：自查工作报告

第一篇：：自查工作报告

资产证券化业务自查工作报告

（模板）

一、机构基本情况

（一）资产证券化业务开展情况

（二）风险控制、合规管理情况及业务运行风险状况评估

1、管理制度方面

（1）资金与账户运作的分立管理

长江资管客户资金与自有资金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行了严格的分立管理，并通过对客户资金实行封闭式运作和集中式管理，确保客户资金与自有资金的严格分离。自有资金与客户资金的划拨与核算是严格独立、相互分开，不允许存在混合操纵的现象。

长江资管专门为专项计划建立单独的账户，实行单独管理，单独运作，独立托管给托管银行，保证专项计划安全运作。专项计划资金与自有资金及其他资产管理业务的客户保证金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行严格的分立管理，有效地防范了各业务之间的利益冲突。

（2）部门与人员单独设置

长江资管设立相互独立的资产管理总部、权益投资总部、公募基金管理总部、固定收益投资总部等部分，分别负责资产管理业务、权益类业务、公募基金业务和固定收益及量化类产品业务等。各部门有明确的部门职能与相应的人员配置，部门负责人、投资主办人及业务人员严格分离、相互独立，不存在部门之间的兼职现象。

专项计划业务管理的主要岗位由专门人员执行，与其他资产管理业务人员相互独立，不允许人员在不同资产管理业务之间的兼职。长江资管设立管理过程中核对、检查制度，各业务岗位的业务人员互相监督。长江资管专门设有独立的合规风控部，对业务进行全程监控、监督。

该设施有效地防范了专项计划的业务管理人员与其他业务部门人员及其他资产管理业务人间的利益冲突。

（3）场地与硬件分开管理

长江资管各资产管理业务部门在办公场所、交易系统、交易席位均实现了物理隔离，从而保证了各资产管理业务之间的独立运作与管理，有效地防范了关联交易风险及各类保密信息的泄漏。

长江资管各业务部门的员工不得进入其他业务部门的办公场所，除非由于特定事由并事先获得所进入业务部门负责人同意。

专项计划管理人员不得向其他资产管理部门业务人员透漏任何有关专项计划的保密信息。

（4）领导与组织机制

在各资产管理业务由不同部门开展的基础上，公司高级管理人员也按照不相容岗位不兼职的原则进行分工，即由不同的公司领导分管各资产管理业务。对不同性质的业务实行垂直管理，进一步保证各项业务的独立运作。各部门均设有相应的业务决策负责人，公司设投资决策委员会，从投资决策的组织机制上保证了各部门投资决策的相互独立。

在长江资管制度中明确规定禁止内幕交易，坚决杜绝利用各种内幕消息进行交易，对违规行为严肃查处至追加刑事责任。

（5）客户利益优先原则

当发生公司自身利益与专项资产管理业务发生冲突时，公司的原则是客户利益优先。根据资产管理业务的宗旨、公司的诚信原则及专项资产管理合同的要求，公司应尽最大努力使客户委托资产保值增值。因此，当客户利益与专项资产管理计划利益有冲突时，以客户利益优先原则。

（6）前后台业务分立制度

长江资管设立了独立的合规风控部对业务进行全程监控，切实防范、控制专项计划运作中的利益冲突及风险，以保证风险控制工作的独立、客观和审慎。资产证券化业务的风险控制机制是在公司统一的内部控制和风险管理体系下运行的。

（7）在长江资管自有资金或管理的集合资产管理计划资金参与专项计划份额后，防范与专项计划客户之间可能出现利益冲突的措施

长江资管自有资金参与计划份额的，将与专项计划其他投资者同等对待，自有资金或管理的集合计划资金将与专项计划客户的资金统一立账管理。

在专项计划推广和管理过程中，专项计划管理人员不得向其他资产管理业务部门人员透露任何有关专项计划的保密信息，长江资管其他资产管理业务部门参与专项计划份额的，纯粹是该部门自己判断的结果。

