第一篇：证券交易自我整理
1)交易席位实质交易资格判断缘故法直接关系单选
国债买断回购BD账户记住BD单选
2)1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。判断要看清
楚 月份和年份不要搭配错了
3)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期
货交易。考的判断把远期交易改成了回购交易
4)证券公司经营证券资产管理业务的注册资本最低限额1亿，净资本5000万。单选
5)柜台交易，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。单选
6)证券登记结算机构其职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持
有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。（注意第一条）多选
7)清算与交收是证券结算的两个方面多选
8)《风险揭示书》《客户须知》《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存
管协议》这四个不是所有都是一式三份。考判断
证券公司在同时接受两个以上委托人委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。判断
9)网上竞价发行优势：(1)经济性、(2)高效性（3）市场性（4）连续性多选
10)代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为“非上市公司”
提供的股份转让服务业务单选
11)证券公司从事代办业务最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿。
12)特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。
证券开市停牌的，停牌期间，可继续申报，也可撤销申报。
13)证券自营与经纪业务的区别
14)自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等重大决策应集体决策并存
档。多选
15)证券账户名称应是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
16)基金不收过户费。
17)证券公司应当自专用账户开立之日起3个交易日将账户报备交易所;计划结束后15日内
申请注销账户并在3个交易日内报备交易所
18)证券公司应以自己的名义，在登记结算机构开立：融券专用证券账户、客户信用交易担
保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立：融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
19)债券质押式回购融资方是融入资金、出质债券的一方;融券方是融出资金、享有债权质
权的一方。
20)上海回购分为1、2、3、4、7、14、28、91、182天9个品种，不包括21天多选
21)金融衍生工具包括：权证、期货、期权、可转债多选
22)转托管可以是一只股票或多只股票 也可以是一只股票的部分或全部多选
23)委托形式：柜台委托和非柜台委托（包括：人工电话或传真、自助和电话自助、网上
委托）多选
24)会员代表一名判断
25)集合资产业务的特点;①集合性，一对多②限定与非限定之分③必须进行托管④专门账
户⑤信息披露多选全选
26)融资融券业务试点 条件：最近6个月净资本在30亿元以上B类
27)客户融资融券的保证金比例2倍单选
28)融资融券保证金比例的公式多选
29)交收方式：见券付款、见款付券、券款对付多选其中一个单选考见款付券的定义
30)股份初始登记包括:首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记
31)结算备付金利息活期存款利率
32)证券交易机制目标的有效性的要求： 高效率 低成本多选
33)上交所质押式回购的最小变动单位：0.005元
34)我国只有在卖出时才有零数委托判断正确
35)深圳质押式回购大宗交易5000张 50万元
36)深交所的开盘价与收盘价的产生方式
37)差异性市场比集中性市场更好提高业绩判断
38)客户招揽 是第一环节
39)深交所：500股~999999500股（500股的整数倍）判断
40)1元表示议案一99元表示所有议案1股同意2股反对 3股弃权
41)证券公司经济业务与自营业务的区别
42)净价交易全价结算
43)计算题两个第一个 考权证的涨跌幅居然是书上的例题答案是50%
44)第二个标准债券折算率
45)服务三层次核心服务、有形服务和附加服务
1)证券交易试题及答案回忆1：
什么不属于技术风险
考了很多管理风险啊!
还是有就是自营
资产管理
融资融券
这3个多的惊人，特别是什么 交易所啊 登记公司啊 第三方啊什么的报价也挺多的 然后就不记得了
多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任
有一道计算题貌似和教材上的一样：
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。
答案好像是9.4证券交易试题及答案回忆2：
1.证券市场建立于 年
2.银行间债券交易业务采用的的交易方式
3.价格优先的成交原则
4.开立证券账户的合法性概念
5.开盘集合竞价阶段
6.电脑管理 会计核算人员不得兼办清算业务
多选
1.证券登记结算服务
2.报价驱动的特点
3.证券交易所 纪律处分
4.开盘集合竞价和连续竞价的概念
5.委托人和经纪商的权利和义务
6.证券账户管理内容
7.etf申购赎回需要遵守的规定
判断
1.债券分为政府证券 金融证券 公司债券
2.期货交易是标准化的远期交易
3.证券存管的概念
4.基金交易目前不收过户费
证券交易试题及答案回忆3：
1.《证券法》时间
2.代办股份转让
3.第三方存管的涉及对象
4.委托人和经济商的权利与义务
5.上证集合竞价时间
6.自营业务的运作原则
7.内幕交易
8.融资融券业务基本原则
9.标的证券股票符合条件
10.买断式回购交易又称?(开放式)
11.质押式 买断式回购(涉及内容蛮多的 建议看一下 有些题目不记得了)
12.定向资产管理与集合资产管理(有两三道)
13.清算与交收
14、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算
除权(息)报价。答案好像是9.4
分红派息(多选)
配股股东大会网络投票(多选和判断)
证券自营，质押式回购交易(这个比较多)
外国合格投资者占股比例多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任 委托买卖
竞价与成交
交易结算
交易席位和交易单元网上发行
资产管理业务
融资融券风险及其控制
债券回购交易
第二篇：证券交易文档
渤海证券有限责任公司提醒投资者仔细阅读以下内容，以便正确全面地了解 网上交易的风险。如果您申请或使用网上交易，我们认为您已经完全了解网上 交易的风险，并能够承担由此带来的所有损失。
网上交易风险揭示书
您已认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上交易除具有其他委托交易方 式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：
1、投资者通过互联网自助委托系统下达的交易委托，以证券公司交易系 统记录数据为准；投资者需对委托交易行为所产生的一切经济和法律后果负完 全责任。
2、交易委托及行情揭示是通过电子技术、通讯技术、网络技术和电脑技 术来实现的，同时也存在网络黑客和网络病毒攻击的可能，由于上述各类技术 原因而导致行情及交易中断，由此而给投资者造成的损失证券公司将不承担任 何责任。
3、因利用互联网传输信息，由于网络条件所受限制，交易指令及其他交 易信息、行情信息及其他证券信息可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等 情况；
4、因利用互联网传输信息，机构或投资者的身份有可能遭到“黑客”侵 袭而被仿冒；
5、因利用互联网传输和发布信息，行情信息及其他证券信息，可能出现 错误或误导；
6、因利用互联网传输信息，数据在网上的传输过程中，存在投资者数据 被盗或被更改的可能。
第三篇：证券交易
1.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册
地中国证监会派出机构备案。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
2.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%
3.上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使
用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。
4.深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理
计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
5.证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会
派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。6.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个交易日内进
行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
7.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
8.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定
动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款
第四篇：证券交易（精选）
2009年证券交易复习资料:证券营业部的技术管理
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、信息系统设备管理
