或其他法人股东的法人代表。对法人股东具体要求包括：（1）成立满3年（含）以上且最近2年连续赢利；具备以货币出资形式履行出资承诺的投资能力和投资资格，入股资金来源合法，为真实自有资本，不得以借贷资金或他人委托资金入股;本内未增资或增资前已具备相应的投资典当行的能力;（2）出资额小于其流动资产与流动负债的差额，且在净资产以内;（3）权益性投资余额（包括本次投资）不超过净资产的50%，其中担保类企业权益性投资余额不超过净资产的20%;（4）净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%；融资类担保企业投资典当行应当按照《融资性担保公司管理暂行办法》的有关规定执行;（5）主营业务收入持续正常;（6）不得个人独资或含有外资成分（含港、澳、台资）。

（六）对自然人股东具体要求：入股资金属自有货币资金，来源真实合法；非公务员；年满18周岁且无犯罪记录和不良信用记录。

（七）符合《典当管理办法》规定的治安管理要求。

二、设立典当行需提交的材料

1、拟设典当行申请。应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容；

2、股东会和董事会决议。股东会选举产生董事会（执行董事）和监事会（监事）；董事会选举产生董事长、确定总经理、财务主管人选；

3、典当行章程；

4、出资协议及股东出资承诺书。出资协议要经全体股东签字盖章，协议内容要与申请、章程一致；承诺出资的股东要出具承诺书并签字盖章。承诺书要载明“自觉遵守典当行业相关法律法规，遵守公司章程，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不以他人资金入股”；“保证两年内不对外转让所持有的股份，不以所持有的股份对外质押或提供担保”；“保证自领到《典当经营许可证》半年内正常开业，开业时具有符合全国典当行业监督管理信息系统要求的计算机和网络设备，按时上报财务报表和各项经营数据”；

5、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的法人股东法定代表人、个人股东及典当行拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括董事、监事、经理及财务负责人）的简历及有效身份证复印件和户籍所在地县级以上公安机关在近3个月内出具的个人无犯罪记录证明；财务负责人要提供从事会计工作资质证书；

6、法人股东的股东会（董事会）决议及工商营业执照正副本复印件（成立满三年且有效期在三年以上）；

7、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件。承租或者拨付使用期限在3年以上，产权证上载明商业用途，租赁合同上载明用于某典当行经营；

8、营业场所符合公安部门相关安全要求（企业预先自行征询公安部门意见）。营业面积在300平米以上的要提供消防部门检查意见；

9、工商行政管理机关核发的有效期内的《企业名称预先核准通知书》；

10、全体股东出具的所有申请材料均真实可靠并同意接受核查的承诺书；

11、省商务厅指定的会计师事务所出具的法人股东202_和202_的财务审计报告原件（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、会计报表附注，每页需加盖会计师事务所公章）及截至202_年底的出资能力证明（要求注明：截至202_年12月31日，拟投资设立典当行的资金已体现在资产负债表货币资金科目；出资额小于流动资产与流动负债的差额；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;202_年内未增资或增资前已具备相应投资资质等相关内容。）

12、省商务厅指定的会计师事务所出具的验资证明（应当为股东实缴的货币资本，不包括以实物、工业产权、专利技术、土地使用权作价出资的资本。注册资本、股东及出资额与申请、章程一致。验资证明包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页加盖会计师事务所公章。待省商务厅通知后将资金存入指定银行的验资账户内）；

13、涉及国有股份的，应提供国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函。要求注明：同意国有资本进入典当行；承诺在退出或转让时，须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国资委办理相关国资转让手续。

14、上市公司投资典当行的，需提供上市公司的承诺函。要求承诺：有义务配合商务主管部门的监督核查，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查，主动提供 上市公司与典当业务相关联的报表和材料等。

申请材料要求真实、准确、项目齐全，相关内容协调一致，符合法定形式。申请材料需按以上顺序用A4纸整理成册并附上目录。上述注明为复印件的除外，其他材料均为原件。

第四篇：典当行变更转让流程

一、1、商务部同意变更地址的批复批复后，变更《典当行业经营许可证》

2、到公安局治安支队申请变更《特种行业许可证》

3、在《典当行业经营许可证》和《特种行业许可证》变更后，直接将准备好的工商局的变更资料送交当地工商管理部门申请营业执照的变更就可以了

股权变更需提交以下相关材料：

一、典当行变更申请（写明原股东结构和变更后新股东结构）。

二、典当行（原）股东会决议。

三、出让方股东会决议和受让方（增资方）股东会决议。

四、转让协议。

五、受让方（增资方）出资承诺（注明入股资金来源真实合法，未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺两年内不对外转让所持有的典当行股权，不以持有的典当行股权对外质押或提供担保）。

六、受让方（增资方）为法人，股东股权最小应不低于2%，法人股东不得与自然人股东关联，不得个人独资或含有外资成分（包括外商再投资），涉及融资担保性公司或国有资本对外投资的应当符合相关规定。

须提供：

1、上两财务审计报告原件（包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、会计报表附注等等，每页需加盖会计师事务所公章；企业利润和实际纳税应与向税务部门上报的所得税申报表相一致），要求连续盈利。

2、市商务委认可的会计师事务所出具的截至近三个月内的财务专项审计报告及出资能力证明（要求：截至审计日，拟投资设立典当的资金已体现在资产负债表货币资金科目；出资额小于流动资产与流动负债的差额；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%;收入与税收缴纳相一致；收入与税收缴纳相一致；一年内未增资或增资前已具备相应投资典当行资质）；

