期货交易所管理办法

第一篇：期货交易所管理办法

期货法律习题：期货交易所管理办法

单选题

1．在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A： 董事会

B： 理事会

C： 总经理

D： 理事长

参考答案[B]

2．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A： 监督

B： 自律

C： 市场

D： 计划

参考答案[B]

3．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

参考答案[D]

4．期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A： 客户代表

B： 公司的交易部经理

C： 公司的运作部经理

D： 出市代表

参考答案[D]

v 判断题

1．期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

2．根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案[错误]

3．取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

参考答案[错误]

v 多选题

1．关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

A： 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B： 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C： 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D： 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]

2．出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A： 发生自然灾害等不可抗力

B： 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C： 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D： 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3．依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）

A．三分之一以上会员联名提议时

B．中国期货业协会提议时

C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D．理事会认为必要时

参考答案[B]

第二篇：中国金融期货交易所套期保值管理办法

中国金融期货交易所套期保值管理办法.txt用快乐去奔跑，用心去倾听，用思维去发展，用努力去奋斗，用目标去衡量，用爱去生活。钱多钱少，常有就好！人老人少，健康就好！家贫家富，和睦就好。中国金融期货交易所套期保值管理办法

第一章 总 则

第一条 为发挥期货市场的套期保值功能，促进期货市场的规范发展，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条 会员、客户在中国金融期货交易所（以下简称交易所）从事套期保值业务应当遵守本办法。

第二章 套期保值额度的申请与审批

第三条 交易所实行套期保值额度审批制度。客户申请套期保值额度的，应当向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。

会员申请套期保值额度的，直接向交易所办理申请手续。

第四条 申请套期保值额度的会员或者客户，应当填写《中国金融期货交易所套期保值额度申请（审批）表》，并向交易所提交下列申请材料：

（一）自然人客户应当提交本人身份证复印件，会员或者法人客户应当提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件以及近2年经审计的财务报告；

（二）近6个月的现货交易情况；

（三）申请人的套期保值交易方案；

（四）申请人历史套期保值交易情况说明；

（五）会员对申请人材料真实性的核实声明；

（六）交易所规定的其他材料。

第五条 套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的现货市场交易情况、资信状况和市场情况审批。

第六条 交易所在受理套期保值额度申请后5个交易日内完成审批，并按照下列情形分别处理：

（一）符合套期保值条件的，通知其准予办理；

（二）不符合套期保值条件的，通知其不予办理；

（三）相关申请材料不足的，通知申请人补充申请材料。

交易所应当将套期保值的审批结果报告中国证监会。

第七条 套期保值额度自获批之日起6个月内有效，有效期内可以重复使用。获批套期保值额度可以在多个月份合约使用，各合约同一方向套期保值持仓合计不得超过该方向获批的套期保值额度。

第八条 在某一合约最后10个交易日内获批的新增套期保值额度不得在该合约上使用。

第九条 交易所有权根据市场情况对套期保值额度进行调整。

第十条 申请人需要调整套期保值额度时，应当及时向交易所提出书面变更申请。调整后的套期保值额度自获批之日起6个月内有效。

第三章 套期保值监督管理

第十一条 交易所对申请人的有关经营状况、资信情况及期货、现货市场交易行为进行监督和调查，会员及相关客户应当予以协助和配合。

交易所有权要求获批套期保值额度的申请人报告现货、期货交易情况。

第十二条 交易所对会员或者客户获批套期保值额度的使用情况进行监督管理。

第十三条 会员或者客户套期保值期货持仓超过其相应的现货资产配比要求的，交易所有权要求其限期调整；逾期未进行调整或者调整后仍不符合要求的，交易所有权调整或者取消其套期保值额度，必要时可以采取限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。

第十四条 会员或者客户各合约同一方向套期保值持仓合计超过该方向获批套期保值额度的，应当在下一交易日第一节交易结束前自行调整；逾期未进行调整或者调整后仍不符合要求的，交易所有权对其采取调整或者取消其套期保值额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。

第十五条 会员或者客户应当在不迟于套期保值额度有效期到期前5个交易日向交易所申请新的套期保值额度；逾期未申请的，会员或者客户应当在套期保值额度有效期到期前对套期保值持仓进行平仓；逾期不平仓的，交易所有权对其采取限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。

第十六条 获批套期保值额度的会员或者客户在套期保值额度内频繁进行开平仓交易的，交易所有权对其采取谈话提醒、书面警示、调整或者取消其套期保值额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。

第十七条 会员或者客户在进行套期保值申请和交易时，存在欺诈或者违反交易所规定的其他行为的，交易所有权不受理其套期保值申请、调整或者取消其套期保值额度，将其已建立的相关套期保值持仓予以部分或者全部强行平仓，并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第四章 附 则

第十八条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第十九条 本办法由交易所负责解释。

第二十条 本办法自2010年2月20日起实施。

第三篇：中国金融期货交易所会员管理办法

中国金融期货交易所会员管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。第三条 交易所的会员分为交易会员和结算会员。第四条 本办法适用于会员及其从业人员。