（8）内外部相结合的合规检查制度

公司设有合规风控部对专项资产管理业务进行专门的内部合规检查。合规风控部是长江资管的常设职能机构，负责对全公司经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，包括对公司内部新产品、新业务方案和向证监会报送的申请材料或报告进行合规审核，防范公司专项资产管理业务和其他资产管理业务之间的利益输送行为等。其主要职责包括：通过对专项资产管理业务的风险控制工作进行定期或不定期的自查，建立健全专项资产管理业务的内部控制制度与业务流程；执行公司的风险控制政策与措施；识别与评估专项资产管理业务一线的风险并提出风险控制的建议；对专项资产管理业务进行风险评估，提出风险控制措施，并对该业务风险进行跟踪和防范。

2、业务流程与风险防控措施

长江资管客户资产管理业务由公司各资产管理业务部门按照业务职能分别独立运作，各部门之间被严格禁止交叉对外开展业务。公司设投资决策委员会和风险管理委员会，分别履行资产配置及投资决策和内部控制的职能。其中内部控制职能具体由合规风控部履行，风险管理委员会为其业务指导机构。

在公司内，业务部门负责开展各类客户资产管理业务。公司财务部、信息技术部、研究部等部门及长江证券（母公司）各总部部门，分支机构、直属机构分别提供相应支持。

（1）投资决策程序

投资决策程序包括资产配置、行业配置、投资标的选择三个层面。投资决策委员会在听取投资研究人员对宏观经济形势、货币政策走向及市场投资趋势分析报告的基础上，结合自身判断，投资决策委员会审议投资经理提交的投资组合资产配置报告，确定受托募集资产在各类投资标的证券间的配置比例，并对投资组合资产配置报告的可行性进行详细的分析与论证，最终形成投资决议。

资产管理计划的投资决策应于研究报告充分分析讨论之后进行；投资经理根据投资决策委员会的投资决议，参考投资标的证券名单，构建投资组合。当投资项目的资金额超过投资经理的投资权限时，投资经济根据不同情况提交部门负责人或投资决策委员会审议，经批准后执行。

（2）风险控制措施

依据公司章程，根据资产管理业务特点和业务发展的需要，围绕公司运作的各个层次和客户资产管理业务的各个环节，建立董事会领导下的、针对性强、功能全面、权责明确、切实可行的风险控制体系。该体系包含经营管理风险控制、各部门风险控制等层次。

二、自查开展情况 自查工作的组织及执行情况

三、自查发现的主要问题

请分别说明公司在尽职调查、发行、基础资产运行、信息披露、内部合规性、投资者适当性、项目备案等方面存在的具体问题，如自查未发现相关问题，也请做出明确说明

四、整改情况

附件：自查工作底稿

机构名称

年 月 日

第二篇：自查工作报告

自查自纠工作汇报

我作为一名xx烟草客户经理，在参加公司组织的教育整顿学习活动中，深深地体会到这次活动重要性和紧迫性。这使我深深地认识到在日常的卷烟销售管理工作中，要保持卷烟销售的稳步增长，就必须充分发挥先锋模范作用。

当前我在工作中还存在一些不尽人意的地方，主要表现在：对作风纪律的必要性和重要性认识不足，视作风为小节，不以为然，存在一些特权思想，服务观念淡薄；在工作理念上，对零售户态度不够和蔼；在工作方法上，作风不够扎实，疲于应付，工作效率不高。

存在问题的主要原因：一是观念因素。意识决定行为，受社会不良风气特别是传统政治文化心理的影响，有着浓厚的“本位”意识，动辄以“管人者”自居，没有明确“为谁服务”的问题，存在服务意识淡薄，对自身的服务型角色定位不清，甚至还有一定的抵触情绪。

作为从事卷烟销售的客户经理，要干好本职工作，我必须做到：信念要纯、自身要正、情感要真、工作要实，并要牢固树立四种意识：

一是树立宗旨意识

作为一名卷烟销售服务者，我要在卷烟销售管理工作中始终把国家利益至上、消费者利益至上放在首位，始终坚持做到全心全意为卷烟零售户服务，小到查纠每一次经营指导行为，大到维护我市的卷烟销售态势稳定，都必须树立宗旨意识。二是树立服务意识

