不合格品控制程序

目的及时发现并处置不合格品，防止不合格品的非预期使用或交付，同时兼顾成本，做到质量与成本的最佳平衡。

适用范围

适用于原材料、配套零（部）件、在制品、半成品、成品控制。

术语及定义

3.1不符合（不合格品）：具有一项或多项不符合合同、图样、标准（技术条件）或其它特性要求的（产品）。

3.2返修：对不合格产品采取措施，使其满足预期的使用要求。

3.3返工：对不合格产品采取措施，使其满足规定要求。

3.4让步使用（接受）：对不合格品审理后不进行返工或返修，直接使用。

3.5降级使用（降级）：对不合格品审理（或实施返工，返修措施）后降级为次品使用。

3.6偏离许可（特采、特许）：产品实现前，经使用方同意在限定的产品数量或期限内，对特定用途允许其偏离规定要求的授权。

3.7

A类不合格品：

严重影响产品质量或一次性经济损失在1500元以上的不合格品。

3.8

B类不合格品：一般性影响使用要求或一次性经济损失在501元-1500元的不合格品。

3.9

C类不合格品：对产品质量有一般影响或偶发性的及一次经济损失在500元以下公司常规外观缺陷。

3.10不合格品审理及时性要求：原则上

A类不合格2个工作日，B类8个小时，C类4个小时必须作出审理结论；

3.11可疑产品（材料）：指检验、试验状态不确定的产品（材料）及状态不清楚的产品，视为不合格品。

职责

4.1本程序归口管理部门为各子公司质量部门，各子公司每年自少1次对不合格品审理人员资格进行评估并授权，并下发证书。

4.2不合格品审理权限：

4.2.1新产品:新项目技术负责人负责新品开发阶段所有不合格品（含外协外购件）的最终审理；

4.2.2常规产品：A/B两类，由公司授权技术工程师及质量科授权人员负责不合格品的审理，C类，由质量管理科负责不合格品日常审理。最终审理权由各子公司总经理指定分管领导负责；

4.3生产车间：负责对需要进行处置的不合格品采取措施进行处置。

4.4责任单位：负责对不合格品产生原因进行分析,提出改进措施,并对不合格品进行隔离或退货。

4.5责任单位对审理结论有异议的，可逐级向授权审理部门提出申诉意见。

工作流程描述

5.1

流程图

5.2工作要点简述

过程

要点描述

责任单位

使用记录

外协、外购

5.2.1检验员发现不合格品时，通知库房进行隔离、标识，并将《报验单》交相关人员审理，同时《报验单》传责任单位处置。

质量、财务部门

《报验单》

生产过程

5.2.2加工或终检发现不合格品时，检验员或者责任人员立即做好标识、隔离。检验员填写不合格品审理单，传递给审理员。

5.2.3对加工过程产品经审理为让步使用的产品，由检验人员作好记录，即可转入下工序；对审理为降级的产品应放置在指定地点，车间根据标识集中流转，并在流动卡上注明，防止混入；对审理结论为报废的产品，当日由车间开出退库单据传递给采购、财务、车间。

生产车间

质量、采购部门

《报验单》、《返工（修）通知单》

《不合格品审理单》

出厂后（顾客通知、顾客特许、顾客退货）

5.2.4当不合格品被发运时，发现部门立即通知质量和营销部门采取处理措施。

5.2.5供货状态与顾客批准的状态不符，技术部门向顾客申请并经批准（包括从供方处采购的产品）放行前应进行风险评估。特许放行产品装运时车间须在包装箱上作适当的标识。（顾客特许）

5.2.6在顾客处发现的不合格品，按《顾客服务管理程序》处理三包退货，车间领出三包产品，质检科检查分析，提出处理方案，使用表单《三包产品处理单》（顾客退货）

生产车间

营销、财务、质量部门

《三包产品处理单》

不合格品处理

5.2.7外协外购件需要退货处理的，采购中心应在3日内办理退货手续；审理为返工/返修产品由质量部门开出返工返修单给责任单位，责任部门进行单独标识、单独指定区域存放并归类记录，技术人员编制返工/返修作业指导书，并评估风险。由车间组织实施，质量部门予以检测，技术部门确认。

5.2.8返工涉及到影响产品外观和性能，客户有要求时要在返工前得到客户批准；返修产品需要得到顾客书面批准后执行。

5.2.9根据客户要求对返工返修品给定专门的批次号或可追溯的标识。

技术、生产、质量部门

制定整改措施

5.2.10责任部门针对不合格的情况制定适宜的措施，具体按《纠正预防措施控制程序》

执行。

质量部门、责任单位

《纠正预防措施单》

《8D报告》

统计分析

资料归档

5.2.11每月质量部门统计不合格品原因和数量，运用统计工具分析并找出主要缺陷项目，制定纠正预防措施。

5.2.12以上的表单，每月底各相关单位进行分类、归档、保存。

质量部门

6支持性文件

6.1

HTQP0813《产品监视和测量控制程序》

6.2

HTQP0807《产品标识和可追溯性管理程序》

6.3

HTQP1001《纠正与预防措施控制程序》

7记录表单

序号

文件名称

文件编号

保存部门

保存方式

保存年限

备注

报验单

HTQPR0810-001

质量部门

纸质

3年

借用

《返工（修）通知单》

HTQPR0901-001

质量部门

纸质

3年

不合格品审理单

HTQPR0901-002

质量部门

纸质

3年

《三包产品处理单》

HTQPR0901-003

质量部门

纸质

3年

《纠正预防措施单》

HTQPR1001-002

质量部门

纸质

3年

借用

《8D报告》

HTQPR1001-003

质量部门

纸质

3年

借用

8程序更改记录

序号

更改条款

更改依据（通知单编号）

更改人

更改日期

备注

编

制

审

核

批

准

发布日期

生效日期

赵闯

毛卫平

胡官彬

2017年7月1日

2017年7月1日