第二章 交易会员

第五条 交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。第六条 申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：

（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；

（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；

（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；

（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；

（五）具备满足业务需要的期货从业人员；

（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；

（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；

（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；

（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

第七条 期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。

第八条 非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：

（一）依法核准登记的金融机构；

（二）符合相关主管部门的规定。

第九条 申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：

（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；

（二）会员入会登记表；

（三）与结算会员签订的结算协议;

（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；

（五）加盖公章的营业执照复印件；

（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；

（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；

（八）住所（经营场所)使用证明；

（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；

（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；

（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；

（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；

（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合交易会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。

第十一条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。第十二条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

第十三条 交易会员可以申请席位，使用席位应当遵守交易所的有关规定。

第十四条 交易会员申请变更受托结算会员的，应当按照《中国金融期货交易所结算细则》的相关规定办理。

第三章 结算会员

第十五条 结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。

全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。第十六条 申请交易所结算会员资格的，应当符合下列条件：

（一）本办法第六条规定的条件；

（二）取得中国证监会金融期货结算业务资格许可。

第十七条 申请成为结算会员应当向交易所提交下列文件:

（一）本办法第九条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；

（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；

（三）中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；

（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；

（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；

（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十八条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合结算会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。

第十九条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；

（二）在期货保证金存管银行开设专用资金账户和结算担保金专用账户；

（三）缴纳结算担保金；

（四）办理有关人员的授权手续；

（五）交易所规定应当办理的其他事项。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。

第二十条 申请单位办理完手续后，即取得结算会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

第四章 会员资格的变更和终止

第二十一条 会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。

第二十二条 会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。第二十三条 会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。

第二十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出批准变更通知书。

会员应当在交易所发出批准变更通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）结算会员申请变更为交易会员的，按照本办法第十一条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还各种票据和交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。

（二）交易会员申请变更为结算会员的，应当按照本办法第十九条的有关规定办理手续。

（三）交易结算会员和全面结算会员之间变更的，应当按照新结算会员资格缴纳结算担保金。变更会员资格的，会员应当与交易所重新签署协议，原协议同时终止。逾期未办理的，视为自动撤销变更申请。

第二十五条 会员申请终止会员资格的，应当向交易所提交下列材料：

（一）经法定代表人签字的终止会员资格申请书;

（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第二十六条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出终止会员资格通知书。

（一）了结合约持仓；

（二）结清与交易所的全部债权、债务；

（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）交易所规定应当办理的其他事项。

第二十八条 交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。会员资格证书自注销之日起失效。

第二十九条 会员存在下列情形之一的,不得申请变更或者终止会员资格：

（一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查、处理;

（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；

（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停期货交易、结算业务等处罚，且处罚期满未逾3个月；

（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；

（五）交易所规定的其他情形。

第三十条 会员发生合并、分立的，应当向交易所重新申请会员资格。

第二十七条 会员应当在交易所发出终止会员资格通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：

第五章 会员联系人

第三十一条 交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

业务代表由会员公司高级管理人员担任。会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。

第三十二条 会员应当设业务联络员若干名，根据业务代表的授权行使职责。第三十三条 会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件：

（一）会员推荐文件；

（二）高级管理人员任职证明文件；

（三）拟推荐人员的联络方式；

（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。

会员推荐业务联络员，应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。第三十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内，做出审批意见。第三十五条 业务代表应当履行下列职责：

（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；

（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；

（三）报送交易所要求的公司文件；

（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；

（五）组织与交易所期货业务相关的内部培训；

（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；

（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；

（八）及时将会员更新总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；

（九）督促会员及时履行报告义务；

（十）督促会员及时缴纳各项费用；

（十一）协调、组织业务联络员的工作；

（十二）交易所要求履行的其他职责。

第三十六条 业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：

（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；

（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；

（三）连续1个月以上不能履行职责；

（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；

（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。

会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。第三十七条 会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十三条所规定的文件。

第三十八条 业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核批准。

第六章 会员报告

第三十九条 会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。

第四十条 会员应当向交易所履行下列定期报告义务：

（一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；

（二）每年4月30日前报送上经审计的财务报告和交易所要求的报告材料；

（三）交易所规定的其他报告。

第四十一条 会员有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告：

（一）法定代表人变更；

（二）注册资本总额或者股权结构变更；

（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；

（四）净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准；

（五）增加或者减少分支机构；

（六）发生重大诉讼案件或者经济纠纷；

（七）取得其他交易所会员资格；

（八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚；

（九）会员改聘会计师事务所；

（十）股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）交易所规定的其他情形。

第四十二条 会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况：

（一）重大业务风险；

（二）重大技术故障；

（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易。

第四十三条 交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。

第七章 监督管理

第四十四条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则等规定，接受中国证监会和交易所的监督管理。

第四十五条 会员有下列情形之一的,交易所有权要求其限期整改，并有权终止其会员资格：

（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；

（二）国家主管机关撤销业务许可；

（三）法院裁定宣告破产；

（四）不能履行会员义务；

（五）违反相关法律法规或者被主管机关给予行政处分逾期仍不改正；

（六）违反交易所交易规则及其实施细则，情节严重；

（七）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；

（八）被中国证监会宣布为市场禁止进入者；

（九）私下转让经纪业务、结算业务,将经纪业务、结算业务委托给他人管理或承包给他人经营；

（十）交易所规定的其他情形。

第四十六条 会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心和中国期货业协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；