要把服务意识体现在卷烟销售管理工作之中，不浮于表面，要落实在行动上。和周围的同志们相互帮助、相互督促，真正在思想上体现卷烟服务营销的先进性。三是树立敬业意识

做为一个卷烟销售的客户经理，我要树立强烈的敬业意识，要勤于敬业、争创一流，对于问题和不足要敢于查、敢于管、善于总结分析，对于好的方面也要大力提倡、发扬。在作风上，要脚踏实地率先垂范。

四是树立形象意识

观其形而知其人，努力提高自身素质，要有过硬的思想理论水平、过硬的业务水平，多学习、多提高，对待卷烟零售户要象对待自己的亲戚朋友一样热心、关心，在卷烟销售服务的同时，进行换位思考，要想到在卷烟零售户面前我们代表的不仅仅是一单位，而是代表的是整个烟草企业形象，所以我必须坚持规范管理、服务在先，让卷烟零售户感到客户经理是有素质的，是卷烟零售户的“贴心人”和国家利益、消费者利益的守护者，是一支能体现党的先进性的营销队伍。

在今后的工作中，我坚决做到国家利益至上、消费者利益至上，兢兢业业，踏实工作，刻苦钻研业务，努力干好本职工作。具体到实际工作中，就是要学好卷烟营销业务知识，积极投身到当前卷烟销售的各种工作中，为xx烟草持续发展贡献出自己全部力量。

第三篇：防汛自查工作报告

一、加强组织领导，增强防汛工作责任感

公司领导班子高度重视防汛工作，召开全公司会议部署今年防汛工作。成立了由张金祥总经理任组长的公司防汛工作领导小组，进一步加强防汛组织领导。局领导要求全公司人员严肃工作纪律，克服麻痹思想和侥幸心理，切实增强防汛工作责任心和紧迫感；各科室加强协调配合，严格落实防汛工作责任制，确保人民群众生命财产安全和社会稳定。

第四篇：党风廉政建设自查工作报告

中共武汉市石牌岭高级职业中学党总支

党风廉政建设自查工作报告

党风廉政建设的成效直接影响着学校的发展，深入扎实地开展学校党风廉政建设，是维护学校稳定、推动学校可持续发展的迫切需要。202_年以来，我校认真贯彻中央纪委五次全会、省纪委六次全会和全市反腐倡廉工作会议精神，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，牢固树立“以人为本”的办学理念，坚持把发展作为第一要务，稳定作为第一责任，廉政作为第一保障，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，取得了党风廉政建设工作的新进展，使党风廉政建设在学校科学发展中发挥了保证、促进、服务作用。现将两年来的工作报告如下。

一、统一思想，加强学习，提高认识，构筑牢固的思想防线

1．学校党总支成立了党风廉政建设领导小组，党总支书记、校长任组长，党总支纪检委员、组织委员、宣传委员任副组长，各部门中层干部任小组成员。制定了党风廉政建设工作计划，修订和完善了学校各项管理制度，完善了党内民主生活会制度，为学校党风廉政建设工作奠定了坚实的基础。

2．思想认识是做好一切工作的保证，提高思想认识，必须开展学习。两年来，校党总支按领导班子、党员、教师三个层次，结合深入学习实践科学发展观活动、创先争优活动和上党课以及召开全体教职工大会，分别组织大家认真学习党的十六届六中全会精神和党的十七大精神，学习党章和党员条例，学习中小学教师职业道德规范，加强师德师风建设，提高党员干部的思想认识和理论水平，教育并促使全体教师树立正确的世界观、人生观和价值观，构建廉洁从教的良好环境。组织党员干部认真学习中共中央、国务院《关于党风廉政建设责任制》、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，党总支与党员干部签订《责任书》，使广大党员干部明确各自的职责，增强责任意识。要求班子成员和中层以上干部要站在讲政治、讲大局、促进职业教育事业健康发展的高度，充分认识加强党风廉政建设、建立健全惩防体系的重要性和必要性。