营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。
硬件管理包括机型、容量、数量三个方面
软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明
确的管理标准。
该规范主要内容包括:
(一)管理体系
(二)硬件设施
(三)软件环境
(四)数据管理
(五)技术事故的防范与处理
二、其他设备管理
(一)营业场地管理
(二)通讯设备管理
(三)其他设备管理
三、信息系统内部控制与技术操作规程
(一)信息系统内部控制的主要内容与要求
1.规章制度
2.系统管理
3.岗位分离与制约
4.安全与保密
5.数据保存与备份
6.病毒防范
7.灾难备份与应急处理
(二)信息系统技术操作规程
1.技术人员管理
2.计算机机房管理
3.硬件设备管理
4.电脑软件管理
5.网络安全管理
6.数据备份管理
7.运行文档管理
8.技术资料管理
9.病毒防范管理
四、信息系统故障应急方案
(一)信息系统技术故障应急准备
1.设备备份
2.资料备份
3.程序与步骤
4.通讯联络
(二)信息系统常见故障及应急处理
1.营业部信息系统常见技术故障
2.营业部信息系统常见故障的应急处理
2009年证券交易复习资料:证券营业部内部控制概述
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、证券营业部内部控制的概念
证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指营业部为防范金融风险，保护资产的安全与完
整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理办法与控制措施的总称。
二、营业部内部控制的目标和原则
(一)营业部内部控制的目标
(二)营业部内部控制的原则
营业部完善内部控制机制应遵循以下原则:
1.健全性
2.合理性
3.制衡性
4.独立性
营业部制订内部控制制度应遵循以下原则:
1.全面性
2.审慎性
3.有效性
4.适时性
三、营业部内部控制的基本要求
(一)加强对营业部关键岗位人员的管理和控制
(二)营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度
(三)营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施
(四)加强客户交易结算资金的集中统一管理
(五)严格控制营业部的财务风险，确保资产安全
(六)建立健全营业部实时监控和稽核制度，加大现场稽核力度
(七)营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度
(八)其他要求
2009年证券交易复习资料:证券回购交易的概念和程序 证券回购交易的规则
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、证券回购交易的概念;回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我国开办回购交易的目的;我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所
及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。
二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为;两个交易主体：以券融资方、以资融券方;二次交易契约行为：开始时的初始交易、回购期满时的回购交易;以券融资的含义及程序;以资融券的含
义及程序。
证券回购交易的规则
一、证券回购交易的条件：
1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;
2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚;
3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。
二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因;证券回购交易过程中的禁止行为：
1、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途;
2、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易;
3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式的缺陷;以年收益率作为回购交易的报价方式的含义及操作方法;有关报价的各种规定;国债回购交易的最小报价变动单位。
四、标准券的概念及设立标准券的优点;标准品种的概念;我国设立标准品种的原因我国上海证券交易
所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定;我国两地证券交易所对交易单位的规定。
2009年证券交易复习资料:清算、交割、交收的含义。清算与交割、交收模式
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。
二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措
施;清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原则的含义。
三、清算、交割、交收的联系与区别。
清算与交割、交收模式一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收;各种交割、交收方式的含义。
二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义;我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券;我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序;结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令;
托管银行对交易交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。
2009年证券交易复习资料:股权与债权的过户。证券回购交易的清算
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;
各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。
二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;上海证券交易所办理非交易过户的条件;上海证券交易所账户挂失转户程序。
三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;深圳证券交易所非交易过户规则;
深圳证券交易所账户挂失转户规则。
一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算;一次交易的含义;二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算;回购年收益率的计算公式;购回时资金和标准券的划拨。
二、折算率的含义;公布折算比率的意义;折算率的计算;折算率的公布。
2009年证券交易复习资料:证券经纪业务的基本含义
证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证
券的业务。
在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：
(一)充当证券买卖的媒介
(二)提供咨询服务
第五篇：证券交易
1.网上增发新股的申购特点
如果网上增发新股采用累计投标询价方式，申购结束后由（）根据相关因素确定发行价。
[不定项选择]
1: 发行人[对]
2: 一般投资者[错]
3: 机构投资者[错]
4: 主承销商[对]
2.网上增发新股的申购特点
按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择]
1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]
2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者[对]
3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的[对]
4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者[对]
3.网上增发新股的申购特点
按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择]
1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]
2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价发售给投资者[错]3: 为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，两者最终申购权及价格的确定是一样的[错]
4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者[对]
4.网上增发新股的申购特点
按照现行增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择] 1: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者[错]
2: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]
3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的[对]
4: 老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股[错]
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