证券交易1

第一篇：证券交易1

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证券交易1

第一章 证券交易概述

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掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

一、证券交易的概念及原则

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

证券发行—证券交易关系：相互促进、相互制约。证券发行为证券交易提供了对象，决定着交易的规模，是前提。证券交易具有流动性，使发行更为顺利。

证券交易三个特征：流动性、收益性、风险性。证券交易三个原则：公开原则、公平原则、公正原则。

二、证券交易基本要素

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证券易易种类：股票、债券、基金、金融衍生工具交易。股票交易：上市交易、柜台交易。债券交易：政府债券、金融债券、公司债券

基金交易：利益共享、风险共担的集合证券投资方式。有开放式与封闭式基金两类。

金融衍生工具交易：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易。

权证交易：认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证、欧式权证和百慕大权证等。金融期货交易：标准化协议。

3类：外汇期货、利率期货、股权类期货（股指期货和股票期货）金融期权交易：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。

可转换债券交易：具有债权与期权二重性。如可分离交易的附认股权证公司债券。

证券交易方式：现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。

现货交易：一手交钱、一手交货。

远期交易：双方约定在未来某时刻按现在确定的价格进行交易 期货交易：是在交易所进行的标准化的远期交易。回购交易：短期融资的特点，有现货交易和远期交易的特点 信用交易：投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。如

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融资融券业务。

证券投资者：自然人、法人；个人投资者和机构投资者（政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金）。

设立证券公司条件：合法章程、持续盈利、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于人民币 2 亿元。

证券公司可做的业务：

1、证券经纪；

2、证券投资咨询；

3、财务顾问；

4、证券承销与保荐；

5、证券自营；

6、证券资产管理；

7、其他证券业务。

1-3：注册资本最低限额5000万元RMB；4-7之一：1亿元； 4-7之二：5亿RMB。

证券交易所：场内交易市场。不能做的事情：

1、以营利为目的的业务；

2、新闻出版业；

3、发布对证券价格进行预测的文字和资料；

4、为他人提供担保；

5、其他。

组织形式：会员制和公司制。

我国采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会；理事会是决策机构；证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院证券监督机构任免。

店头市场：场外交易市场。1997年6月全国银行间同业拆借中心开办的银行间债券交易业务。债券交易采用询价方式（自主报价、格式化询价、确认成交三个步骤）

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证券登记结算机构：账户开立、存管和过户、清算和交收等。不以营利为目的法人。

证券交易机制：定期交易和连续交易；指令驱动和报价驱动。证券交易机制目标：流动性、稳定性、有效性

本节习题：

1、可转换债券交易具有债权与期权二重性。如可分离交易的附认股权证公司债券。（对）

2、权证具有期权的性质。（对）

3、多选题：证券交易机制目标（）。

A、流动性、B、稳定性 C、有效性 D、持续性 答案：ABC

第二节 证券交易的会员、席位和交易单元

会员制度：自律性的组织，分普通会员和特别会员。会员的权利：参会、选举与被选举权、提议权和表决权等。会员的义务：守法等。

证券交易所会员受理：20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。

会员：设1名代表，设会员业务联络人1-4名。

会员定期报告义务：每月前7个工作日内报上月统计报表，每年4月30日前报上年的财务报表和年度报告材料。

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监督措施：口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停业务、提请证监会处理。

特别会员的管理：境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请民为特别会员。

交易席位：代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

会员取得席位享有的权利：见书P19。注意：2万笔流量的使用权。交易席位转让：P20。5个工作日内审核。

交易单元：P20。交易单元是交易权限的技术载体。在深交所，会员可申请1个或1个以上的交易单元。本节习题：

1、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 个工作日内向中国证监会备案。

A、5 B、7 C、9 D、3 答案：A。

2、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。（对）

3、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（对）。

本章练习题：

单选题

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1、基金交易是指以基金为对象进行的（C）的活动。A。买卖 B。转让 C。流通转让 D。间接投资

2、证券交易的特征主要表现在（C）。

A。收益性、流通性、安全性 B。安全性、收益性、流动性 C。收益性、流动性、风险性 D。风险性、收益性、流通性

3、金融衍生工具交易不包括（C）。

A。权证交易B。金融期货交易 C。债券交易D。金融期权交易

4、证券公司同时经营证券自营、资产管理业务的，注册资本最低限额为（B）。

A。1亿元。B。5亿元 C。5000万元 D。3亿元

5、证券交易机制的主要目标不包括（B）。A。流动性 B。安全性 C。稳定性 D。有效性

多选题：

1、根据发行主体的不同，债券主要有（ABC）三类。A。政府债券 B。金融债券 C。公司债券 D。国债

2、证券交易的方式包含（ABCD）。

A。现货交易 B。远期交易 C。期货交易 D。信用交易

3、在深圳证券交易所，席位分类不包含（B）。

A。A股普通席位 B。专用席位 C。B股席位 D。特别席位

判断题：

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1、证券交易所会员应当设会员代表2名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。B

2、保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位。A

3、证券交易风险就是指由于交易行为结果的不确定性而发生的损失的可能性。A 答案：

单选题：

1、C

2、C

3、C

4、B

5、B 不定项选择题：

1、ABC

2、ABCD

3、B 决断题：

1、错

2、对

3、对

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第二篇：证券交易文档

渤海证券有限责任公司提醒投资者仔细阅读以下内容，以便正确全面地了解 网上交易的风险。如果您申请或使用网上交易，我们认为您已经完全了解网上 交易的风险，并能够承担由此带来的所有损失。

网上交易风险揭示书

您已认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上交易除具有其他委托交易方 式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

