第一篇：最新新版GMP认证申报材料要求
药品GMP认证申报材料要求（细化）
点击次数：223 发布时间：2014-07-15 药品GMP认证申报材料要求（细化）
1、企业的总体情况1.1 传真、联系电话（包括应急公共卫生突 发事件24小时联系人、联系电话）。
药品GMP认证申报材料要求（细化）1.2
◆简述企业获得（食品）药品监督管理部门批准的生产活动，包括进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息；
◆营业执照、药品生产许可证，涉及出口的需附上境外机构颁发的相关证明文件的复印件； ①应同时提供生产许可证副本复印件；②如有委托（受托)生产情况，应同时提供相应批准文件
◆获得批准文号的所有品种（可分不同地址的厂区来填写，并注明是否常年生产，近三年的产量列表作为附件）；
①品种表（序号、产品名称、规格（包装规格）、批准文号、执行标准、生产车间（厂区）、是否常年生产）（附表1）
②近三年产量列表（序号、产品名称、规格、批量、年产量）（附表2）
◆生产地址是否有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作，如有应当列出，并应在附 件中予以标注。
①无此项，应在此处写明“无此类操作”。②如有此类操作，则应在厂房设施中予以明确说明。
1.3 本次药品GMP
◆列出本次申请药品GMP认证的生产线，生产剂型、品种并附相关产品的注册批准文件的复印件；
列表写明认证品种（序号、品名、规格、剂型、批量）（附表3）
②申请认证品种注册批件、质量标准复印件
◆最近一次（食品）药品监督管理部门对该生产线的 检查情况（包括检查日期、检查结果、缺陷及整改情 况，并附相关的药品GMP证书）。如该生产线经过境外的药品GMP检查，一并提供其检查情况。①最近一次检查缺陷项、整改报告复印件； ②相关认证车间药品GMP证书复印件。
③如有境外检查，同时提供其复印件及说明。
1.4 上次药品GMP认证以来的主要变更情况
◆简述上次认证检查后关键人员、设备设施、品种的 变更情况。
①关键人员、设施设备、产品（如车间增加或减少新的品种）
内容应包括变更内容、时间、药监批准或备案情况
②如无变更应明确写明无变更
③文件变更不必在此处描述
2.企业的质量管理体系
2.1 企业质量管理体系的描述 ◆质量管理体系的相关管理责任，包括高层管理者、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人和质量保证部门的职责；
◆简要描述质量管理体系的要素，如组织机构、主要程序、过程等。
四个关键人员以及质量保证部职责。
建议参照GMP第九条“药品质量保证系统”的十项要求，对企业的实际管理体系执行情况进行简要描述。
2.2 成品放行程序
◆放行程序的总体描述以及负责放行人员的基本情况（资历等）。
①放行流程描述（流程图）‐批生产记录审核、批检验记录审核、汇总审核、批准、证书发放。
②负责产品放行的具体人员，有无转授权。
③受权人、转受权人的资历（姓名、年龄、毕业院校、专业、毕业时间、相关工作经历及年限）。（附表4）
2.3 供应商管理及委托生产、委托检验的情况
◆概述供应商管理的要求，以及在评估、考核中使用 到的质量风险管理方法；
①供应商分级情况
②供应商质量评估
③新供应商采用基本质量要求
④供应商变更管理
⑤物料（供应商）质量回顾
⑥供应商清单
◆简述委托生产的情况；（如有）
委托生产品种及组织管理情况，特别是委托生产的质量控制、产品放行、质量回顾情况。
◆简述委托检验的情况。（如有）
①如有委托检验，包括原辅料、包材委托检验，应有委托检验项目清单，并说明其管理及备案情况。
②如无委托生产或委托检验，应明确写明“无委托生产、委托检验”
2.4 企业的质量风险管理措施
◆简述企业的质量风险管理方针；
◆质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险 管理体系下进行风险识别、评价、控制、沟通和审核的过程。
①是否建立风险管理程序，风险管理方针是什么？
②风险管理的应用范围如何确定，重点是什么，何时启 用风险评估措施。
③风险评估的方式有哪些？
◆企业进行年度产品质量回顾分析的情况以及考察的重点。
①产品质量回顾管理方式（流程图）、职责。
②质量回顾的重点（范围）、实施方式。
③与趋势分析的关联（如有）。
3.人员
3.1 包含质量保证、生产和质量控制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量控制部 门各自的组织机构图；
①企业组织机构图
②生产、质量部门组织机构图及主要职责说明（应包括所有质量管理要素所涉及的部门）
3.2企业关键人员及从事质量保证、生产、质量控制主要技术人员的数量及资历；
①至少4名关键人员表（姓名、性别、年龄、岗位、毕业院校、专业、相关工作年限）（附表5）
② 生产、质控、质保技术人员数量及资历表（姓名、性别、年龄、岗位、毕业院校、专业、在职工作年限）（附表6）
3.3 质量保证、生产、质量控制、贮存和发运等各部门的员工数。
①员工花名册。（附表7）
②部门细分应与组织机构图划分一致。
4.厂房、设施和设备 4.1 厂房
◆简要描述建筑物的建成和使用时间、类型（包括结构以及内外表面的材质等）、场地的面积；
应包括厂房设施及生产车间建筑概况描述
◆厂区总平面布局图、生产区域的平面布局图和流向图，标明比例。应当标注出房间的洁净级别、相邻房间的压差，并且能指示房间所进行的生产活动；
申请认证剂型（产品）与车间的对应关系，当有同品种多车间生产时应特别说明。
◆仓库、贮存区域以及特殊贮存条件进行简要描述。
接发区、储存区划分、取样区布置、特殊储存条件（阴凉、低温、冷库等）
4.1.1 空调净化系统的简要描述
◆空调净化系统的工作原理、设计标准和运行情况，如进 风、温度、湿度、压差、换气次数、回风利用率等。
①系统描述
②HVAC系统数量，对应型号、控制区域（图）面积、洁净级别
③局部层流状况描述
④系统控制图
⑤确认与验证状况描述
⑥运行维护情况描述
4.1.2 水系统的简要描述
◆水系统的工作原理、设计标准和运行情况及示意图。
①系统描述（水源、制水能力、制备过程及主要参数、分配系统材质）
②制水系统控制图
③分配系统图
④确认与验证状况描述
⑤运行维护情况描述（循环方式、清洗消毒、监控）
4.1.3 其他公用设施的简要描述
◆其他的公用设施如：压缩空气、氮气等的工作原 理、设计标准以及运行情况。
①系统描述（来源、生产能力、制备过程及主要参数、分配系统材质）
②系统控制分配图 ③确认与验证状况描述
④运行维护情况描述
4.2 4.2.1 列出生产和检验用主要仪器、设备。
①主要生产设备清单
所属车间（生产线）
序号、名称、制造厂家、规格型号、生产能力、安装 位置、确认与验证时间、验证周期（附表8）
②主要检验仪器清单
所属实验室（如有多个实验室）
序号、名称、仪器编号、制造商、规格型号、精度、校验时间、校验周期、校验单位、设置位置（附表9）
4.2.2 清洗和消毒
◆简述清洗、消毒与药品直接接触设备表面使用的方法及验证情况。
①生产厂房清洁管理
②生产车间洁净区清洁与消毒管理
③主要生产设备清洁清洗与消毒（灭菌）管理（方法、周期、验证）
4.2.3 与药品生产质量相关的关键计算机化系统
◆简述与药品生产质量相关的关键的计算机化系统的设计、使用验证情况。
应写明有无计算机化管理系统（如物料管理系统、称量系统、生产控制系统等）
主要系统设计、使用情况描述（系统控制图）
主要系统验证情况描述
5.文件
◆简要描述文件的起草、修订、批准、发放、控制和存档系统。
①文件系统结构层次描述
②文件分类情况描述，文件结构图
③文件管理状况描述 6.生产
6.1 生产的产品情况
◆所生产的产品情况综述（简述）；
产品与生产车间（线）对应情况、产品历史情况、批量、产量情况、产品控制情况（关键质量属性、生产控制方式）等
◆本次申请认证剂型及品种的工艺流程图，并注明主要质量控制点与项目。
工艺流程图
质量控制项目表（工序、控制项目、指标、频次）（附表10）
6.2 工艺验证
◆简要描述工艺验证的原则及总体情况；
①工艺验证管理要点描述（验证方式、组织部门、流程、周期、再验证、变更验证等）（附表11）
②认证产品工艺验证情况登记表。（品名、规格、车间、验证时间）（附表12）