（六）中国证监会及交易所规定的其他不得从事期货交易的单位或个人。

第四十七条 开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。第四十八条 会员从事经纪业务的，应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。

未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。

第四十九条 会员应当及时、准确传递客户交易指令。委托成交后，会员应当及时通知客户。未经客户委托，不得擅自代客户进行期货交易。会员不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

第五十条 会员收取的客户保证金归客户所有，任何单位和个人不得占用和挪用。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自用客户保证金为他人提供担保。

第五十一条 结算会员对其受托结算的合约承担全部责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员应当代替交易会员、客户先行履行结算交割义务，再向交易会员、客户追索。

第五十二条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。

第五十三条 会员应当维护交易所的声誉，协助交易所处理突发或异常事件。出现突发或异常事件时，会员应当做好对客户的解释工作。

第五十四条 交易所有权定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易所的安排积极配合。

第五十五条 会员高级管理人员和从业人员应当符合中国证监会的有关规定。

第五十六条 会员从业人员在交易所从事期货业务，应当经会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员变更、取消其从业人员期货业务授权的，应当及时通知交易所，并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。

第五十七条 会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。

第八章 附 则

第五十八条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第五十九条 本办法由交易所负责解释。第六十条 本办法自2007年6月27日起实施。

第四篇：中国金融期货交易所会员管理办法(2010征求意见稿)

中国金融期货交易所会员管理办法

（征求意见稿）第一章 总 则

第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。

第三条 交易所的会员分为交易会员和结算会员。第四条 会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受交易所自律管理。

第五条 会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所自律管理。

第二章 交易会员

第六条 交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。

第七条 申请交易所交易会员资格，应当符合下列条件：

（一）为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；

（二）承认并遵守交易所交易规则及其实施细则；

（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年无不良经营记录、严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；

（四）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十一条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。

第十二条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为放弃申请会员资格。

第十三条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。

第三章 结算会员

第十四条 结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。

交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

第十五条 申请结算会员资格，应当符合本办法第七条规定的条件，并取得金融期货结算业务资格。

第十六条 申请交易结算会员和全面结算会员资格的，应当向交易所提交下列文件:

（一）本办法第十条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；

（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；

（三）中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；

（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的申请日前3财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的当年上半财务报告；

（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

（一）结算会员申请变更为交易会员，按照本办法第十二条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。

（二）交易会员申请变更为结算会员，应当按照本办法第十八条的有关规定办理手续。

（三）交易结算会员和全面结算会员之间资格变更的，按照变更后的结算会员结算担保金标准缴纳结算担保金。

会员资格变更涉及结算关系变更的，应当根据《中国金融期货交易所结算细则》办理相关手续。

逾期未办理的，视为放弃申请。

第二十四条 会员不再符合交易所规定的会员资格条件或者中国证监会规定的，应当按照交易所要求申请变更或者终止会员资格。

第二十五条 会员申请终止会员资格，应当向交易所提交经法定代表人签字的终止会员资格申请书及交易所要求的其他材料。

第二十六条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见，通知符合条件的申请单位办理相关手续。

会员应当在交易所发出终止会员资格通知之日起30个工作日内，办理下列事项：

（一）了结合约持仓；

（二）结清与交易所的全部债权、债务；

（三）退还交易所颁发的各种证件；

（四）办理专用资金账户的销户手续；

（五）办理结算担保金专用账户的销户手续；

（六）交易所规定应当办理的其他事项。

第二十七条 交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。

会员未按照本办法第二十四条的规定申请变更或者终止会员资格的，交易所可以决定调整或者取消其会员资格，第三十三条 业务代表应当履行下列职责：

（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；

（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；

（三）报送交易所要求的公司文件；

（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；

（五）组织与交易所业务相关的内部培训；

（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；

（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；

（八）及时将会员变更总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；

（九）督促会员及时履行报告义务；

（十）督促会员及时缴纳各项费用；

（十一）协调、组织业务联络员的工作；

（十二）交易所要求履行的其他职责。

第三十四条 业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换并书面报告交易所：

（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；

（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；

（三）不能按照交易所要求履行职责；

（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；

（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。

会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。

第三十五条 会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十一条所规定的文件。

第三十六条 业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核通过。

第四十一条 交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险管理和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。

