第一篇：证券交易题目
1、下列不属于证券交易机制目标的是（）
A.有效性B.流动性C.稳定性D.收益性
2、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施
A、有效性B、稳定性C、安全性、D流动性
3、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员
A、监事会B、理事会C、董事会、D专门委员会
4、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）
A经营外资股业务资格证书B外汇经营许可证C席位申请表D经营证书
5、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位
A基金管理公司B保险公司C财务公司D资产管理公司
6、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易
A会员席位B参与者交易单元C交易单元D证券帐户
7、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）
A 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B 大宗交易
C 协议转让
D上市开放式基金等的申购与赎回
8金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利 A金融工具市价B双方即时协商的价格C协定价格D合同约定价格
9上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）
A会员大会B理事会C董事会D专门委员会
10从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
A1986B1987C1988D1989
11根据（），证券交易的方式有现货交易，远期交易和期货交易
A交易的时间不同
B交易期限的不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
12一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）
A 国债B A股C B股D 权证
13在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则
A 时间原则B 数量优先C 客户优先D 价格优先证券市场的稳定性可以用（）来衡量
A 市场指数的风险性B 市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风险度 15 交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易
A 交易席位B 参与者交易单元C 交易业务单元D 普通席位下列属于证券经纪商应发挥的作用是（）
A 提供证券资产管理B 提高证券市场效率C 提供咨询服务D防止股价波动证券经纪业务包含的要素不包括（）
A 委托人B 证券经纪商C 证券交易所D 中国证券业协会证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易
A 自动对冲B分别进场申报竞价成交C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲下列不属于委托人权利的是（）
A 自由选择经纪商
B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C 对证券交易过程的知情权
D 随时变更或撤消委托将证券帐户分为人民币普通股票帐户，人民币特种股票帐户和基金帐户等，是按（）划分
A 交易场所B 帐户用途C投资主体D 投资种类证券公司申请开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每（）注册资本开立1个证券帐
户的标准计算的证券帐户数量
A 100万元B 500万元C 800万元D 1000万元根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）
证券帐户
A 1个B 5个C 10个D 15个证券经纪商提供的咨询服务不包括（）
A 上市公司的详细资料
B 公司和行业的研究报告
C 经济前景的预测分析和展望研究
D 有关股票市场变动态势的内部报告证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查
A 证券帐户B 资金帐户C 预留印鉴D 委托单有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时
间为13：40；乙的买入价10：40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）
A 丁、甲、丙、乙B 丙、乙、丁、甲C 丁、丙、乙、甲D 丙、丁、乙、甲客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台帐，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易
A 证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C投资者的证券经纪商D银行 27 电话自动委托的身份确认由（）控制
A 委托人B 密码C 营业部D 受托人在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的A 全价交易B 市价交易C 净价交易D 买卖价交易以下关于委托单的说法，不正确的是（）
A 具有与委托合同相同的法律效力
B 具备委托合同应具备的主要内容
C 明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D 明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）
A 了解交易风险，明确买卖方式
B 根据自身承受能力接受买卖结果
C 采用正确的委托手段
D 按规定缴存交易结算资金
目前我国A股帐户不可用于买卖（）
A 期货合约B 人民币普通股票C债券D 证券投资基金
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券帐户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）
A 原证券帐户的复制和证券的非交易过户
B 新开立证券帐户和证券的非交易过户
C 原证券帐户的复制和证券的交易过户
D 新开立证券帐户和证券的交易过户
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为
A 记名证券B 不记名证券C 无纸化证券D 实物证券
下列关于特殊法人机构证券帐户开立要求的说法，不正确的是（）
A 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券帐户
B 信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券帐户
C 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券帐户
D 全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券帐户
记名证券交易后，证券从出让人帐户转移到受让人帐户，从而完成证券登记变更的过程称为
（）
A 非交易过户登记B集中交易过户登记C证券帐户转让登记D证券帐户变更登记 36 证券登记实为（）
A 证券登记申请人申报制B证券公司代理制C 自动申报制D 申请人自愿原则
证券公司从事证券经济业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖
出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司将客户的资金帐户、证券帐户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3
万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资格管理业务时，使用客户资产进行
不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 1万元以上10万元以下
证券公司或者其分支机构出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有
违法所得或者违法所得不足30万的，处以（）罚款
A 1倍以上5倍以下
B3万以上30万元以下
C 30万以上60万元以下
D 1万以上10万元以下
证券公司未按照规定为客户开立帐户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直
接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款
A 1倍以上5倍以下
B 1万元以上5万元以下
C 5万元以上30万元以下
D 20万元以上50万元以下
上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A 登记结算公司的交易清算系统
B 交易所
C 各证券公司
D 各银行
上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送
投资者配股明细数据库
A配股公告日B配股公告日后一天C 配股登记日D配股登记日后一天
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行
公司股票的数量为（）股
A 25000B 2500C 100D 10
某投资者通过场内投资1万元申购上室开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额
净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）
A9704份B9707份C 10000份D9611份
某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该
股除权价为（）
A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股
证券投资基金按照其（），可分为封闭式基金和开放式基金
A设立后规模是否允许变动B申购和赎回的方式不同C是否上市交易D发行规模不同 48 基金管理人可以依据有关法律，法规，行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向
上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回
A、1B、2C、3D、5
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明