◆简述返工、重新加工的原则。①如有应写明管理原则、方式
②如无应明确写明企业无返工及重新加工情况
6.3 物料管理和仓储
◆原辅料、包装材料、半成品、成品的处理，如取样、待检、放行和贮存；
◆不合格物料和产品的处理。
①仓储物料管理情况（验收、储存、待验、取样、合格、发放、退回）
②中间物料（领料、周转）、半成品（储存条件、周期、发放等）管理情况描述
③成品管理情况（待验储存位置、入库时间、发放）
④不合格品管理情况（发现与报告、批准、暂存、处理、偏差管理等）7.质量控制
◆描述企业质量控制实验室所进行的所有活动，包括检验标准、方法、验证等情况。
①质量管理组织情况（机构划分与职责、工作流程等）
②质量检验场所平面布局图
③质量标准制订批准管理
④校验方法的确认与验证
⑤持续稳定性实验管理情况 8 发运、投诉和召回 8.1 发运
◆简要描述产品在运输过程中所需的控制，如，温度/ 湿度控制；
◆确保产品可追踪性的方法。8.2 投诉和召回
◆简要描述处理投诉和召回的程序。9 自检
◆简要描述自检系统，重点说明计划检查中的区域选择标准，自检的实施和整改情况。药品GMP检查缺陷项整改
药品GMP认证（跟踪、飞行）检查缺陷项整改报告 对照新版GMP整改情况表 企业名称：（盖章）
序号 缺陷内容 整改措施 责任人/部门 完成时间 备注报告时间:
注：
1、本细则中的附表1-12主要是该项内容建议企业能以附表的形式表达，由于各企业的实际情况不同个别表格的内容会有些许不同，企业可根据自身实际制定表格。
2、根据《国家食品药品监督管理局安监司关于对通过新修订药品GMP认证企业生产能力进行调查分析的通知》（食药监安便函〔2013〕8号）的要求，为做好我区药品GMP认证企业生产能力调查分析工作，自2013年1月22日起，凡提出新修订药品GMP认证申请的企业，在上报申请材料时请增报一份《新修订药品GMP认证前后生产能力变化情况表》
第二篇：药品GMP认证申请资料申报要求
新疆维吾尔自治区药品GMP认证申请资料申报要求
为了更好的完成药品GMP认证技术审评工作，明确技术审评要求，保证2011年新版《药品生产质量管理规范》的顺利实施。认证中心根据新条款的要求，重新审视并完善了现有药品GMP认证技术审核要求，形成了《药品GMP认证申请资料申报要求》，现面向全区药品生产企业发布。
1.企业的总体情况（对应申报资料目录的1、2、3、4、5、6）1.1 企业信息
◆企业名称、注册地址； ◆企业生产地址、邮政编码；
◆联系人、传真、联系电话（包括应急公共卫生突发事件24小时联系人、联系电话）。1.2 企业的药品生产情况
◆简述企业获得食品药品监督管理部门批准的生产活动，包括进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息；
◆营业执照、药品生产许可证，涉及出口的需附上境外机构颁发的相关证明文件的复印件；
◆获得批准文号的所有品种（可分不同地址的厂区来填写，并注明是否常年生产，近三年的产量列表作为附件）；
◆生产地址是否有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作，如有应当列出，并应在附件中予以标注。1.3 本次药品GMP认证申请的范围
◆列出本次申请药品GMP认证的生产线，生产剂型、品种并附相关产品的注册批准文件的复印件；
◆最近一次食品药品监督管理部门对该生产线的检查情况（包括检查日期、检查结果、缺陷及整改情况，并附相关的药品GMP证书）。如该生产线经过境外的药品GMP检查，一并提供其检查情况。1.4 上次药品GMP认证以来的主要变更情况
◆简述上次认证检查后关键人员、设备设施、品种的变更情况。2.企业的质量管理体系（对应申报资料目录的6、7）2.1 企业质量管理体系的描述
◆质量管理体系的相关管理责任，包括高层管理者、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人和质量保证部门的职责；
◆简要描述质量管理体系的要素，如组织机构、主要程序、过程等。2.2 成品放行程序
◆放行程序的总体描述以及负责放行人员的基本情况（资历等）。2.3 供应商管理及委托生产、委托检验的情况
◆概述供应商管理的要求，以及在评估、考核中使用到的质量风险管理方法；
◆简述委托生产的情况；（如有）◆简述委托检验的情况。（如有）2.4 企业的质量风险管理措施 ◆简述企业的质量风险管理方针；
◆质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险管理体系下进行风险识别、评价、控制、沟通和审核的过程。2.5 产品质量回顾分析
◆企业进行产品质量回顾分析的情况以及考察的重点。3.人员（对应申报资料目录的7、8）
3.1 包含质量保证、生产和质量控制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量控制部门各自的组织机构图；
3.2企业关键人员及从事质量保证、生产、质量控制主要技术人员的数量及资历；
3.3 质量保证、生产、质量控制、贮存和发运等各部门的员工数。4.厂房、设施和设备（对应申报资料目录的10、11）4.1 厂房
◆简要描述建筑物的建成和使用时间、类型（包括结构以及内外表面的材质等）、场地的面积；
◆厂区总平面布局图、生产区域的平面布局图和流向图，标明比例。应当标注出房间的洁净级别、相邻房间的压差，并且能指示房间所进行的生产活动；
◆简要描述申请认证范围所有生产线的布局情况； ◆仓库、贮存区域以及特殊贮存条件进行简要描述。4.1.1 空调净化系统的简要描述
◆空调净化系统的工作原理、设计标准和运行情况，如进风、温度、湿度、压差、换气次数、回风利用率等。4.1.2 水系统的简要描述
◆水系统的工作原理、设计标准和运行情况及示意图。4.1.3 其他公用设施的简要描述
◆其他的公用设施如：压缩空气、氮气等的工作原理、设计标准以及运行情况。4.2 设备
4.2.1 列出生产和检验用主要仪器、设备。4.2.2 清洗和消毒
◆简述清洗、消毒与药品直接接触设备表面使用的方法及验证情况。4.2.3 与药品生产质量相关的关键计算机化系统
◆简述与药品生产质量相关的关键的计算机化系统的设计、使用验证情况。
5.文件（对应申报资料目录的15）◆描述企业的文件系统；
◆简要描述文件的起草、修订、批准、发放、控制和存档系统。6.生产（对应申报资料目录的9、12、13）6.1 生产的产品情况
◆所生产的产品情况综述（简述）；
◆本次申请认证剂型及品种的工艺流程图，并注明主要质量控制点与项目。6.2 工艺验证 ◆简要描述工艺验证的原则及总体情况； ◆简述返工、重新加工的原则。6.3 物料管理和仓储
◆原辅料、包装材料、半成品、成品的处理，如取样、待检、放行和贮存；
◆不合格物料和产品的处理。
7.质量控制（对应申报资料目录的14、13）
◆描述企业质量控制实验室所进行的所有活动，包括检验标准、方法、验证等情况。8 发运、投诉和召回 8.1 发运
◆简要描述产品在运输过程中所需的控制，如，温度/湿度控制； ◆确保产品可追踪性的方法。8.2 投诉和召回
◆简要描述处理投诉和召回的程序。9 自检
◆简要描述自检系统，重点说明计划检查中的区域选择标准，自检的实施和整改情况。
第三篇：保健食品GMP认证要求
保健食品GMP认证程序 医药认证
一、检查方法和评价准则
为了规范保健食品的生产，提高保健食品企业的自身管理水平，加大对保健食品行业的卫生监督管理力度，保障消费者健康，依据《中华人民共和国食品卫生法》、《保健食品管理办法》《食品企业通用卫生规范》(GB14881)和《保健食品良好生产规范GMP》制定本审查方法和评价准则。
二、审查内容
根据《保健食品良好生产规范审查表》。
三、审查程序
对保健食品生产企业 《保健食品良好生产规范》(以下简称 GMP)实施情况的审查分为资料审查和现场审查两方面，由省级食品药品监督管理局负责组织实施。
具体按照以下程序进行：
（一）提出申请
保健食品生产企业自查结果认为已经或基本达到 GMP 要求的，可以向各省(自治区、直辖市)食品药品监督管理局申请审查。申请时，应提交以下资料：
1、申请报告；
2、保健食品生产管理和自查情况；
3、企业的管理结构图；
4、营业执照、保健食品批准证书的复印件（新建厂无需提供）；
5、各剂型主要产品的配方、生产工艺和质量标准，工艺流程图；
6、企业专职技术人员情况介绍；