第七章 监督管理

第四十二条 交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）限期说明情况；

（五）责令改正；

（六）责令参加培训；

（七）责令定期报告；

（八）责令加强内部合规检查；

（九）专项调查；

（十）责令处分有关人员；

（十一）限制或者暂停相关业务；

（十二）提请中国证监会或者其派出机构处理。第四十三条 会员有下列情形之一的,交易所有权限制、暂停其业务或者调整、取消其会员资格：

（一）国家主管机关撤销其工商登记或者予以解散；

（二）国家主管机关撤销其业务许可；

（三）法院裁定其宣告破产；

（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；

（五）交易所规定的其他情形。

第四十四条 会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货公司的工作人员及其配偶；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

处理突发或者异常事件。出现突发或者异常事件时，会员应当做好对客户的解释工作。

第五十三条 交易所有权定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易所的要求积极配合。

第五十四条 会员从业人员在交易所从事期货业务，应当经会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。

会员变更、取消其从业人员期货业务授权的，应当及时通知交易所，并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。

第五十五条 会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。

第八章 附 则

第五十六条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第五十七条 本办法由交易所负责解释。

第五十八条 本办法自2010年 月 日起实施。

第五篇：期货交易所合约

我国期货交易所合约规格上海金属交易所一号铜标准合约（经上海金属交易所管理委员会１９９３年２月６日通过）上海金属交易所中国·上海＿＿年＿＿月＿＿日＿＿＿＿会员已于今日售出（购入）２５吨（溢短２％）符合下列第３条规定的一号铜，价格为每吨＿＿元，交割月份＿＿。本合约根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》制订，由你方和上海金属交易所（以下简称交易所）作为当事方签订，你方接受本合约的所有义务与规定，并同意按下列规则履行责任。为了保证合约的严格履行，你方必须在成交时向交易所交纳初始保证金。根据市场变化，当价格波动向不利于你方变化时，你方将被要求支付追加保证金，以弥补合约价格与结算价格之间的差额。如果发生任何你方不能履行上述义务的情况，交易所有权将你方所持有的所有或部分合约强制平仓以补偿由于你方违约造成的损失。交易所在采取上述行动时，并无任何责任和义务使你方减少或免受损失。如不足以抵偿损失时，交易所有权向你方继续追索。一号铜的具体规定１．质量：本合约中一号电解铜（整板或切割片板）的等级必须符合国标ＧＢ４６７－８２、ＧＢ４６６－８２的规定，铜＋银的含量不小于９９。９５％，每块重量在３０－１５０公斤之间。所有的交货铜必须是上海金属交易所注册认可的一号铜，并附有生产厂的质检合格证。注册牌号清单见附件一。２．结算：合约按《上海金属交易所商品期货交易规则》中的结算规则结算。３．交货：本合约的一号铜必须在交割日按卖方选择的牌号和交货地点向交易所的核准仓库交货。在履行合约中所提供的指定仓库标准栈单的数量以２５吨（溢短２％）或其整数倍开出。同一合约的货必须存放在同一仓库并是同一牌号和同一规格。所交货物必须是整板或切割片板，以达到货盘化的目的，切割片板的长、宽均不得小于整板的二分之一。捆扎包装每捆不超过２．５吨。标准栈单按上海金属交易所指定仓库标准栈单实施细则施行。４．允许磅差：２‰。５．交割月份：本合约的交割应于交易当月或其后的任何一个月，实施每月交割。６．最小浮动价位：合约中的每吨铜的最小浮动价位为１０元，或是其整数倍。