文件和上海证券帐户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
A、T-1B、TC、T+3D、T+5
深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）
A、9：30 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00
B、9：15 ~ 11：30、13：15 ~ 15：00
C、9：15 ~ 11：30、13：00 ~ 15：00
D、9：30 ~ 11：30、13：30 ~ 15：00
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）
A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂
行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂办法》
B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工
作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
A、1B、2C、3D、4
下列不符合新股网上定价发行申购程序是（）
A、T日，投资者申购
B、T+1日，对申购资金进行验资
C、T+3日，公布中签率
D、T+4日，公布摇号中签结果
54、上海证券交易A股送股日程安排中，错误的有（）
A、申请材料送交日为T – 5日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T – 1日前
C、公告刊登日为T日
D、最后交易日为T+5日
55、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日
A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R – 1日，1556、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行
A证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网
57、根据我国《上市公司发行可转债公司债券实行办法》的规定，可转债自发行之日起（）后
方可转债为公司股票
A、3个月B、6个月C、9个月D、1年
58、过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回
A、证券交易所交易系统
B、证券交易所上市交易
C、金融机构柜台
D、基金管理人及代销机构
59、采购证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪
商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权
A、2B、3C、4D、560、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见
施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
A、5B、15C、20D、3061、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报
A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小
62、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上
发行公告与网下发行公告合并刊登
A、1B、2C、3D、463、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算
公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记
A、1B、2C、3D、464、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动
A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、成交量
65、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证
券总市值的比例不得超过（）但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
A、3%B、5%C、10%D15%
66、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）
A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单，清晰，费时少
67、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款
68、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台
69、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）
A、20%B、50%C、70%D、100%
70、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营帐户应当
自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案
A、1B、2C、3D、5
第二篇：2011证券交易考前押题二(题目)
交易考前模拟二
单选题
1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A：股票交易申报价格不高于前收盘价的300% B：股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C：基金交易申报价格不低于前收盘价的50% D：债券交易申报价格不低于前收盘价的50% 2.证券登记，下列说法不正确的是（）。
A：证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B：退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C：权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D：证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 3.自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时.（）
A：委托人与代理人一起营业部
B：代办人提交有效身份证明文件及复印件 C：填写客户授权委托书
D：提交委托人证券账户卡及复印件
4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资本不低于人民币（）。A：10亿 B：15亿 C：8亿 D：5亿
5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A：协助调查指定事项
B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：开立非上市公司股份有限公司股份转让账户
6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。A：5‟ B：1‟ C：2‟ D：3‟
7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
A：向客户讲解有关业务规则和合同内容 B：按规定收取服务费用 C：忠实办理受托业务 D：不接受全权委托
9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A：人民币普通股票账户简称B股账户
B：股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C：证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D：基金账户只能用来买基金
10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。
A：100手或其整数倍 B：10手或其整数倍 C：50手或其整数倍 D：1000手或其整数倍
11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）.A：加强监管
B：必须使用专门的股票账户和资金账户 C：严禁从业人员炒买炒卖股票
D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 12.证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A：申请书 B：设立的批准文件 C：身份证
D：经营证券业务许可证
13.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C：集合资产管理计划中债券不得用于回购
D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。A：中国结算公司 B：证券交易所 C：证券业协会 D：证券公司
15.下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A：基金可以分为封闭式和开放式两种 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A：最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个报告审计结果显示股东权益仍然为负
B：最近一个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意
见的审计报告而且本所认为情形严重的
C：最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A：证券公司注册地 B：证券业协会 C：证监会 D：国务院
18.关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）
A：口头或书面警示
B：按照交易资金一定比例收取罚款 C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D：限制相关证券账户交易
19.（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A：信用交易证券交收账户 B：融券专用证券账户 C：客户信用证券账户
D：客户信用交易担保证券账户
20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日