7、企业生产的产品及生产设备目录；
8、企业总平面图及各生产车间布局平面图（包括人流、物流图，洁净区域划分图，净化空气流程图等）；
9、检验室人员、设施、设备情况介绍；
10、质量保证体系（包括企业生产管理、质量管理文件目录）；
11、洁净区域技术参数报告（洁净度、压差、温湿度等）；
12、其他相关资料。
（二）资料审查
省级通过资料审查认为申请企业已经或基本达到 GMP 要求的，书面通知申请企业，可以安排进行现场审查。
（三）现场审查
（四）出具 GMP 审查结果报告
食品良好生产规范（GMP）
食品良好生产规范--GMP，要求食品生产企业（公司）具备合理的生产过程，良好的生产设备、先进科学的生产规程、完善的质量控制以及严格的操作程序和成品质量管理体系，并通过对其生产过程的正确控制，以达到食品营养与安全的全面提升为目标。
生产加工每个操作环节的相当科学合理布局；
先进科学的生产加工的硬件设施装备；
连续化、自动化、密闭化的操作流程；
包装、贮存、配送的优质保安运行系统；
完备的卫生、营养、质量等生产环节控制系统；
健全的卫生、营养、质量“三级检测网”；
严格的员工操作规程管理制度；
食品质量的综合管理监控系统；
良好操作规范（GMP）—出口食品生产车间的卫生要求
车间面积与生产相适应，布局合理，排水畅通；车间地面用防滑、坚固、不透水、耐腐蚀的材料修建，且平坦、无积水、并保持清洁；车间出口及与外界相连的排水、通风处装有防鼠、防蝇、防虫设施。车间内墙壁、天花板和门窗使用无毒、浅色、防水、防霉、不脱落、易于清洗的材料修建。墙角、地角、顶角应当具有弧度（曲率半径应不小于3cm）。
车间内的操作台、传送带、运输车、工器具应当用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作。
应当在适当的地点设足够数量的洗手、消毒、干手设备或用品，水龙头应当为非手动开关。根据产品加工需要，车间入口处应当设有鞋、靴和车轮消毒设施。应当设有与车间相连接的更衣室。根据产品加工需要，还应当设立与车间相连接的卫生间和淋浴室。
1、车间结构：
食品加工车间以采用钢混或砖砌结构为主，并根据不同产品的需要，在结构设计上，适合具体食品加工的特殊要求。
车间的空间要与生产相适应，一般情况下，生产车间内的加工人员的人均拥有面积（除设备外），应不少于1.5平方米。过于拥挤的车间，不仅妨碍生产操作，而且人员之间的相互碰撞，人员工作服与生产设备的接触，很容易造成产品污染。车间的顶面高度不应低于3米，蒸煮间不应低于5米。
加工区与加工人员的卫生设施，如更衣室、淋浴间和卫生间等，应该在建筑上为联体结构。水产品、肉类制品和速冻食品的冷库与加工区也应该是联体式结构。
2、车间布局：
车间的布局既要便于各生产环节的相互衔接，又要便于加工过程的卫生控制，防止生产过程交叉污染的发生。食品加工过程基本上都是从原料→半成品→成品的过程，即从非清洁到清洁的过程，因此，加工车间的生产原则上应该按照产品的加工进程顺序进行布局，使产品加工从不清洁的环节向清洁环节过渡，不允许在加工流程中出现交叉和倒流。
清洁区与非清洁区之间要采取相应的隔离措施，以便控制彼此间的人流和物流，从而避免产生交叉污染，加工品传递通过传递窗进行。
要在车间内适当的地方，设置工器具清洗、消毒间，配置供工器具清洗、消毒用的清洗槽、消毒槽和漂洗槽，必要时，有冷热水供应，热水的温度应不低于82℃。
3、车间地面、墙面、顶面及门窗：
车间的地面要用防滑、坚固、不渗水、易清洁、耐腐蚀的材料铺制，车间地面表面要平坦，不积水。车间整个地面的水平在设计和建造时应该比厂区的地面水平略高，地面有的斜坡度。
车间的墙面应该铺有2米以上的墙裙，墙面用耐腐蚀、易清洗消毒、坚固、不渗水的材料铺制及用浅色、无毒、防水、防霉、不易脱落、可清洗的材料覆涂。车间的墙角、地角和顶角曲率半径不小于3厘米呈弧形。
车间的顶面用的材料要便于清洁，有水蒸气产生的作业区域，顶面所用的材料还要不易凝结水球，在建造时要形成适当的弧度，以防冷凝水滴落到产品上。
车间门窗有防虫、防尘及防鼠设施，所用材料应耐腐蚀易清洗。窗台离地面不少于1米，并有45度斜面。
4、供水与排水设施： 车间内生产用水的供水管应采用不易生锈的管材，供水方向应逆加工进程方向，即由清洁区向非清洁区流。
车间内的供水管路应尽量统一走向，冷水管要避免从操作台上方通过，以免冷凝水凝集滴落到产品上。
为了防止水管外不洁的水被虹吸和倒流入管路内，须在水管适当的位置安装真空消除器。
车间的排水沟应该用表面光滑、不渗水的材料铺砌，施工时不得出现凹凸不平和裂缝，并形成3%的倾斜度，以保证车间排水的通畅，排水的方向也是从清洁区向非清洁区方向排放。排水沟上应加不生锈材料制成活动的蓖子。
车间排水的地漏要有防固形物进入的措施，畜禽加工厂的浸烫打毛间应采用明沟，以便于清除羽毛和污水。
排水沟的出口要有防鼠网罩，车间的地漏或排水沟的出口应使用U型或P型、S型等有存水弯的水封，以便防虫防臭。
5、通风与采光：
车间应该拥有良好的通风条件，如果是采用自然通风，通风的面积与车间地面面积之比应不小于1：16。若采用机械通风，则换气量应不小于3次/小时，采用机械通风，车间的气流方向应该是从清洁区向非清洁区流动。
靠自采光的车间，车间的窗户面积与车间面积之比应不小于1：4。车间内加工操作台的照度应不低于220Lux，车间其他区域不低于110Lux，检验工作场所工作台面的照度应不低于540Lux，瓶装液体产品的灯检工作点照度应达到1000Lux，并且光线不应改变被加工物的本色。车间灯具须装有防护罩。
6、控温设施：
加工易腐易变质产品的车间应具备空调设施，肉类和水产品加工车间的温度在夏季应不超过15℃~18℃，肉制品的腌制间温度应不超过4℃。
工具器、设备：
加工过程使用的设备和工器具，尤其是接触食品的机械设备、操作台、输送带、管道等设备和篮筐、托盘、刀具等工器具的制作材料应符合以下条件：
——无毒，不会对产品造成污染；
——耐腐蚀、不易生锈、不易老化变形；
——易于清洗消毒；
——车间使用的软管，材质要符合有关食品卫生标准（GB11331-89）要求。
食品加工设备和工器具的结构在设计上应便于日常清洗、消毒和检查、维护。
槽罐设备在设计和制造时，要能保证使内容物排空。
车间内加工设备的安装，一方面要符合整个生产工艺布局的要求，另一方面则要便于生产过程的卫生管理，同时还要便于对设备进行日常维护和清洁。在安放较大型设备的时候，要在设备与墙壁、设备与顶面之间保留有一定的距离和空间，以便设备维护人员和清洁人员的出入。
7、人员卫生设施：（1）更衣室
车间要设有与加工人员数量相适宜的更衣室，更衣室要与车间相连，必要时，要为在清洁区和非清洁区作业的加工人员分别设置更衣间，并将其出入各自工作区的通道分开。
个人衣物、鞋要与工作服、靴分开放置。挂衣架应使挂上去的工作服与墙壁保持一定的距离，不与墙壁贴碰。更衣室要保持良好的通风和采光，室内可以通过安装紫外灯或臭氧发生器对室内的空气进行灭菌消毒。
（2）淋浴间
肉类食品（包括肉类罐头）的加工车间要设有与车间相连的淋浴间，淋浴间的大小要与车间内的加工人员数量相适应，淋浴喷头可以按照每10人1个的比例进行配置。淋浴间内要通风良好，地面和墙裙应采用浅色，易清洁，耐腐蚀，不渗水的材料建造，地板要防滑，墙裙以上部分和顶面要涂刷防霉涂料，地面要排水通畅，通风良好，有冷热水供应。
（3）洗手消毒设施
车间入口处要设置有与车间内人员数量相适应的洗手消毒设施，洗手龙头所需配置的数量，配置比例应该为每10人1个，200人以上每增加20人增设1个。
洗手龙头必须为非手动开关，洗手处须有皂液器，并有热水供应，出水为温水。盛放手消毒液的容器，在数量上也要与使用人数相适应，并合理放置，以方便使用。
干手用具必须是不会导致交叉污染的物品，如一次性纸巾、消毒毛巾等。在车间内适当的位置，应安装足够数量的洗手、消毒设施和配备相应的干手用品，以便工人在生产操作过程中定时洗手、消毒，或在弄脏手后能及时和方便地洗手。从洗手处排出的水不能直接流淌在地面上，要经过水封导入排水管。
（4）卫生间
为了便于生产卫生管理，与车间相连的卫生间，不应设在加工作业区内，可以设在更衣区内。卫生间的门窗不能直接开向加工作业区，卫生间的墙面、地面和门窗应该用浅色、易清洗消毒、耐腐蚀、不渗水的材料建造，并配有冲水、洗手消毒设施，窗口有防虫蝇装置。
8、仓贮设施：
原、辅料库