3、工商营业执照正副本复印件（有效期距申请材料报至市商务委的日期在3年以上，有完整的工商年检盖章记录）和工商行政管理部门出具的法人股东的企业股东结构；

4、上一基本户开户银行出具的资信证明和税务部门出具的纳税证明。

七、受让方（增资方）为自然人，要求自然人入股资金为自己所有，来源真实合法；本人非公务员，不违反《公务员法》有关规定；为居住在中国境内年满18周岁以上有完全民事行为能力的中国公民，无犯罪记录和不良信用记录。

须提供律师事务所出具的自然人投资资质法律意见书，主要包括：

1、符合自有且合法要求的入股资金来源证明（主要指：与入股资金相匹配的个人所得税税单及个人财产变卖所得相关证明等）；

2、户籍所在地公安部门在近3个月内出具的无犯罪记录证明；

3、无不良信用记录证明；

4、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历及有效身份证件复印件等。

八、典当行（新）股东会决议及章程修正案，典当行工商营业执照正本复印件。

九、典当行股本结构变更后，增资则出具验资审计报告。转让则提供股权转让款支付凭证复印件，要求出让、受让双方共同签字并注明典当企业名称和转让股权比例。

十、市商务委认可的会计师事务所为历年来参与过本市新增典当审计工作或年审审计工作的事务所。

地址、法人等变更

一、典当行变更申请（写明原状态和变更后状态）。

二、典当行股东会决议。

三、新法人代表的相关材料：档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历及有效身份证件复印件；户籍所在地公安部门出具的无故意犯罪记录证明（三个月内有效）。

四、新注册地址相关材料：符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（承租或者拨付使用期限在3年以上，产权证上载明商业用途，租赁合同上载明用于某典当行经营）；配备设施证明材料（包括符合治安要求的装修合同、设计图纸、设备设施清单等）和全体股东出具的依申请材料进行装修的承诺书，承诺书中还应承诺开业时按照全国和上海典当行业监督管理信息系统入网要求，安装相应计算机及网络设备，配备相应人员，按时报送各项经营数据和财务报表。

五、变更地址还需提供：典当行出具的新地址周边一公里范围（步行距离）内无其他典当行承诺书，或一公里范围内其他典当行同意新设典当经营网点意见书（需企业盖章）；典当行业协会出具的典当企业地址变更书面意见。

六、典当行（新）股东会决议及章程修正案，典当行工商营业执照正本复印件。

第五篇：江苏省新设典当行申报条件

江苏省新设典当行申报条件

1、注册资本4000－5000万元。

2、两个以上法人股东，法人股东相对控股，且法人股东为最大股东。（法人股东为国有独资或控股企业的，应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函）

3、知名企业，最近两年连续盈利。最近两年无违法违规经营记录。

4、法人股东必须具备以货币出资能力，其权益性投资余额不得超过本企业净资产的50%（含本次投资金额），净资产不得低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不得低于资产总额的80%；融资性担保公司投资典当行，按照《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会、发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、人民银行、工商总局令202_年第3号）有关规定执行。

5、企业负债不得超过50％，投资、担保、房地产公司负债不得超过20％。

6、法人股东为上市公司投资的，上市公司须出具承诺函，承诺有义务配合各地商务主管部门的监督核查，主动提供与典当经营业务有关的材料和报表。

7、申请企业应当根据《典当管理办法》制订本公司章程、业务规则以及相关制度等，承诺开业时应当具备符合要求的计算机用网络设备，按时上报财务报表等各项经营数据。

8、有符合要求的营业场所（承租或者拨付使用期限在3年以上）。

9、为保证新增典当行验资资金和分支机构营运资金真实到位，根据商务部的有关规定，所有新增典当行注册资金和分支机构营运资金必须存入省商务厅指定的银行帐户，并进行监控。

申请设立典当行需提交的材料

（一）设立申请（载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）；

（二）新增典当行可行性研究报告；

（三）典当行章程；

（四）典当行业务规则、内部管理（财务会计、内部审计、安全）制度；

（五）出资协议和股东出资承诺书原件；

（六）市级商务部门认可的具有法定资格的验资机构出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明，每页需加盖会计师事务所公章）；

（七）档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人）简历及有效身份证件复印件，公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件；

（八）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东202_、202_财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）；

（九）具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额以内；权益性投资余额不超过本企业净资产的50%，净资产不低于资产总额的50%，其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%）；

（十）法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本（有效期距申请材料报至省商务厅的日期在3年以上）复印件；

（十一）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件（承租或者拨付使用期限在3年以上）复印件；

（十二）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件；

（十三）所在地地级以上公安机关审核意见；

（十四）国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函；

（十五）上市公司投资典当行的承诺函。

注：申请人应将材料按顺序用A4纸装订成册，并附注目录。申请设立典当行分支机构需提交的材料

（一）设立分支机构的申请报告（载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议；

（二）具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件（包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章）；

（三）分支机构营运资金的银行进帐单复印件；

（四）档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历；户籍所在地公安部门出具的拟任分支机构负责人无故意犯罪记录证明原件；

（五）符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（承租或者拨付使用期限在3年以上）；

（六）省辖市商务部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。

注：申请人应将申报材料按顺序用A4纸装订成册，并附注目录。