７．仲裁：由本合约引起的争端，如果不能协商解决，那么根据《上海金属交易所章程》提请交易所监事会仲裁。提请仲裁的当事者，应提出书面申请，并承认由监事会作出的书面裁决为终局裁决。８．其它：本合约未提到的事宜均按《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》进行处理。南京石油交易所轻柴油标准合约１．０１　商品名称：轻柴油（Ｇａｓｏｉｌ）定义：原油经蒸馏或其他加工精制的烃类液体燃料，运用于全负荷在１０００－１５００赫／分的高速柴油燃料。１．０２　期货合约的要求（１）月份和时间：按交易所规定时间并在指定月份交货。（２）交易的计量单位：以手计算，每一“手”为１００吨。（３）质量标准（见附表）。（４）最小变动价格：每吨为２元人民币或每交易单位为２００元人民币。（５）合约的价格：南京港离岸价。（６）每日价幅的限制：按风险管理委员会的通告执行。（７）合约数量的限制：任何会员拥有或所控制的所有帐户某一月份合约数量的累计总数不得超过５００个以上的净多头或净空头，而所有月份合约数量的累计总数不得超过３０００个以上净多头或净空头。最后十个交易日不得拥有１００个以上的投机合同或４００个以上套期保值合同。以上数量限制经理事会或风险管理委员会特许可适当放宽。（８）最后交易日：合约月份前一个月的最后一个营业日为最后交易日。（９）合约的修改：交易所必要时对合约的内容可作修订。１．０３　交货：（１）交货方式：ａ．ＦＯＢ离库装船交货　ｂ．库内转移　ｃ．管道输送ｄ．ＦＯＢ离船过验卖方将轻柴油从油库交越买方船只的船弦（以双方连续连结的法兰盘为界），法兰盘以上的岸上费用和风险则由卖方承担。法兰盘以下至船一侧的全部费用和风险由买方承担。（２）交货地点：交易所核准的交割仓库。（３）交货原则：除执行本合同的规定各项条款外，必须遵守国家和有关部门的法律、法规和条例。（４）同意接货和交货的通知买方应在合约交割月第一个交易日１４：００前向交易所递交同意接货的通知书，内容应包括以下几点，以供交易所匹配选择。ａ．买方单位名称　ｂ．数量　ｃ．拟收货方式　ｄ．拟收货地点（５）卖方必须在合约交割月份的第一个交易日１４：００前，向交易所递交同意交货的通知书，包括以下内容：ａ．卖方单位名称　ｂ．数量　ｃ．拟交货方式　ｄ拟交货地点　ｅ．其它资料买卖方的通知书中ｃ．ｄ．项目必须明确填写，否则，由交易所进行搭配。买卖方必须受其搭配结果的结束。（６）交易所配对交割交易所在接到买卖方的通知书后，必须于第二交易日１６：３０前将配对结果通知双方。ａ．根据买卖方提交的拟交货方式、地点，本着双方均能接近的和经济合理的交货地点和方式配对，尽量减少交割方、交割点，同时参照现行有关部门规定的流向限制。ｂ．在具体执行中，依据下列原则进行配对，以地点、方式为优先，如地点、方式相同时，则以合约数量大者为优先；在数量相同时，再以交、接货时间先后为优先的配对原则。ｃ．买卖方接到结算交割的配对通知后，如有不同意见，可进行协商、更改和调整，并将更改和调整的意见在第三个交易日１２：００前报交易所。协商不成也必须在第三个交易日１２：００前向交易所提出，同时提请结算交割委员会裁定，这一裁定是最终的，买卖双方均受约束。ｄ．在这以前，买卖方就交货地点和时间等问题达成一致意见，遵循下列原则：ｉ、ＦＯＢ离库装船（车）的交货时间由买方确定。ｉｉ、卖方提出在非注册仓库交收，则贴水应对买方有利为原则；如买方提出在非注册库交收，则贴水或升水应对卖方有利为原则。ｉｉｉ、库内转移或管辖交货的时间由买卖方协议。ｅ．在非注册仓库的交收，关于价格的升水或贴水应由买卖方自行协议，也可参照结算交割委员会的通知的原则执行。（７）预备交货通知卖方必须在交货月份的第三个交易日１４：００前向买方提交一份完整的通知（格式由交易所统一规定），内容应包括：ａ．买方单位名称　ｂ．卖方单位名称　ｃ．交货地点　ｄ．交货方式　ｅ．交货的数量　ｆ．检验方式的选择　ｇ．交货期范围（即交货必须在交货月份的第五个交易日至第二十五日之间连续的五天内开始进行）ｈ．交买方的单据　ｉ．交易所需要的其它资料（８）确认交货通知在买方船只预计到港前或库内转移约定之日前二个交易日前卖方必须向买方提交一份交易所规定格式的确认交货通知，其内容必须同预备交货通知的内容相一致，如不一致就视为卖方违约，买方必须在当日１６：３０前予以确认，并将确认副本报交易所。