原、辅料的存贮设施，应能保证为生产加工所准备的原料和辅助用料在贮存过程中，品质不会出现影响生产使用的变化和产生新的安全卫生危害。清洁、卫生，防止鼠虫危害是对各类食品加工用原料/辅料存贮设施的基本要求。
果蔬类原料存放的场所还应具备遮阳挡雨条件，而且通风良好，在气温较高的地区，应设有专用的保鲜库。
包装材料库
食品厂应该为包装材料的存放、保管设置专用的存贮库房，库房应清洁、干燥，有防蝇虫和防鼠设施，内外包装材料应分开放置，材料堆垛与地面、墙面要保持一定的距离，并应加盖有防尘罩。
成品库 食品厂成品存贮设施的规模和容量要与工厂的生产相适应，并应具备能保证成品在存放过程中品质能保持稳定，不受污染。成品贮存库内应安装有防止昆虫、鼠类及鸟类进入的设施。冷库的建筑材料必须符合国家的有关用材规定要求。贮存出口产品的冷库和保（常）温库，必须安装有自动温度记录仪。
第四篇：中药饮片GMP认证申报资料
申报资料之一
1.企业总体情况 1.1企业信息 1.2企业药品生产情况
◆简述企业获得（食品）药品监督管理部门批准的生产活动，包括进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息
我公司属新建中药饮片厂，已完成试生产，现正在向内蒙古食品药品监督管理局申办GMP认证。没有进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息。
◆营业执照、药品生产许可证，涉及出口的需附上境外机构颁发的相关证明文件的复印件
营业执照、药品生产许可证等证明文件复印件见附件1 ◆获得批准文号的所有品种（可分不同地址的厂区来填写，并注明是否常年生产，近三年的产量列表作为附件）。
我公司生产品种类型属中药饮片，生产的是五国家批准文号的中药饮片，计划常年生产品种200个。
◆生产地址是否有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作，如有应当列出，并应在附件中予以标注。
我公司生产地址没有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作。1.3本次药品GMP认证申请的范围
◆列出本次申请药品GMP认证的生产线，生产剂型、品种并附相关产品的注册批准文件的复印件
我公司药品GMP认证生产线为中药饮片生产线，相关品种见附件2 1.4上次药品GMP认证以来的主要变更情况
◆简述上次认证检查后关键人员、设备设施、品种的变更情况。
我公司首次申办GMP认证，关键人员、设备设施、品种无
申报资料之一
2企业的质量管理体系
2.1 企业质量管理体系的描述
◆质量管理体系的相关管理责任，包括高层管理者、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人和质量保证部门的职责
2.1.1总经理工作职责
1、主持企业的生产、技术、后勤等全盘工作，审批企业经营管理中的各类重大事项，签批对内颁发的文件，审批资金开支。
2、制定企业、月度工作计划及作业计划，批准预算内项目的实施，批准内部工资、奖金分配方案及员工考核方案。
3、负责企业生产及管理工作的组织、指挥、平衡及协调工序作，对安全工作负第一责任。
4、根据经营管理及战略发展需要，批准企业机构设臵、人员引进、调配计划并督导实施。努力节能降耗，不断降低成本。
5、加强员工队伍建设，不断提高全员素质，建立一支高素质的、符合现代企业需要的员工队伍。
6、建立完善企业GMP生产管理模式，严格按GMP要求进行生产。7塑造企业形象，形成良好的企业文化氛围，代表企业进行外部公关工作，理顺企业运作的外部环境。接待上级单位及相关业务单位的来访、检查。8主持企业中层干部会、专题会。2.1.2生产管理负责人工作职责
1、熟悉、遵守《药品管理法》。
2、按时按质全面完成公司下达的生产任务。
3.保证公司的一切生产行为完全按照生产管理文件规定进行，并对公司的整个生产行为和生产的GMP管理负责，确保生产质量符合标准，并对生产产品质量负责。
申报资料之一
4.负责安排生产计划及日生产所需物料的计划审批。5.制订和编写生产工艺规程、生产原始记录、生产标准操作规程及用于记录的各种表格，交质保部门审核，经公司负责人批准实施。
6.负责监督和控制生产区的环境及工艺卫生。
7.保证生产操作指令能严格执行，对在生产过程中未严格执行生产管理文件或因生产管理失误所出现的一切后果负责。8.负责对生产部门各级人员的管理、考核和培训。9.负责建立自查制度，对生产全过程进行监控，保证整个生产过程符合GMP的规定。
10.一个生产批号生产完成后负责复核本部门所有的批原始记录及表格，进行物料平衡审查，审查后签字，以对该批生产全过程负责。
11.参与本部门的验证工作，负责制订该工作计划及实施细则，保证各生产验证工作的 顺利进行。
12.检查厂房和设备的维护、保养情况，保证良好的状况及正常运转，对生产检修和各种采购计划进行审批。
13.及时制止不符合文件要求的生产行为，并立即报告公司负责人和通知有关部门。2.1.3质量管理负责人工作职责
1.贯彻公司的质量管理决策，执行国家质量法规。2.在经理的领导下，负责组织、统筹企业产品生产全过程的质量把关；对药品生产和质量管理中的实际问题作出正确的判断和处理。
3.负责组织制订修订、审核、审批各项质量管理制度。
申报资料之一
4.按月、季、半年及年终组织召开质量分析会，统计产品质量情况，形成综合质量分析报告。
5.负责组织检查生产过程中的各项记录，对产品进行质量审核。
6.对本公司有关生产和质量管理人员、检验人员的工作职责负责监督，及时阻止和改正其工作中的偏差。
7.对公司所有原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品的质量做出批准或否定的决定，组织审查批生产记录，做出成品可否出厂的结论。
8.组织检查生产现场情况，以掌握和控制所有影响产品质量的因素。
9.经常监督原辅料、包装材料、中间产品和成品质量、贮存条件和状态标志。
10.对不合格的产品提出处理方法及处理意见。11.对不执行质量法规的人、事，有权提出处理意见。12.处理用户来信、来访中有关的质量问题，并及时向上级主管领导汇报。
13.对于不执行权限而造成的质量事故应负全责。14.对疏忽检查造成质量事故，使不合格产品流入市场，负领导不力责任。
2.1.4质量授权人工作职责
1、贯彻执行药品质量管理的法律、法规，组织和规范企业药品生产质量管理工作。
2、组织建立和完善本企业药品生产的质量管理体系，并对该体系进行监控，确保其有效运作。
3、对下列质量管理活动负责，行使决定权：（1）每批物料及成品放行的批准；
申报资料之一
（2）质量管理文件的批准；
（3）工艺验证和关键工艺参数的批准；（4）物料及成品内控质量标准的批准；（5）不合格品处理的批准；（6）产品召回的批准。
4、参与对产品质量有关键影响的下列活动，行使否决权：（1）关键物料供应商的选取；（2）关键生产设备的选取；
（3）生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗位人员的选用；
（4）其他对产品质量有关键影响的活动。
5、在药品生产质量管理过程中，受权人应主动与药品监督管理部门进行沟通和协调，具体为：
（1）在企业接受药品GMP认证或药品GMP跟踪检查的现场检查期间，受权人应作为企业的陪同人员，协助检查组开展检查；并在现场检查结束后10个工作日内，督促企业将缺陷项目的整改情况上报药品监督管理部门；
（2）每年至少一次向药品监督管理部门上报企业的药品GMP实施情况和产品的质量回顾分析情况；
（3）督促企业有关部门履行药品不良反应的监测和报告的职责；
6、其他应与药品监督管理部门进行沟通和协调的情形。2.1.5质量保证部门工作职责
1、会同中心化验室制订和修订物料、中间产品、成品的内控标准和检验操作规程。
2、监控各生产工序产品的关键操作，决定物料和中间产品的使用。保证不合格的物料不使用，不合格的中间产品不流入
申报资料之一
下工序。
3、对成品质量有影响的原辅料，在货源、批号改变时，审核小样试验报告，根据试验结果，决定该原辅料是否能使用。
4、负责标签、使用说明书设计稿的审核批准；负责标签、使用说明书清样的校对与批准，负责有关药监部门的材料上报工作。
5、审核、批准中间产品重新加工或报废处理。
6、审核不合格品的处理程序；对必须销毁的不合格品，负责监督销毁。
7、审核车间超额领料及审核车间提出的偏差处理意见。