二、大力加强学校廉政文化建设，营造良好廉政氛围

我校按照区教育局党委的要求，开展廉政文化进校园活动，把廉政教育与社会公德教育、家庭美德教育、职业道德教育结合起来，大力推进廉政文化进学校、进课堂。

1、充分发挥校报校刊和洪山教育信息网的舆论导向作用，大力宣传建立健全惩防体系和加强党风廉政建设责任制的重大意义；利用各多种形式宣传勤政、廉政事迹，总结宣传落实党风廉政建设责任制工作的新经验、新措施、新方法，探讨反腐倡廉工作面临的新形势、新问题、新任务，积极营造惩防体系建设和落实党风廉政建设责任制工作的浓厚氛围。

2、．加强廉洁文化宣传，使之深入人心。学校设立了廉政文化宣传栏，选择对教职员工有教育意义的内容，且定期更换；同时，学校在教师办公室、教室、梯道等地方张贴廉政格言、修身警句等内容，让大家充分感受到廉洁文化的存在，不断提高教师的师德修养和廉洁从教意识，做到爱岗敬业、诚信服务、为人师表。

3、“八荣八耻”、《廉洁修身》进课堂。我校在思想道德教育课中安排以上廉洁文化内容，把德育与遵纪守法、诚信教育结合起来，教育学生迎难而上、百折不挠，培养学生勤俭节约、艰苦奋斗的精神，培养学生树立崇高理想和高尚的道德情操。

三、坚持校务公开制度，加强民主监督，筑牢拒腐防线。公开透明，接受监督，是促进党风廉政建设的重要保证之一。

1、我校党总支认真实施党务公开、校务公开方案，在校内和学校网站上都设置校务公开栏，把教职工关心的热点、难点、焦点问题，把学校的重要决策、财务收支、干部聘用、教职工考核奖励、职称评审、评优评先、学生管理、招生工作等内容公开，自觉接受群众的监督，增加学校管理的透明度，真正做到民主治校。

2、认真开好每年一次的教职工代表大会，在会上，校长汇报一年的工作，认真听取教职工的意见和建议，接受教工代表的问责，保证学校决策的正确性。

3、学校领导班子成员和党员干部每学年实行述职述廉报告制度，从德、能、勤、绩、廉等方面公开述职自己一学期来的工作，自觉接受广大教师的监督，不断规范自己的行为，严防腐败现象的滋生。

4、校党总支每年都要召开1-2次专题民主生活会，以此来统一思想、改进作风、增强团结、提高领导班子的战斗力。202_年结合深入学习实践科学发展观活动，202_年结合创先争优教育活动，校党总支广泛征求教职工对学校各方面工作的意见和建议，在此基础上，召开了领导班子成员廉洁自律民主生活会，认真开展批评与自我批评，对自身存在的问题进行了认真查摆、分析，研究制定了整改措施，并进行及时的解决。

四、纠风治乱，规范财务行为，加强财务管理

1．中小学校收费问题一直是社会的热点和焦点问题，它关系到千家万户的切身利益，也是教育形象良好与否的集中体现。为规范收费行为，我校根据区物价局审核的收费项目设立了固定的收费公示栏，对收费标准进行永久性公示，并设立校长、书记举报信箱、公示举报电话，接受群众监督。

2．学校财务开支严格实行收支两条线制度，学校的各项重大开支，必须经教代会讨论通过后，方可执行。每学期都做好经费预算方案，期末进行财务审计，并把结果予以公示。这样，增强了学校理财的透明度，使学校有限的资金都用在为教学服务这一中心工作上来，提高了资金的使用效率，让广大教职员工清楚学校收支情况，消除了广大教师的疑虑，也防止了腐败现象的滋生。

3．针对当今社会上热衷的有偿家教问题，为了防范于未然，我们首先对教师进行思想教育，打好预防针，同时在校门口张贴致家长一封公开信，明确我校在这一问题上的坚定立场，严防教师因有偿家教产生不廉洁现象的滋生。