（９）交货通知双方确认后，买方应每天向卖方书面提出船只预计到港时间。双方应以确认的交割日期为目标开展工作，并以此交割日期作为计算迟期履约和违约的日期。（１０）装船。除库内转移外，油管一经连结即为装货开始，一经拆除即为装船结束。买方在约定交割日期（或交货期范围内的某一天）船只到港后，应以书面形式向卖方提交一份备装通知书（ＮＯＲ）并以此时间计算卖方开始装货的时间，而在此以前的船只滞期由买方负责，在此以后至装船结束前发生的滞期由卖方负责。卖方在收到买方的备装通知书（ＮＯＲ）后，应及时安排装货，并在规定的时间内完成（该时间以装运时航运部门通用的船只定额装卸时间为准）。滞期费的索赔不影响损失的索赔。（１１）付款和单据的转移ａ．交易所在收到卖方或买方的预备交货日期通知或所有权转让约定日期的前二个交易日，买方应向交易所承付全部合约的货款，在货款到帐后交易所立即将保证金退还到买方帐户。ｂ．卖方在装货完毕后的三天内须向交易所递交所需要的所有单证，交易所在收到单证的第二个交易日１６：３０之前递交买方，买方在交割完毕确认书上签字后，交易所即将全部合约的货款（包括补付尾差金额）和交易保证金退还到卖方帐户。（１２）检验：以下检验方式可供买、卖方选择。ｉ．全权委托注册仓库代为质检和量检，数量以油库储罐计量数为准（泵装、泵卸及储存损耗按现行有关规定执行）。ｉｉ．为避免纠纷，买卖方在必要时可委派检验人员与交割仓库共同检验，交货数量以共同检测数为准。ｉｉｉ．买卖方也可委托国家商检部门检验，一切结果以商检出证为准。检验费由委托方承担。（１３）交货数量与合约总量的允许误差范围：ａ．１０００吨以下重量允许误差±１％ｂ．１００１－１００００吨重量允许误差±３％ｃ．１０００１吨以上重量允许误差±５％在上述允许范围内的误差数按合约成交价结算货款。超过允许误差范围的，超出或短缺部份参照现货市场装卸日前一个交易日的收市价结算货款。（１４）风险转移轻柴油的风险随货物的交收由卖方转移到买方。１．０４　与产品有关的期货交易（ＥＦＰ）在合约最后交易日停止交易后至交货月份第一个交易日１４：００，买方和卖方可进行与本合约有关产品的期货交易（ＥＦＰ），合约的买方必须为一定数量轻柴油或相关产品的卖方。合约的卖方必须为轻柴油或相关产品的买方，相关产品的数量和合约的数量应大致相同，其中相关产品的品质差异引起的价格差额由双方协议。ＥＦＰ的协议报告须在成交当天报交易所，并按交易所规定的方法进行结算和交割。１．０５　选择性交货（ＡＤＰ）合约的买方或卖方可以同交易所为其配对的另一方协议采用不同的方式交收，交货办法，在这种情况下，买卖双方共同办理由交易所规定格式的协议交货通知书，并在交货月份的二十五日前的一个交易日１４：００前的任何一日将该通知送交交易所。在这以后交易所对买卖方的各自义务和权利不再负责，但必须通过交易所办理结算。交易所在收到该通知书之后即将买卖方的保证金退回到各自的帐户。１．０６　违约责任（１）违约是指买卖一方未能按合约规定履行自己的义务。（２）其中迟期履约是指买卖一方或双方未能按本合约规定的日期履行义务。（３）未履约部份的总金额的计算为未履约部份的数量乘以最后交易日的收市价。（４）对迟期履约的责任方按以下标准向交易所交纳罚金。第一日．罚金为未履约部份总金额的１％第二日．罚金为未履约部份总金额的２％第三日．罚金为未履约部份总金额的２％第四日．罚金为未履约部份总金额的２％第五日．罚金为未履约部份总金额的３％以上罚金累加计算。至第六日即视为违约，其责任方须交纳１０％的罚金，具体实施办法由结算交割委员会制定颁布。（５）罚金自结算交割委员会确认违约责任后五日内交纳，未按规定交纳者视为违章，交易所有权从其保证金中扣取，并给予处罚。（６）违约方除向交易所交纳罚金外，在未得到对方当事人同意，仍应继续履约，并对因迟期履约而给对方造成的直接损失承担赔偿责任。（７）其他违约情况及责任，依照国家法律和有关部门规定执行。（８）双方对争议或索赔处理不满者可向交易所听证仲裁委员会申请仲裁。１．０７　不可抗力（１）不可抗力是指合约签订后，非合约任何一方的过失，而发生的不可预见、不可避免，无法克服的意外事故，如战争、～、洪水、地震等。（２）当事人一方由于不可抗力的原因而不能履约时，应及时向对方通报不能履约或不能完全履约的理由，在取得有关主管机关证明后，允许延期履约、部份履约或不履行合约，并根据情况的部份或全部免于承担违约责任。（３）当事人未及时向对方通报因不可抗力不能履行或不能完全履行