8、负责在药品放行前对有关批记录进行审核，审核内容包括：配料，称重过程中的复核；各生产工序检查记录；清场记录；中间产品质量检查结果，物料衡算、偏差处理、成品检查结果等。符合要求并有审核人签字方可放行。
9、制订取样和留样制度；制订检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴定液、培养基等管理办法。
10、履行对物料、中间产品和成品进行取样、检验、留样，并出具检验报告。
11、评价原料、中间产品及成品的质量稳定性，为确定物料贮存期，药品有效期提供数据。
12、会同销售部、生产部等有关部门对主要物料供应商的质量体系进行评估。
13、负责监测洁净室（区）的尘粒数和微生物数。9.负责制订质量保证和检验人员职责。
14、建立药品退货和收回的管理程序。监督对质量原因退货的产品和涉及其它和批号的产品的销毁。
15、建立药品不良反应监察报告制度，并负责药品不良反应
申报资料之一
监察报告工作。
16、详细记录和调查处理用户的药品质量投诉和药品不良反应。对药品不良反应及时向市药品监督管理部门报告。
17、对药品生产中出现的重大质量问题，及时向市药品监督管理部门报告。
18、负责组织内部GMP自检，完成自检报告。
19、建立产品质量档案，对质量问题进行追踪分析，为改进工艺和管理提供信息。
20、按月、季、上半年及年终分别召开质量分析会，统计产品质量情况，完成质量分析报告。
21、会同产品生产部起草药品申请文件。
◆简要描述质量管理体系的要素，如组织机构、主要程序、过程等。
我公司有健全的组织机构，能够实现持续的《药品生产质量管理规范》（GMP）管理规定，主动地持续改善产品质量标准方案，以提高疗效和安全性，安排合格人员并开展充分的质量管理活动，以维持有效的质量体系。药品质量管理工作包含五大要素，即人员、设备、物料、工艺、环境
第一要素：人员
人员是生产质量管理工作中最重要的因素，做好这一要素的管理必须做好以下两点。
一是人员培训。培训是人员获得和强化操作技能、技术知识、法律意识等最有效的手段，培训的目的就是为了引导人员向有利的一面发展，让人员全面熟悉、掌握岗位操作技能，更好、更自觉地参与企业的生产活动。培训的主要内容应包括相关法规法律政策、企业文化理念、企业管理制度、标准操作程序、生产工艺规程等，培训的方式可采取内培、外训、岗位练
申报资料之一
兵等形式。
二是人员管理。管理是遏制人员惰性、发挥人员能动性的重要措施，是保质保量按时完成生产任务的有力保障。因此，为做好人员的管理，企业应建立严格的监督约束制度以及考核奖惩机制，并严格实施和考核。
第二要素：设备
设备的完好性是设备管理的重点，即通过对设备的管理保证设备的完整性、精确性、稳定性、可靠性以及原有的越性。对设备的管理，一要正确使用。要做到正确合理地使用设备，首先要选配合格的操作员。操作员不仅要对设备的结构、性能、维护知识等能够全面了解和掌握，而且还要遵循“谁使用、谁管理、谁负责”的管理原则。其次是保证设备在安全的运行条件下运行。每一台设备都有其安全的运行参数，如果超出参数范围，不仅容易发生事故，而且会导致设备运行精度下降，影响产品质量。二要预先修理。要做好这项工作，管理人员必须严格按照设备维护、保养规程进行日常维护保养和定期巡视检查，判断设备运行是否存在事故隐患。另外，每一台设备都有各自的安全运行周期，管理部门要严格控制和掌握，对于达到安全运行周期的设备要及时下达停机检修指令，维修部门要按时对设备进行全面仔细的检查和维护，发现磨损配件要及时更换，以消除事故隐患。
第三要素：物料
物料的管理直接影响着药品生产的进度、质量和成本，是GMP的主要内容。物料管理要做到以下三点。
一是精确投料。药品的生产具有特殊性，它是按照国家药品标准规定的品种、质量、数量来投料生产的，稍有不慎产品
申报资料之一
就会发生质量问题，轻者患者服用后无效，重者会对人体产生毒害作用，因此，精确投料是物料管理的关键。投料时，车间配料员、质监员、工艺员、工段长、操作工一定要严格检查复核，一旦发现投料差错要及时报告和处理，确保生产出的药品安全有效。
二是节约降耗。在药品生产过程中始终存在物料的消耗，一种是有效消耗，在生产投入总量固定的情况下，有效消耗量越大产品的产出率就越高；一种是工艺性消耗，这是由生产工艺水平决定的，它可以随着工艺技术的进步逐渐降低到最低限度；一种是非工艺性消耗，这是由于管理不善、操作不当造成的非正常消耗，其理想状态是零消耗。为此，企业要建立合理的物料消耗定额指标并严格进行考核；要严格工艺技术控制，不断提高工艺水平；要加强生产调度管理，制定合理的生产周期，按规定储存物料和中间产品，防止物料受潮、霉变、泄漏等。
第四要素：工艺
生产工艺是指导药品生产和保证产品质量的关键技术，如果不能正确地执行，就不能生产出合格的药品。生产工艺管理的主要内容是严格工艺制度、工艺检查和工艺监督。药品必须严格按照经批准的工艺规程进行生产，对投料比例和数量、提取时间和次数、生产温度和压力等一切工艺参数必须严格执行，车间工段长、工艺员、质监员必须确保各项工艺参数在生产过程中得到落实，并始终处于受控状态，各项工艺参数的指示或计量仪表必须在规定的期限内使用。
工艺管理的另一内容是对工艺的改进和提高。生产工艺虽经国家药品监管部门批准，但仍有许多不确定因素，必须在实际生产过程中加以研究、验证和完善。另外，随着科技的进步，申报资料之一
生产工艺也要不断提高，达到更加先进、更加稳定、更加合理、更加适用的水平。
第五要素：环境
药品生产环境分室外环境和生产区，室外环境只要是做到周围无尘土、无不良气味，就基本能保证生产区不受影响，因此，生产区应是环境管理的重要内容。
人员和物料管理。人员和物料必须按规定的路线、方法和要求进出生产区。人员进入生产区时要进行更衣、洗手，避免将污染物带进生产区；物料进入生产区时要对外包装进行清洁消毒或脱去外包装，避免对生产区造成污染。三是地漏管理。生产区的地漏必须及时清洗；厂房设施管理，对生产区的厂房内表面、地面、设备、工具、平台及护栏等要定期清洗，以确保环境清洁。2.2 成品放行程序
◆放行程序的总体描述以及负责放行人员的基本情况（资历等）
1.药品生产的各工序应在质保部门的监控下进行。产品的质量监控包括对生产记录的审核和产品质量检验的审核。成品放行审核在成品入库前办理，生产技术储运部应及时将汇总的批生
产记录送交质保部门，由质保部门指定质管人员进行审核。2.成品放行审核：审核人应按规定的内容和标准，逐项审核清楚并填写结果。每批生产记录应串联复核，记录内容与工艺规程作对照，上、下工序及成品的批号、规格、数量等必
申报资料之一
须相符，对生产记录中不符合要求的，必须由填写人更正并签名，如发现异常情况必须查明原因，作出合理的说明，经办人、复核人要签字。对产品质量检验的审核，应注意检验的全项目，不得漏检。
3.质量授权人根据生产记录和产品质量检验的审核结果，决定成品放行，并填写《成品审核放行单》一式二份，质保部自存一份，成品仓库一份。
4.仓库验收成品时应核对成品审核放行单及检验报告书中的名称、批号、规格、数量是否相符，与入库的产品是否相符，签章是否齐全等。
5.《成品放行审核单》和检验报告书，仓库应留存归档备查。6.成品放行前，受权人应确保产品符合以下要求：（1）该批产品已取得药品生产批准文号或有关生产批件，并与《药品生产许可证》生产范围、药品GMP认证范围相一致，实际生产工艺和国家核准的工艺一致；（2）生产和质量控制文件齐全；（3）按有关规定完成了各类验证；
（4）按规定进行了质量审计、自检或现场检查；（5）生产过程符合药品GMP要求；
（6）所有必要的检查和检验均已进行，生产条件受控，有关生产记录完整；
（7）在产品放行之前，所有变更或偏差均按程序进行了处理；
申报资料之一
（8）其它可能影响产品质量的因素均在受控范围内。2.3 供应商管理及委托生产、委托检验的情况
◆概述供应商管理的要求，以及在评估、考核中使用到的质量风险管理方法
1.物料供应商指供给本公司生产用主要原辅料、包装材料的厂商。本公司的物料供应厂商经审评考察确定，选择符合产品工艺要求的供应厂商提供物料。2.质量审评考察内容：
（1）药用原辅料的生产和供应单位，必须具有生产、经营许可证及该物料的生产批准文号。
（2）直接接触药物的包装材料的生产单位，必须具有生产许可证、产品注册证。标签纸盒等印刷厂家应具特种印刷许可证或装潢印刷许可证。