五、两年来党风廉政建设所取得的成绩

1、总之，我校的党风廉政建设工作在教育局党委的正确领导下，取得了一定的成绩。今后，我校党支部全体党员干部一定要以高标准严格要求自己，廉洁自律，绝不利用职权为个人谋私利，绝不干有损于国家、集体和人民的事情，清清白白做人，堂堂正正办事，同时对社会上的各种歪风邪气，敢于反对，敢于抵制，勇当反腐倡廉排头兵，把我校的党风廉政建设工作再推上一个新的台阶。

第五篇：汛前自查工作报告

红旗水库管理站

关于开展汛前水利安全生产

自查总结报告

县水务局：

根据渭水发（202_）185号文件精神要求。我站随即召开会议，按照“安全第一、预防为主”的方针，结合实际，突出重点，认真贯彻落实文件精神，精心安排部署，制定了行动方案，现将自查情况报告如下：

一、自查时间

从4月16日开始，4月20日结束。

二、自查方法

由各组、厂单先自查，并将自查情况进行上报。管理站由主管安全的副站长带队，以管理站办公室、工程组、坝面、渡槽负责人为成员。对水库的安全自查情况再进行一次全面检查。并将检查情况及时汇报站委会。

三、自查范围与内容

自查范围包括水库运行管理、供水安全、渠道改造与管理站日常管理四部分，采取先自查后站统一检查的方式进行。

1、水库运行管理，对所管理的一座水库进行了深入细致的安全排查，清除鼠洞蚁穴，对坝肩进行修葺维护，疏通整修溢洪道、泄水渠等排水设施。以及周围的山体进行了全面检查，排除了隐患，确保水库运行正常，安全度汛。

提前做好防汛值班安排工作，抢险物资调配及抢险队伍的组建。要保证河道范围内堤顶公路畅通，确保汛期交通畅通，保证汛期防汛物资和防汛抢险人员能迅速运送到指定地点。

水库管理人员坚持值班巡逻制度，特别注意游人安全，刷新了警示标语，并要求主管领导在汛期跟班。

2、供水安全，项村水厂对调压池安全井盖、闸阀井、机房等进行了全面检查、检修、更换和消毒，切实加强水源管理，坚决杜绝各种污染，杜绝一切不安全因素，确保供水水质安全，防范到位，做到安全生产，供水安全。

3、渠道改造，积极组织清淤，修复渠道工程力争在主汛期完成。

4、管理站日常管理，各组对车辆和摩托车进行彻底检查、维修，严禁出病车、危车，严禁驾驶员酒后驾驶、疲劳驾驶。做到出车要由办公室派车，安全行车。门卫制度健全，严格执行作息制度，外来人员登记制度。

四、存在的问题

在自查活动过程中，各组都能把安全工作放在重要位置来抓，无论从安全意识，还是从安全生产操作和措施的落实等方面都比较完善。但还主要存在以下两个方面的问题：

1、职工安全思想意识不强。

个别职工对安全不够重视，思想混乱，安全意识淡薄，对安全防范措施、防护设施、设备置之不用，对待安全敷衍了事。

2、安全责任落实不到位。

在检查过程中，各组都能按照《安全生产法》、《安全生产管理制度》、《事故应急和处理制度》等有关规定，规范操作。但还存在安全责任不清，任务没有量化分解，落实到人，责任制的制定还不够完善，没有签订安全责任书。

五、整改措施

以上存在的问题，有客观因素影响，但主要是工作责任不实，造成工作被动。针对存在的问题：

一是严格落实安全责任制。按照排查情况，各组对安全工作责任落实到人、重点岗位都固定专人值班，严守值班制度，加强交接班管理，做好值班记录。做到从上到下抓安全，人人身上有担子。

二是深入学习贯彻《安全生产法》及《陕西省安全生产条理》。要理论联系实际，从思想深处查找原因，规范职工自身的安全行为，增强遵章守纪的自觉性。促进各项水利工程建设和日常工作顺利开展。

总之，在今后的工作中，我们严格按照上级有关要求，通过大家共同努力，确保各项工作安全运行，我们将认真吸取以往工作中的经验教育，总结规律，完善措施，戒骄戒躁，一如既往的搞好水利安全管理工作。

二〇一二年四月二十八日