21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
A：审核认定 B：确认成交 C：市场定价 D：清算交收
22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：中国证监会 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理事会 D：证券交易所会员管理部门
24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A：银行同业拆借中心 B：证券业协会 C：中国人民银行 D：证监会
25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份
报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A：证券营业部的业务员 B：受托人 C：证券公司 D：红马甲
28.关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C：禁止从自营账户中提取现金
D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行
29.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A：外汇利率，每周
B：金融同业活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月
31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D：受托办理股份转让公司股权确认事宜
32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A：董事会和投资决策部门 B：监事会 C：股东大会 D：证监会
33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A：1万手 B：10万手 C：5万手
D：10万手
36.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A：证券交易委托代理协议书 B：风险揭示书 C：买者自负承诺函 D：网上交易协议书
37.在我国，()不属于交易费用。
A：过户费 B：印花税 C：佣金
D：证券结算风险基金
38.在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）.A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交
B：价格较高的申报优先于价格较低的申报
C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入的申报 39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算
41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以
有效防范证券经纪业务的()。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险
42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元
43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍
44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续
D：利用证券资金账户为客户存取
45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A：场内交易员 B：电脑系统 C：证券营业部业务员 D：委托指令
46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资产不低于人民币（）。A：5亿 B：8亿
C：9亿 D：10亿
47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B：安全保管集合资产管理计划资产 C：出具证券公司的财务报告
D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
48.关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。
A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的
B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程 C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D：分红派息主要是通过柜台交易进行的
49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天
50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。
A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式
C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D：未按规定做的报价为无效报价
51.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A：证券交易所的有关人员 B：证券监督管理机构的工作人员 C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事
52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.债券买断式回购业务亦称（）。
A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购
54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会 C：中国人民银行 D：证券业协会
55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方
最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A：合格境外机构投资者的批准机构 B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身
D：合格境外机构投资者选定的托管人
58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户
59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月
60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% 多选题
1.证券公司的自营业务信息报告的内容包括（abd）
A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告
C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）
A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向 B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种 D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。
A：个人姓名
B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业
5.证券公司从事IB业务，不得（）。
A：协助办理开户手续
B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 C：代期货公司、客户收付期货保证金
D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
6.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
A：上市的股份公司财务报表 B：经营状况
C：股份公司的一些重大事项
D：内幕消息
7.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。
A：按合同约定承担投资风险 B：参与和退出集合资产管理计划
C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D：保证委托资产来源及用途的合法性
8.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则 9.证券结算包括（）。
A：核算 B：交收 C：清算 D：收付
10.在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。
A：债券 B：权证 C：股票 D：非上市证券
11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客户提供融资服务
B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，营业部只能接受其传真委托 C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票等清算数据
D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电脑自助系统完成
12.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。
A：客户优先 B：价格优先 C：时间优先 D：数量优先
13.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）
A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D：分为初始清算交收和到期清算交收 14.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。
A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 C：直接指导投资者买卖证券
D：介绍网上交易、自助交易的使用方法
15.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件 D：承认交易所章程和业务规则
16.证券账户持有人可以查询其账户的事项包括()。
A：注册资料 B：证券余额 C：证券变更 D：其他相关内容
17.证券经营机构自营业务的特点有（）。