（3）对供应的产品、生产过程或经营过程的厂房、设备、经营场所、质量保证体系是否与预期质量管理要求相一致的情况等进行审评。3.对物料供应厂商的选择
（1）市场信誉好，物料的质量稳定，能按合同依时交货，价格合理，运输成本低，企业证照齐全，质管工作制度健全。
可由供应部门推荐评审小组参考。
（2）已获得GSP或GMP认证的可优先考虑。4.评估程序：
（1）建立审评考察工作小组，由质管部会同生产、供应等部门派人参加，由公司主管质量的领导当组长，统筹审评考察工作。
（2）对供应厂商候选名单的材料逐个进行审核。
申报资料之一
（3）对初步入选的厂商的供应物料进行抽样检验，应符合法定质量标准及稳定性要求。
（4）结合现场考察和抽样检验的结果，编写《主要物料供应商质量审计记录》，对供应商写出综合分析意见，确定入选名单，经公司主管领导批准，交供应部门执行采购，由质管部门监督。
（5）物料供应厂商经确定，应保持相对稳定，发现问题应督促改进，考察工作每年进行一次。
质量风险管理方针：药品质量源于设计、源于生产。质量风险评估以科学知识为基础，最终目的在于保护患者的利益。质量风险管理程序实施胡力度、形式和文件的要求科学合理，并与风险的程度相匹配。
◆质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险管理体系
下进行风险识别、评价、控制、沟通和审核的过程。2.4.1目的：
建立质量风险管理制度，规范药品生命周期中质量风险的评估、控制与审核操作行为，降低产品的质量风险。2.4.2适用范围：
适用于药品生产整个生命周期的各个环节，主要包括可能直接影响到产品质量的产品研发，物料管理、设备设施管理、生产管理、质量管理等各个方面。2.4.3规程： 风险管理的内容：
风险管理包括的内容有风险评估、风险控制、风险沟通
申报资料之一
和审核等程序，持续地贯穿于整个产品生命周期。
风险评估是风险管理过程的第一步，它包括风险识别，风险分析和风险评价三个部分即解决三个基本问题：(1)将会出现的问题是什么?(2)可能性有多大?(3)问题发生的后果是什么? 风险控制的目的就是将风险降低到可接受的水平。重点归纳为：
(1)风险是否在可以被接受的水平上?(2)可以采取什么样的措施来降低、控制或消除风险?(3)在控制已经识别的风险时是否会产生新的风险? 风险沟通：通过风险沟通，能够促进风险管理的实施，使各方掌握更全面的信息从而调整或改进措施及其效果。
风险审核：在风险管理流程的最后阶段，应该对风险管理程序的结果进行审核，尤其是对那些可能会影响到原先质量管理决策的事件进行审核。风险管理程序： 1风险管理的启动
确定问题和/或有关风险的疑问，包括确认风险可能性的相关假设； 风险管理小组负责召集与风险相关的部门或专家，收集与所评估的风险相关的可能性危险、危害或对人体健康的影响
申报资料之一 的有关背景资料和数据。根据存在的主要风险的性质确定风险管理的组长和必要的资源。确定如何使用这些信息，评估和结论； 根据具体的问题，由风险管理的组长负责组织建立风险管理流程，包括详细的时间计划。
风险评估：首先系统地利用各种信息和经验来确认工艺、设备、系统、操作等过程中存在的风险，指出将会出现的问题在哪里。包括识别可能的后果，为进一步质量风险管理进程的其它步骤提供基础；其次对已经被识别的风险及其问题进行分析，这需要相当有经验的技术人员以及QA相关人员共同完成，通过分析确认将会出现问题的可能性有多大，出现的问题是否能够被及时地发现以及造成的后果等，然后并参照预先确定的风险标准对风险进行评价（可以风险的等级表示）；最后讨论风险问题的危害会引起其它什么问题，后果会是什么？得出定量的结论：即使用从0％～100％的可能性数值来表示。另外，也可以对风险进行定性描述，比如“高”、“中”、“低”。
风险控制包括作出决策来降低和/或接受风险。风险降低针对风险评估中确定的风险进行改进，通过实施一些措施使风险降低。接受风险是指考虑到风险等级和降低风险所需的成本两个方面，从而设定一个可以接受的风险等级，一旦风
申报资料之一
险降低至该等级，就接受该风险而不用再采取更严格的措施进一步降低风险。
风险沟通：在风险控制与最后的风险回顾（风险审核）中间一般会包括一个风险交流的步骤，是指在采取了风险控制措施以后，需要通过实际的生产或操作来检查上述风险控制的措施是否有效，是否可以将风险降低至预期的等级。在风险管理程序实施的各个阶段，决策者和相关部门应该对进行的程度和管理方面的信息进行交换和共享，通过风险沟通，能够促进风险管理的实施，使各方掌握更全面的信息从而调整或改进措施及其效果。
风险审核：是指通过一段时间的运行，需要对整个系统的风险进行审核，因为之前采用的风险控制措施也许没有效果，也或许工艺或设备等发生了一些变更，从而需要对整个过程进行再评估，甚至如果变更是个很重大的变更，应该在变更执行完以后就立刻开始风险回顾的工作。风险管理是一个持续性的质量管理程序，应当建立阶段性审核检查的机制，审核频率应当建立在相应的风险水平之上。风险管理的实际运用：
1作为质量管理体系一部分的质量风险管理
文件：审核法规方面最新的释义和应用，确定开发新的SOP的需求，指南。
教育与培训：员工素质的基础教育、经验的传授和工作
申报资料之一
习惯的形成，以及对前阶段培训的定期评价（或效果）。
质量缺陷：为识别、评估和沟通可疑的质量缺陷、投诉、趋势、偏差、调查和OOS结果等对产品质量的潜在影响提供基础。促进与药品管理机构之间的风险沟通及确定解决严重的质量缺陷的适宜措施（如，产品召回）
审计/检查：在确定审计的范围和频率时，不论是内部的还是外部的，应考虑以下因素：现行的法规要求、企业总体符合规范的状况和历史、场地的复杂性、生产工艺的复杂性、药品本身特性的复杂性、质量缺陷的数量和严重性（如召会）、以前审计和检查结果、各种变更、某产品的生产情况（如频率、周期、批量）等
周期性审核：选择、评估和解释产品质量评审所得数据的趋势结果、解释监控数据（如，对再验证需求的评价、取样方面的变更）
变更管理/变更控制：基于药品开发和生产过程中积累的知识和资料来管理变更。
评估变更对最终产品的可获得性的影响。评估厂房、设备、物料、制造工艺或技术转移的变更对产品质量的影响。在实施变更前确定应采取的适宜行动，如，附加测试，（再）确认，（再）验证，与管理机构沟通。
作为开发的一部分的质量风险管理：选择最佳的产品设计（如胃肠外浓缩液对预混）和工艺设计（如，制造工艺、申报资料之一
终端灭菌对无菌工艺）、加强不同的物料性质（如，粒径分布、水分控制、流动性能）、不同的加工方式和工艺参数对产品性能的影响的了解、评估原料、溶剂、活性成分（API）的起始物料、活性成分、辅料或包装材料的关键属性、建立适宜的规格标准与生产控制要求（如，如，运用药品开发研究中来自对质量属性在临床上的重要性和在生产过程中控制的可能性方面考虑的信息）、以减少质量属性的变化（如：减少物料和产品缺陷、减少生产缺陷、减少人为差错）、评价与放大和技术转移相关的附加研究需求（如，生物等效性，稳定性）2 厂房、设备、设施的质量风险管理
厂房、设备的设计：当设计建筑物核厂房时应确定适宜的区域（如，物料和人的流向、将污染降至最低、有害生物控制措施、防止混淆、开放与密闭设备、洁净室与隔离器技术、专用或隔离的厂房/设备）、为设备和容器确定适宜的产品接触材料、确定适宜的辅助设施、对相关设备确定适宜的预防性维护。
厂房的卫生方面：保护产品免受周围环境的危害，包括化学的、微生物的、物理的危害、保护环境（如，人员、潜在的交叉污染）免受与所生产的产品相关的危害
厂房、设备、设施的确认：确定厂房、建筑、生产设备和/或实验仪器的确认范围和程度，包括适宜的校正方法。
设备清洁和环境控制：根据使用意图确定努力和决定的申报资料之一
差异（如，多重目的对单一目的、单批对连续性生产）、确定可接受的清洁验证限度
校正/预防性维护：设定适宜的校正与维护时间表 测试的范围与测试方法、电子记录和签名的可靠性）3 作为物料管理一部分的质量风险管理
供应商和委托制造商的评价与评估：对供应商和委托制造商提供综合性的评估（如，审计、供应商质量协议）
起始物料：评估与起始物料变化（如，年代，合成路径）相关的差异与可能的质量风险
物料使用：确定处于待检状态下的物料是否适宜使用（如，进一步的内部处理）、确定返工，再处理和退回物品再使用的适宜性。
储存、物流和销售状态：评估为确保保持适宜的储存和运输条件的安排的正确性（如，温度、湿度、容器设计）、维护基础设施（如，确保适宜的运输条件的能力、临时储存、危险物品和受控物资的处理、清关）、为确保药品的可获得性提供适宜的考虑。作为生产管理一部分的质量风险管理