1、投资者通过互联网自助委托系统下达的交易委托，以证券公司交易系 统记录数据为准；投资者需对委托交易行为所产生的一切经济和法律后果负完 全责任。

2、交易委托及行情揭示是通过电子技术、通讯技术、网络技术和电脑技 术来实现的，同时也存在网络黑客和网络病毒攻击的可能，由于上述各类技术 原因而导致行情及交易中断，由此而给投资者造成的损失证券公司将不承担任 何责任。

3、因利用互联网传输信息，由于网络条件所受限制，交易指令及其他交 易信息、行情信息及其他证券信息可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等 情况；

4、因利用互联网传输信息，机构或投资者的身份有可能遭到“黑客”侵 袭而被仿冒；

5、因利用互联网传输和发布信息，行情信息及其他证券信息，可能出现 错误或误导；

6、因利用互联网传输信息，数据在网上的传输过程中，存在投资者数据 被盗或被更改的可能。

第三篇：证券交易

1.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册

地中国证监会派出机构备案。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

2.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

3.上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使

用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

4.深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理

计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

5.证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会

派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。6.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个交易日内进

行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况

7.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

8.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定

动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款

第四篇：证券交易（精选）

2009年证券交易复习资料:证券营业部的技术管理

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、信息系统设备管理

营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。

硬件管理包括机型、容量、数量三个方面

软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明

确的管理标准。

该规范主要内容包括:

(一)管理体系

(二)硬件设施

(三)软件环境

(四)数据管理

(五)技术事故的防范与处理

二、其他设备管理

(一)营业场地管理

(二)通讯设备管理

(三)其他设备管理

三、信息系统内部控制与技术操作规程

(一)信息系统内部控制的主要内容与要求

1.规章制度

2.系统管理

3.岗位分离与制约

4.安全与保密

5.数据保存与备份

6.病毒防范

7.灾难备份与应急处理

(二)信息系统技术操作规程

1.技术人员管理

2.计算机机房管理

3.硬件设备管理

4.电脑软件管理

5.网络安全管理

6.数据备份管理

7.运行文档管理

8.技术资料管理

9.病毒防范管理

四、信息系统故障应急方案

(一)信息系统技术故障应急准备

1.设备备份

2.资料备份

3.程序与步骤

4.通讯联络

(二)信息系统常见故障及应急处理

1.营业部信息系统常见技术故障

2.营业部信息系统常见故障的应急处理

2009年证券交易复习资料:证券营业部内部控制概述

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、证券营业部内部控制的概念

证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指营业部为防范金融风险，保护资产的安全与完

整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理办法与控制措施的总称。

二、营业部内部控制的目标和原则

(一)营业部内部控制的目标

(二)营业部内部控制的原则

营业部完善内部控制机制应遵循以下原则:

1.健全性

2.合理性

3.制衡性

4.独立性

营业部制订内部控制制度应遵循以下原则:

1.全面性

2.审慎性

3.有效性

4.适时性

三、营业部内部控制的基本要求

(一)加强对营业部关键岗位人员的管理和控制

(二)营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度

(三)营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施

(四)加强客户交易结算资金的集中统一管理

(五)严格控制营业部的财务风险，确保资产安全

(六)建立健全营业部实时监控和稽核制度，加大现场稽核力度

(七)营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度

(八)其他要求

2009年证券交易复习资料:证券回购交易的概念和程序 证券回购交易的规则

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、证券回购交易的概念;回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我国开办回购交易的目的;我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所

及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。

二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为;两个交易主体：以券融资方、以资融券方;二次交易契约行为：开始时的初始交易、回购期满时的回购交易;以券融资的含义及程序;以资融券的含

义及程序。

证券回购交易的规则

一、证券回购交易的条件：

1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;

2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚;

3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。

二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因;证券回购交易过程中的禁止行为：

1、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途;

2、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易;

3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式的缺陷;以年收益率作为回购交易的报价方式的含义及操作方法;有关报价的各种规定;国债回购交易的最小报价变动单位。

四、标准券的概念及设立标准券的优点;标准品种的概念;我国设立标准品种的原因我国上海证券交易

所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定;我国两地证券交易所对交易单位的规定。

2009年证券交易复习资料:清算、交割、交收的含义。清算与交割、交收模式

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。

二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措

施;清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原则的含义。

三、清算、交割、交收的联系与区别。

清算与交割、交收模式一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收;各种交割、交收方式的含义。

二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义;我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券;我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序;结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令;

托管银行对交易交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。

2009年证券交易复习资料:股权与债权的过户。证券回购交易的清算

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;

各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。

二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;上海证券交易所办理非交易过户的条件;上海证券交易所账户挂失转户程序。

三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;深圳证券交易所非交易过户规则;

深圳证券交易所账户挂失转户规则。

一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算;一次交易的含义;二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算;回购年收益率的计算公式;购回时资金和标准券的划拨。

二、折算率的含义;公布折算比率的意义;折算率的计算;折算率的公布。

2009年证券交易复习资料:证券经纪业务的基本含义

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证

券的业务。

在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：

(一)充当证券买卖的媒介

(二)提供咨询服务

第五篇：证券交易

1.网上增发新股的申购特点

如果网上增发新股采用累计投标询价方式，申购结束后由（）根据相关因素确定发行价。

[不定项选择]

1: 发行人[对]

2: 一般投资者[错]

3: 机构投资者[错]

4: 主承销商[对]

2.网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者[对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的[对]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者[对]

3.网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价发售给投资者[错]3: 为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，两者最终申购权及价格的确定是一样的[错]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者[对]

4.网上增发新股的申购特点

按照现行增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择] 1: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者[错]

2: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的[对]

4: 老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股[错]