A：交易的风险性 B：稳定性 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
18.金融衍生工具交易包括（）。
A：权证 B：金融期货 C：金融期权 D：可转换债券
19.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
A：投资风险证券公司承担 B：公平公正、诚实守信 C：投资风险客户自担 D：健全内控、规范运作
20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）
A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
A：T+1 B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3 22.证券市场进行投资者教育的目的是（）。
A：提高投资者的风险意识
B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：
23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）
A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。
A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% 26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡 C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡
27.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离
28.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。
A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回 B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出 C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
29.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费
D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费
30.在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D：自行推广集合资产管理计划
31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）
A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B：开盘价通过集合竞价产生
C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同 D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数
33.按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）
A：公告刊登日为T日 B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日 D：结算公司核准答复日为T-3日前
34.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。
A：交易日为每周一至周五
B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市
D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间 35.下列有关柜台委托的说法正确的是（）
A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等 B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡 C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续
D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（）。
A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费 D：具有外汇经营许可证
37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。
A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资 B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 38.目前，我国证券市场上的投资者包括()。
A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构
39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。
A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括()。
A：电话转委托 B：电话自动委托 C：传真委托
D：自助终端委托
判断题
1.对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款.2.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。3.目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
4.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
5.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。
6.按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
7.可转换债券具有债权和期权的双重特性。
8.电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
9.特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。11.全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。
12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。
14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。
15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。
19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。
20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。
23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。25.投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
26.对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。
27.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。
29.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
30.上海证券市场的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。
31.合格境外机构投资者由其托管人作为结算参与人承担交收责任。32.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
33.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行审计。
34.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容。
35.证券公司投资咨询服务可以向重要客户提供内幕信息。
36.市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
37.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。
38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。
39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。
41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。
44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
51.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。
52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错
53.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。
54.合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
55.基金账户属于专用型账户，除上市基金外，其它证券都不能购买。56.B股送股除权报价为最后交易日收盘价除以（送股比例+1）。57.挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的法律风险。
58.证券交易印花税、过户费、交易佣金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
60.按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。
第三篇：证券交易文档
渤海证券有限责任公司提醒投资者仔细阅读以下内容，以便正确全面地了解 网上交易的风险。如果您申请或使用网上交易，我们认为您已经完全了解网上 交易的风险，并能够承担由此带来的所有损失。
网上交易风险揭示书
您已认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上交易除具有其他委托交易方 式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：