验证：识别核实、确认和验证活动的范围与程度（如，分析方法、工艺、设备和清洁方法）、确定后续活动的程度（如，取样、监控和再验证）、区分必须在已验证的范围内操作的关键工艺步骤和不是必须在已验证的范围内操作的非关键工艺
申报资料之一
步骤
过程取样和测试：评估过程控制测试的的频率和程度（如，说明在已证明的控制条件下减少测试的理由）、评估和解释工艺分析技术（PAT）桶参数和实时放行的应用 5 作为实验室控制和稳定性研究一部分的质量风险管理
稳定性研究：同ICH其他指南相结合确定储存和运输条件的偏差对产品质量的影响（如，冷链管理）
OOS结果：在进行OOS结果调查时确定潜在的根本原因和纠正措施
复验周期和有效期：评估中间体、辅料和原料的测试和储存的正确性
6作为包装与贴签管理一部分的质量风险管理
包装设计：为保护已经经过内包装的产品设计外包装（如，以确保产品的真实性，标签的可读性）
容器密封系统的选择：确定容器蜜蜂系统的关键参数。标签控制：基于不同的产品标签和同种标签的不同版本混淆的可能性设计标签管理程序。作为持续改进的一部分的质量风险管理：在产品的整个生命周期内识别、评价和（再）评估关键参数（如，随着产品和工艺从研究阶段，到开发和整个生产阶段）.申报资料之一
人员
3.1 包含质量保证、生产和质量控制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量控制部门各自的组织机构图
包含质量保证、生产和质量控制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量控制部门各自的组织机构图见附件3 3.2企业关键人员及从事质量保证、生产、质量控制主要技术人员的数量及资历 自检
◆简要描述自检系统，重点说明计划检查中的区域选择标准，自检的实施和整改情况。
1.GMP自检小组，由生产副经理、质管部部长、中心化验室主任、生产部部长、技术部部长、车间主任、采购供应部部长、综合办主任、营销部部长组成。
2.自检内容：对照GMP中:企业的人员、厂房、设备、文件、生产、质量控制、药品销售、用户投诉和产品收回的处理的规定，评价本企业药品生产的全过程是否能按照《药品生产质量管理规范》（2010年修订）组织生产和进行质量管理。
申报资料之一
发现缺陷，纠正偏差，提出改进建议和措施。
3.自检时间：原则上每年年初进行一次全项检查。特殊情况，视其具体情况另作该项目的自检规定。特殊情况是指生产工艺的变更，设备及厂房的改造或变更之后。
4.自检方法：每年自检，由自检小组按照《GMP实施的自检程序》逐项检查，详细记录自检情况于《GMP实施情况自检记录》。
5.自检结果的处理：
5.1自检结束后3天内，经自检小组讨论检查结果，写出GMP实施情况自检总结报告，并将报告上交给公司主要领导。
5.2公司级领导接收到自检报告后，在十个工作日内对自检中发现的缺陷制订出具体的改进计划。
5.3所有自检记录、总结报告、改进计划以及计划的落实记录均应由质管部存档一份。
第五篇：GMP认证申报资料编写
GMP认证申报资料的编写
一、GMP认证申报资料的编写依据：
SFDA《关于贯彻实施<药品生产质量管理规范（2010年修订）>的通知》，国食药监安（2011）101号，2011年2月25日发布。
SFDA《关于印发药品生产质量管理规范认证管理办法的通知》国食药监安（2011）365号，2011年8月2日
SFDA行政受理服务中心《药品生产质量管理规范（GMP）认证（注射剂、放射性药品和国务院药品监督管理部门规定的生物制品）》2012年11月5日
二、申报资料基本要求：真实、完整（应按要求逐项准备资料，不涉及的项目应进行说明）
资料编号
（一）《药品GMP认证申请书》
⑴、该表是申请人提出药品GMP认证申请的基本文件，同时也是药监部门对该申请进行审批的依据，是药品监督管理部门对药品GMP认证申请进行形式审查的重点，其填写必须准确、规范，并符合填表说明的要求。⑵、具体细节见SFDA行政受理中心具体要求。
《药品GMP认证申请资料要求》
资料编号
（二）企业的总体情况
1、企业信息
（1）企业名称、注册地址；（2）企业生产地址、邮政编码；
（3）联系人、传真、联系电话（包括应急公共卫生突发事件24小时联系人、联系电话）。
与《药品生产许可证》上的内容一致，英文填写完整。
2、企业的药品生产情况
（1）简述企业获得（食品）药品监督管理部门批准的生产活动，包括进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息； 药品生产范围描述
（2）营业执照、药品生产许可证，涉及出口的需附上境外机构颁发的相关证明文件的复印件； 《营业执照》和《药品生产许可证》复印件；均应在有效期内，其中生产企业名称、注册地址、生产地址、法定代表人信息应与《药品GMP认证申请书》中相应内容保持一致，《药品生产许可证》中生产范围应包含本次申请认证范围。
应同时提供生产许可证副本复印件
如有委托（受托）生产情况，应同时提供相应批准文件（3）获得批准文号的所有品种（可分不同地址的厂区来填写，并注明是否常年生产，近三年的产量列表作为附件）；（3）品种表（序号、产品名称、规格（包装规格）、批准文号、生产车间（厂区）、是否常年生产）
近三年产量列表（序号、产品名称、规格、批量、批数、年产量）
（4）生产地址是否有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作，如有应当列出，并应在附件中予以标注。无此项，应在此处写明“无此类操作”。
如有此类操作，则应在厂房设施中予以明确说明。3、本次药品GMP认证申请的范围
（1）列出本次申请药品GMP认证的生产线，生产剂型、品种并附相关产品的注册批准文件的复印件；
明确写明此次认证的车间或生产线
列表写明认证品种（序号、品名、规格、剂型、批量、依据质量标准、药品批准文号）
申请认证品种的新药证书及注册批准有关文件材料复印件。
（2）最近一次（食品）药品监督管理部门对该生产线的检查情况（包括检查日期、检查结果、缺陷及整改情况，并附相关的药品GMP证书）。如该生产线经过境外的药品GMP检查，一并提供其检查情况。
最近一次检查缺陷项、整改报告复印件。
相关认证车间药品GMP证书复印件。如有境外检查，同时提供其复印件及说明。
4、上次药品GMP认证以来的主要变更情况
简述上次认证检查后关键人员、设备设施、品种的变更情况。关键人员、设施设备、产品（如车间增加或减少新的品种）内容应包括变更内容、时间、药监批准或备案情况 如无变更应明确写明无变更
文件变更不必在此处描述
资料编号
（三）企业的质量管理体系、企业质量管理体系的描述
质量管理体系的相关管理责任，包括高层管理者、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人和质量保证部门的职责；
简要描述质量管理体系的要素，如组织机构、主要程序、过程等。
四个关键人员以及质量保证部职责。
建议参照GMP第九条“药品质量保证系统”的十项要求，对企业的实际管理体系执行情况进行简要描述。2、成品放行程序
放行程序的总体描述以及负责放行人员的基本情况（资历等）。
放行流程描述（流程图）‐批生产记录审核、批检验记录审核、汇总审核、批准、证书发放。
负责产品放行的具体人员，有无转授权。
受权人、转受权人的资历（姓名、年龄、毕业院校、专业、毕业时间、相关工作经历及年限）。、供应商管理及委托生产、委托检验的情况
（1）概述供应商管理的要求，以及在评估、考核中使用到的质量风险管理方法；
供应商分级情况
供应商质量评估
新供应商采用基本质量要求
供应商变更管理
物料（供应商）质量回顾 供应商清单
（2）简述委托生产的情况；（如有）委托生产品种及组织管理情况，特别是委托生产的质量控制、产品放行、质量回顾情况。
（3）简述委托检验的情况。（如有）如有委托检验，包括原辅料、包材委托检验，应有委托检验项目清单，并说明其管理及备案情况。如无委托生产或委托检验，应明确写明“无委托生产、委托检验” 4、企业的质量风险管理措施（1）简述企业的质量风险管理方针；
（2）质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险管理体系下进行风险识别、评价、控制、沟通和审核的过程。