合约的理由，造成对方损失的扩大，对损失扩大部份及应负法律责任。（４）不可抗力的未尽事宜，依照国家法律规定处理。南京石油交易所汽油标准合约２．０１　商品名称：汽油（Ｇａｓｏｌｉｎｅ）定义：原油经直馏或直馏与二次加工制得的汽油馏分的混合物，加有适当抗爆剂和抗氧防胶剂制成的，用于点火式发动机的液体燃料。２．０２　期货合约的要求（１）月份和时间：按交易所规定时间并在指定月份交货。（２）交易的计量单位：以手计算，每一“手”为１００吨。（３）质量标准（见附表）（４）最小变动价格：每吨为２元人民币或每交易单位为２００元人民币。（５）合约的价格：南京港离岸价。（６）每日价幅的限制：按风险管理委员会的通告执行。（７）合约数量的限制：任何会员拥有或所控制的所有帐户某一月份合约数量的累计总数不得超过５００个以上的净多头或净空头，而所有月份合约数量的累计总数不得超过２０００个以上净多头或净空头。最后十个交易日不得拥有１００个以上的投机合同或２００个以上套期保值合同。以上数量限制经理事会或风险管理委员会特许可适当放宽。（８）最后交易日：合约月份前一个月的最后一个营业日为最后交易日。（９）合约的修改：交易所必要时对合约的内容可作修订。２．０３　交货：（１）交货方式：ａ．ＦＯＢ离库装船交货　ｂ．库内转移　ｃ．ＦＯＢ铁路装车　ｄ．管道输送卖方将汽油从油库交越买方船只的船弦（以双方连续连结的法兰盘为界），法兰盘以上的岸上费用和风险则由卖方承担。法兰盘以下至船一侧的全部费用和风险由买方承担。（２）交货地点：交易所核准的交割仓库。（３）交货原则：除执行本合同的规定各项条款外，必须遵守国家和有关部门的法律、法规和条例。（４）同意接货和交货的通知买方应在合约交割月第一个交易日１４：００前向交易所递交同意接货的通知书，内容应包括以下几点，以供交易所匹配选择。ａ．买方单位名称　ｂ．数量　ｃ．拟收货方式　ｄ．拟收货地点（５）卖方必须在合约交割月份的第一个交易日１４：００前，向交易所递交同意交货的通知书，包括以下内容：ａ．卖方单位名称　ｂ．数量　ｃ．拟交货方式　ｄ．拟交货地点　ｅ．其它资料买卖方的通知书中ｃ．ｄ．项目必须明确填写，否则，由交易所进行搭配。买卖方必须受其搭配结果的约束。（６）交易所配对交割交易所在接到买卖方的通知书后，必须于第二交易日１６：３０前将配对结果通知双方。ａ．根据买卖方提交的拟交货方式、地点，本着双方均能接近的和经济合理的交货地点和方式配对，尽量减少交割方、交割点，同时参照现行有关部门规定的流向限制。ｂ．在具体执行中，依据下列原则进行配对，以地点、方式为优先，如地点、方式相同时，则以合约数量大者为优先；在数量相同时，再以交、接货时间先后为优先的配对原则。ｃ．买卖方接到结算交割的配对通知后，如有不同意见，可进行协商、更改和调整，并将更改和调整的意见在第三个交易日１２：００前报交易所。协商不成也必须在第三个交易日１２：００前向交易所提出，同时提请结算交割委员会仲裁，这一裁定是最终的，买卖双方均受约束。ｄ．在这以前，买卖方就交货地点和时间等问题达成一致意见，遵循下列原则：ｉ．ＦＯＢ离库装船（车）的交货时间由买方确定。ｉｉ．卖方提出在非注册仓库交收，则贴水应对买方有利为原则；如买方提出在非注册库交收，则贴水或升水应对卖方有利为原则。ｉｉｉ．库内转移或管辖交货的时间由买卖方协议。ｅ．在非注册仓库的交收，关于价格的升水或贴水应由买卖方自行协议，也可参照结算交割委员会的通知的原则执行。（７）预备交货通知卖方必须在交货月份的第三个交易日１４：００前向买方提交一份完整的通知（格式由交易所统一规定），内容应包括：ａ．买方单位名称　ｂ．卖方单位名称　ｃ．交货地点　ｄ．交货方式　ｅ．交货的数量　ｆ．检验方式的选择　ｇ．交货期范围（即交货必须在交货月份的第五个交易日至第二十五日之间连续的五天内开始进行）ｈ．交买方的单据　ｉ．交易所需要的其它资料（８）确认交货通知在买方船只预计到港前或库内转移约定之日前二个交易日前卖方必须向买方提交一份交易所规定格式的确认交货通知，其内容必须同预备交货通知的内容相一致，如不一致就视为卖方违约，买方必须在当日１６：３０前予以确认，并将确认副本报交易所。（９）交货通知双方确认后，买方应每天向卖方书面提出船只预计到港时间。双方应以确认的交割日期为目标开展工作，并以此交割日期作为计算迟期履约和违约的日期。（１０）装船。除库内转移外，油管一经连结即为装货开始，一经拆除即为装船结束。买方在约定交割日期（或交货期范围内的某一天）船只到港后，应以书面形式向卖方提交一份备装通知书（ＮＯＲ）并以此时间计算卖方开始装货的时间，而在此以前的船只滞期由买方负责，在此以后至装船结束发生的滞期由卖方负责。卖方在收到买方的备装通知书（ＮＯＲ）后，应及进安排装货，并在规定的时间内完成（该时间以装运时航运部门通用的船只定额装卸时间为准）。滞期费的索赔不影响损失的索赔。（１１）付款和单据的转移ａ．交易所在收到卖方或买方的预备交日期通知或所有权转让约定日期的前二个交易日，买方应向交易所承付全部合约的货款，在货款到帐后交易所立即将保证金退还到买方帐户。ｂ．卖方在装货完毕后的三天内须向交易所递交所需要的所有单证。交易所在收到单证的第二个交易日１６：３０之前递交买方，买方在交割完毕确认书上签字后，交易所即将全部合约的货款（包括补付尾差金额）和交易保证金退还到卖方帐户。（１２）检验：以下检验方式可供买、卖方选择。ｉ．全权委托注册仓库代为质检和量检，数量以油库储罐计量数为准（泵装、泵卸及储存损耗按