1、投资者通过互联网自助委托系统下达的交易委托，以证券公司交易系 统记录数据为准；投资者需对委托交易行为所产生的一切经济和法律后果负完 全责任。
2、交易委托及行情揭示是通过电子技术、通讯技术、网络技术和电脑技 术来实现的，同时也存在网络黑客和网络病毒攻击的可能，由于上述各类技术 原因而导致行情及交易中断，由此而给投资者造成的损失证券公司将不承担任 何责任。
3、因利用互联网传输信息，由于网络条件所受限制，交易指令及其他交 易信息、行情信息及其他证券信息可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等 情况；
4、因利用互联网传输信息，机构或投资者的身份有可能遭到“黑客”侵 袭而被仿冒；
5、因利用互联网传输和发布信息，行情信息及其他证券信息，可能出现 错误或误导；
6、因利用互联网传输信息，数据在网上的传输过程中，存在投资者数据 被盗或被更改的可能。
第四篇：证券交易
1.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册
地中国证监会派出机构备案。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
2.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%
3.上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使
用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。
4.深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理
计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
5.证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会
派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。6.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个交易日内进
行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
7.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
8.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定
动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款
第五篇：证券交易（精选）
2009年证券交易复习资料:证券营业部的技术管理
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、信息系统设备管理
营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。
硬件管理包括机型、容量、数量三个方面
软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明
确的管理标准。
该规范主要内容包括:
(一)管理体系
(二)硬件设施
(三)软件环境
(四)数据管理
(五)技术事故的防范与处理
二、其他设备管理
(一)营业场地管理
(二)通讯设备管理
(三)其他设备管理
三、信息系统内部控制与技术操作规程
(一)信息系统内部控制的主要内容与要求
1.规章制度
2.系统管理
3.岗位分离与制约
4.安全与保密
5.数据保存与备份
6.病毒防范
7.灾难备份与应急处理
(二)信息系统技术操作规程
1.技术人员管理
2.计算机机房管理
3.硬件设备管理
4.电脑软件管理
5.网络安全管理
6.数据备份管理
7.运行文档管理
8.技术资料管理
9.病毒防范管理
四、信息系统故障应急方案
(一)信息系统技术故障应急准备
1.设备备份
2.资料备份
3.程序与步骤
4.通讯联络
(二)信息系统常见故障及应急处理
1.营业部信息系统常见技术故障
2.营业部信息系统常见故障的应急处理
2009年证券交易复习资料:证券营业部内部控制概述
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、证券营业部内部控制的概念
证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指营业部为防范金融风险，保护资产的安全与完
整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理办法与控制措施的总称。
二、营业部内部控制的目标和原则
(一)营业部内部控制的目标
(二)营业部内部控制的原则
营业部完善内部控制机制应遵循以下原则:
1.健全性
2.合理性
3.制衡性
4.独立性
营业部制订内部控制制度应遵循以下原则:
1.全面性
2.审慎性
3.有效性
4.适时性
三、营业部内部控制的基本要求
(一)加强对营业部关键岗位人员的管理和控制
(二)营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度
(三)营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施
(四)加强客户交易结算资金的集中统一管理
(五)严格控制营业部的财务风险，确保资产安全
(六)建立健全营业部实时监控和稽核制度，加大现场稽核力度
(七)营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度
(八)其他要求
2009年证券交易复习资料:证券回购交易的概念和程序 证券回购交易的规则
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、证券回购交易的概念;回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我国开办回购交易的目的;我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所
及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。
二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为;两个交易主体：以券融资方、以资融券方;二次交易契约行为：开始时的初始交易、回购期满时的回购交易;以券融资的含义及程序;以资融券的含
义及程序。
证券回购交易的规则
一、证券回购交易的条件：
1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;
2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚;
3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。
二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因;证券回购交易过程中的禁止行为：
1、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途;
2、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易;
3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式的缺陷;以年收益率作为回购交易的报价方式的含义及操作方法;有关报价的各种规定;国债回购交易的最小报价变动单位。
四、标准券的概念及设立标准券的优点;标准品种的概念;我国设立标准品种的原因我国上海证券交易
所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定;我国两地证券交易所对交易单位的规定。
2009年证券交易复习资料:清算、交割、交收的含义。清算与交割、交收模式
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。
二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措
施;清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原则的含义。
三、清算、交割、交收的联系与区别。
清算与交割、交收模式一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收;各种交割、交收方式的含义。
二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义;我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券;我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序;结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令;
托管银行对交易交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。
2009年证券交易复习资料:股权与债权的过户。证券回购交易的清算
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;
各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。
二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;上海证券交易所办理非交易过户的条件;上海证券交易所账户挂失转户程序。
三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;深圳证券交易所非交易过户规则;
深圳证券交易所账户挂失转户规则。
一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算;一次交易的含义;二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算;回购年收益率的计算公式;购回时资金和标准券的划拨。
二、折算率的含义;公布折算比率的意义;折算率的计算;折算率的公布。
2009年证券交易复习资料:证券经纪业务的基本含义
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证
券的业务。
在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：
(一)充当证券买卖的媒介
(二)提供咨询服务
鲁公网安备37028302000876号