是否建立风险管理程序，风险管理方针是什么？
风险管理的应用范围如何确定，重点是什么，何时启用风险评估措施。风险评估的方式有那些？ 5、产品质量回顾分析
企业进行产品质量回顾分析的情况以及考察的重点。
药品生产企业通过每年定期对生产的所有药品按品种开展产品质量汇总和回顾分析，形成书面报告。原则上应该覆盖一年的时间，但不必与日历的一年相一致。如产品每年生产批次少于3批，可以延期至有2-3批生产后进行，除非
法规部门有特殊要求。通常企业的产品质量回顾应该在生产结束后3个月内全部完成，但企业应该在日常生产结束后即完成相关数据的采集、汇总，避免在生产结束后才统一进行的数据采集。
产品质量回顾管理方式（流程图）、职责。
质量回顾的重点（范围）、实施方式。与趋势分析的关联（如有）。资料编号
四、人员
1、包含质量保证、生产和质量控制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量控制部门各自的组织机构图；
企业组织机构图，包含质量保证、生产和质量控制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量控制部门各自的组织机构图，要求注明各部门名称、相互关系、部门负责人；组织结构完整，部门职责明晰。
2、企业关键人员及从事质量保证、生产、质量控制主要技术人员的数量及资历；
至少4名关键人员表（姓名、性别、年龄、岗位、毕业院校、专业、相关工作年限）生产、质控、质保技术人员数量表 生产、质控、质保技术人员表（姓名、性别、年龄、岗位、毕业院校、专业、在职工作年限）
3、质量保证、生产、质量控制、贮存和发运等各部门的员工数。
生产系统员工数表及比例表。
部门细分应与组织机构图划分一致。资料编号
（五）厂房、设施和设备
1、厂房
（1）简要描述建筑物的建成和使用时间、类型（包括结构以及内外表面的材质等）、场地的面积；
应包括厂房设施及生产车间建筑概况描述
（2）厂区总平面布局图、生产区域的平面布局图和流向图，标明比例。应当标注出房间的洁净级别、相邻房间的压差，并且能指示房间所进行的生产活动； 厂区总平面图（仓储区平面图）
生产车间平面布局图（房间名称、编号、洁净级别）生产设备布置图（设备名称）
生产车间压差梯度分布图（压差流向、控制范围）以上图纸应标明尺寸或应是比例图
设备安装平面布置图（包括更衣室、盥洗间、人流和物流通道、气闸等，并标明人、物流向和空气洁净度等级）
（3）简要描述申请认证范围所有生产线的布局情况；
申请认证剂型（产品）与车间的对应关系，当有同品种多车间生产时应特别说明。
对β内酰胺类的品种（如青霉素类、头孢菌素类等）、避孕药、激素类、抗肿瘤类、放射性药品等的生产区域、空气净化系统及设备情况进行需要重点描述），从设计的角度防止交叉污染。
（4）仓库、贮存区域以及特殊贮存条件进行简要描述。仓储区总体情况描述
接发区、储存区划分、取样区布置、特殊储存条件（阴凉、低温、冷库等）（5）空调净化系统的简要描述
空调净化系统的工作原理、设计标准和运行情况，如进风、温度、湿度、压差、换气次数、回风利用率等。空气净化系统的送风、回风、排风平面布置图；注明送、回风口的位置等。
HVAC系统数量，对应型号、控制区域（图）面积、洁净级别局部层流状况描述,系统控制图
确认与验证状况描述
运行维护情况描述（6）水系统的简要描述
水系统的工作原理、设计标准和运行情况及示意图。
系统描述（水源、制水能力、制备过程及主要参数、分配系统材质）
制水系统控制图、分配系统图 确认与验证状况描述
运行维护情况描述（循环方式、清洗消毒、监控）（7）其他公用设施的简要描述
其他的公用设施如：压缩空气、氮气等的工作原理、设计标准以及运行情况。系统描述（来源、生产能力、制备过程及主要参数、分配系统材质）
系统控制分配图
确认与验证状况描述
运行维护情况描述
2、设备
（1）列出生产和检验用主要仪器、设备。主要生产设备清单
所属车间（生产线）
序号、名称、制造厂家、规格型号、生产能力、安装位置、确认与验证时间、验证周期
主要检验仪器清单
所属实验室（如有多个实验室）
序号、名称、制造厂家、规格型号、精度、设置位置、校准时间、校准周期、(内外部校准情况说明)（2）清洗和消毒
简述清洗、消毒与药品直接接触设备表面使用的方法及验证情况。生产厂房清洁管理 生产车间洁净区清洁与消毒管理
主要生产设备清洁清洗与消毒（灭菌）管理 方法、周期、验证
（3）与药品生产质量相关的关键计算机化系统
简述与药品生产质量相关的关键的计算机化系统的设计、使用验证情况。应写明有无计算机化管理系统（如物料管理系统、称量系统、生产控制系统等）
主要系统设计、使用情况描述（系统控制图）主要系统验证情况描述 资料编号
（六）文件
1、描述企业的文件系统；
2、简要描述文件的起草、修订、批准、发放、控制和存档系统。
文件系统结构层次描述
文件分类情况描述，文件结构图 文件管理状况描述 资料编号
（七）生产
1、生产的产品情况
（1）所生产的产品情况综述（简述）；
产品与生产车间（线）对应情况、产品历史情况、批量、产量情况、产品控制情况（关键质量属性、生产控制方式）等
（2）本次申请认证剂型及品种的工艺流程图，并注明主要质量控制点与项目。本次申请认证剂型及品种的工艺流程图，并注明主要过程控制点及控制项目；要求工艺过程与批准的生产工艺一致。
质量控制项目表（工序、控制项目、指标、频次）艺验证（1）简要描述工艺验证的原则及总体情况；
工艺验证管理要点描述（验证方式、组织部门、流程、周期、再验证、变更验证等）
认证产品工艺验证情况登记表。（品名、规格、车间、验证时间）（2）简述返工、重新加工的原则。如有应写明管理原则、方式
如无应明确写明企业无返工及重新加工情况 3、物料管理和仓储
（1）原辅料、包装材料、半成品、成品的处理，如取样、待检、放行和贮存；（2）不合格物料和产品的处理。
仓储物料管理情况（验收、储存、待验、取样、合格、发放、退回）车间物料（领料、周转）、半成品（储存条件、周期、发放等）管理情况描述 成品管理情况（待验储存位置、入库时间、发放）不合格品管理情况（发现与报告、批准、暂存、处理、偏差管理等）资料编号
（八）质量控制
描述企业质量控制实验室所进行的所有活动，包括检验标准、方法、验证等情况。质量管理组织情况（机构划分与职责、工作流程等）质量检验场所平面布局图 质量标准制订批准管理 校验方法的确认与验证
持续稳定性实验管理情况 资料编号
（九）发运、投诉和召回 1、发运
简要描述产品在运输过程中所需的控制，如，温度/湿度控制；
确保产品可追踪性的方法。2、投诉和召回
简要描述处理投诉和召回的程序。
资料编号
（十）自检
简要描述自检系统，重点说明计划检查中的区域选择标准，自检的实施和整改情况。
对申报资料（报SFDA）的要求：
（一）申报资料的一般要求：
1、申报资料首页为申报资料项目目录，目录中申报资料项目按《药品生产质量管理规范认证管理办法》中需要申报的材料顺序排列。各项资料之间应当使用明显的区分标志，并标明各项资料名称或该项资料所在目录中的序号。整套资料用打孔夹装订成册。
2、申报资料使用A4规格纸张打印，左边距不小于3cm,页码标在右下角；封面中标注申请企业的名称（中文不得小于宋体小4号字，英文不得小于12号字），内容应完整、清楚，不得涂改。
3、《药品GMP认证申请书》2套，同时附申请书电子文档（后缀为.xml），GMP认证申请资料1套，申请书填写内容应准确完整，字迹清晰。
4、申报资料所附图片、图纸必须清晰易辨，不宜使用复印图片或彩色喷墨打印方式。
5、在邮寄或者递交申请资料时应将申请表的电子版发送到行政受理服务中心电子邮箱地址：slzx@sfda.gov.cn。参考文献：
《药品生产质量管理规范（2010年修订）》（卫生部令第79号），2011年1月17日 《药品GMP指南质量管理体系》国家食品药品监督管理局认证管理中心编写，2011年8月第一版，中国医药科技出版社
《药品生产质量管理规范（2010年修订）》培训教材，2010年5月，天津出版社出版 《制药企业GMP管理实用指南》邓海根主编，中国计量出版社，2000年12月 《GMP文件的编制管理》王彦忠课件，2011年8月
《药品GMP文件化教程》李钧编著，中国医药科技出版社2002年1月
《药品GMP认证申请资料要求》王守斌课件，天津市食品药品监督管理局认证中心，2011年7月
《文件编制》北京秦脉医药咨询有限公司，课件
鲁公网安备37028302000876号