│GB 380│├──────────────────┼──┼────────────┤│腐蚀(铜片50℃3Hr)│合格│GB 378│├──────────────────┼──┼────────────┤│水溶性酸或碱│无　│BG 259│├──────────────────┼──┼────────────┤│酸度mgKOH/100ml不大于│3│GB 258 及注││││(2)│├──────────────────┼──┼────────────┤│机械杂质及水分│无　│注(3)│└──────────────────┴──┴────────────┘注:(1)1kpa=7.5mmHg。(2)加铅汽油酸度按GB379方法测定。(3)按GB511和GB260方法测定。上海金属交易所规货合同┌─────────────────┬────────────────┐│买入方(全称)│卖出方(全称)│├────┬───┬────┬───┴──┬───┬────┬────┤│││　数量　│价格│ 金额 ││││品名规格│生产厂││││交货地点│交货时间││││(吨)│(元/吨)│(元)│││├────┼───┼────┼──────┼───┼────┼────┤││││││││└────┴───┴────┴──────┴───┴────┴────┘根据上海金属交易所规则，买卖双方自愿签订本合同，并全面执行下列条款：

一、质量品级：在上海金属交易所上市交易的铜、铝、铅、锌、锡、镍、生铁等的金属质量等级，一律执行《国家标准》。没有国家标准的，按《部颁标准》执行。

二、数量：本合同溢短技量允许范围为总量的±５％。

三、价格：本合同价格（元／吨）仅指交易所当日的、指定地点仓库的交易成交价。成交前发生的仓装、运输、保险等项费用均已包括在内。

四、结算、按交易所交易业务试行规则执行。

五、交货与验收：买卖双方均按成交合同标的收验、交货。卖方交货时，随附生产厂商的质量保证书。

六、交易保证金：本合同买卖双方均需向交易所缴纳保证金＿＿元。合同执行后，保证金分别退还各方。

七、交易所手续费：交易手续费按成交金额的１‰收取。

八、争议仲裁：买卖双方就本合同内发生争议，由交易所协调，协调不成得向交易所申请仲裁。

九、违约罚则：买卖中发生违约时，交易所作为交易合同履约保证人，有权按交易业务试行规则执行罚处。

十、合同转让：本合同在交易所按规则转让时，应同时办理过户手续。

十一、附则：本合同一式二份，由买卖双方签名盖会员单位合同章后，由交易所统一保管。上海金属交易所买入方单位卖出方单位经办人：经办人：经办人：┌────────────┐│本合同根据国家税务局│中国郑州粮食批发市场粮油交易合同│国税函发〔1990〕1573号文│────────────────│暂免征收印花税│└────────────┘───┬───┬───┬───┬─────┬───────┬──────产地 │ 品名 │ 等级 │生产期│ 数量(吨)│ 价格(元/吨)│ 金额(元)───┼───┼───┼───┼─────┼───────┼──────││││0│0│0││││││１．发证：发货单位；２．到站收货单位：３．交货时间：１９年月→１９年月４．运输方式：５．质量验收：６．外装议定：７．费用负担：８．结算方式：９．保证金：从合同确认之日起，买卖双方须在五日内向市场结算部交纳基础保证金。买方交：０．００元卖方交：０．００元１０．手续费：从合同确认之日起，买卖双方须在五日内向市场结算部交纳手续费。买方交：０．００元卖方交：０．００元１１．附则：①合同经市场确认后生效。如有异议，需经双方协商并经市场同意方能修改有关条文。②合同有效期间，除人力不可抗拒因素外，任何一方不得擅自修改、终止合同。否则按《经济合同法》的有关规定处理。③如因铁路运输计划的原因未能如期全部交货，剩余部分由买卖双方协商是否延期履行合同。④双方发生争议或纠纷时，按中华人民共和国商业部（８９）商储（粮）字第６２号《粮油调运管理规则》、中国郑州粮食批发市场交易管理暂行规则、实施细则执行及商务处理规定执行。⑤买卖双方依据本市场有关规定，允许合同转让。⑥本合同一式五份，买卖双方各执一份，市场三份。⑦本合同的发站、到站、发货单位、收货单位诸内容较多时，可另立附件说明。──────────────────┬─────────────────买　方│卖　方───────┬──────────┼──────┬──────────开户银行││　开户银行　│───────┼──────────┼──────┼──────────银行帐号││　银行帐号　│───────

┼──┬────┬──┼──────┼──┬────┬──电话号码││　电挂　││　电话号码　││　电挂　│───────┼──┼────┼──┼──────┼──┼────┼──传真号码││　邮码　││　传真号码　││　邮码　│───────┴──┴────┴──┴──────┴──┴────┴──买方出市代表：＿＿＿＿签名（盖章）市场监证人：签名（盖章）卖方出市代表：＿＿＿＿签名（盖章）合同确认（盖章）交易主持人：＿＿＿＿签名（盖章）签订日期：