全国著名证券营业部

第一篇：全国著名证券营业部

国信证券旗下知名营业部

国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部（★★★★★）点评：广东游资的主战场，也是全国最活跃的营业部之一，有市场人士将他称为超级游资。偏好炒作新股及重组题材，常以自买自卖的形式出现在龙虎榜上，介入的异动股都是在第一次涨停后数日才会发动主升浪行情。该营业部一般选择盘子小的非基金重仓股，且前期没有大资金流入的痕迹。然后制定一套完整的操作方案，最主要的内容就是止损点在什么地方，一般来说，市场环境好的时候，获取15％就考虑清仓出货，而市场环境不好的时候，获利5％就会考虑出货，而无论市场环境如何，在亏损达到5％的时候就会立即清仓。

国信证券股份有限公司深圳红岭中路证券营业部（★★★★★）点评：该营业部是老牌劲旅，藏龙卧虎，总成交金额曾经连续17年稳坐全国头把交椅，虽然从近年的市场操作来看，其影响力已经逐渐降低，但顶着“深圳最老的营业部”的头衔，依然在市场有着相当广的人气。在市场上广为流传的红岭私募内参就是依靠红岭中路营业部的盛名而得以声名远播的。

国信证券股份有限公司深圳福中一路证券营业部（★★★★）点评：该营业部各项设施完备一流，具备安全、快捷的交易跑道硬件优势，这大大提高了投资者抢到无量板的概率。今年该营业部在无量板屡有斩获，颇引人关注。该营业部曾成功买入复牌“一”字涨停的新希望、*ST威达等。另，在深物业A(7月22日)和武汉塑料(5月6日)无量涨停的当日，其更是成为全国唯一吃进这两只股票的营业部。

国信证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部（★★★☆）点评：老牌敢死队，原国信证券三部。出手颇为大气，几乎每一次上榜资金量都在千万级以上，每一次下单也往往以10000手直接封在涨停线上，吸筹纳股。在数只深南中路涉及的其他股票上也表现出了类似的特征：先是该股票已经出现了1-2个涨停板，然后利好消息释放，游资大举进入，通过短期内自买自卖、大笔资金拉起等方式不断创造涨停板，最后游资在高点撤离，股价疲软。

国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部（★★★）点评：广州第一大游资，超短线操作为主，对市场热点的把握也较为明快。

国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部（★★★★）点评：被市场人士称为上海地区证券营业部的“四大天王”之首，偏好打新，以资金深不可测而闻名，操作特点极为凶悍，出货不计成本。

国信证券股份有限公司义乌稠州北路证券营业部（★★★☆）点评：炒作手段颇为生猛，频频现身于创业板个股的龙虎榜上。国信证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部（★★★☆）点评：最热衷炒作创业板。银河证券旗下知名营业部 中国银河证券股份有限公司北京金融街证券营业部（★★★★☆）

点评：坐拥两市7.5%的限售市值，营业部掌握的客户资产总值约为7000亿元。该营业部最早的成名源于2008年，并一度以大鳄据守地而成为数一数二的最牛营业部。

中国银河证券股份有限公司上海东方路证券营业部（★★★★）点评：该营业部寄居着一些具有“敢死队”性质私募基金，经常活跃在龙虎榜上。

中国银河证券股份有限公司上海江苏北路证券营业部（★★★）点评：游资集中的营业部，曾于09年8月炒作过牛股双钱股份。中国银河证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部（★★★★☆）

点评：“敢死队”的发源地，江浙游资的代表之一，偏好炒作新股，以及市场的主流热点。

中国银河证券股份有限公司宁波大庆南路证券营业部（★★★★）

点评：（原和义路）宁波“敢死队三剑客”之一，09年最活跃的一家江浙游资营业部，偏爱炒作中小盘概念股。

中国银河证券股份有限公司厦门美湖路证券营业部（★★★★）点评：该营业部在2010年初声名鹊起，曾经参与炒作华谊兄弟、风神股份、如意集团、启明星辰、莱茵生物等，似乎只要是该营业部游资介入的股票，都能涨停。光大证券旗下知名营业部

光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部（★★★★★）点评：著名的游资大本营，与泰然九路齐名。

光大证券股份有限公司宁波槐树路证券营业部（★★★★）素有涨停板敢死队之称，东方证券上海宝庆路“马甲”之一。光大证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部（★★★★★）点评：光大系敢死队三巨头之一，该营业部对小题材小盘股总不太“感冒”，其要么全程炒作大题材，通过对多只相关概念股的打板深化题材炒作，要么就藏身于流动性强的大盘股中进行炒作。光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部（★★★）点评：该营业部经常与光大宁波解放南路同进同出，曾不断成功炒作区域概念。

光大证券股份有限公司金华双溪西路证券营业部（★★★★）点评：青睐当天买入，次日卖出，09年9月炒作牛股海王生物的主力营业部之一。

光大证券股份有限公司绍兴中兴中路证券营业部（★★★☆）点评：09年10月30日创业板开板以后，频繁炒作创业板个股的高手。

光大证券股份有限公司上海张杨路证券营业部（★★）点评：潜伏吸筹把握第二波行情，素来以操作手法凶悍，喜好连续拉涨停而著称。

国泰君安证券旗下知名营业部 国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部（★★★★）点评：业内分析认为，该营业部是“宁波敢死队”的据点之一。值得注意的是，该营业部极少参与次新股炒作，但每次参与，基本都有机构席位助阵。

国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部（★★★★）

点评：老牌敢死队，连续三年夺得成都地区交易额冠军，对各类题材均有涉猎。

国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部（★★★☆）点评：偏好炒作题材，操作手法彪悍，该营业部的一批私募游资，基本上都经历过08年股市雪崩冲击，从6000点到1664点的惨痛记忆令其一有风吹草动便迅速出逃。

国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部（★★★★）点评：老牌游资集聚的营业部，营业部的前身是“老君安”的常德路营业部，多年来成交量一直是排名前几位，坊间传闻该营业部的总资产超过400亿元，被称为“制造亿万富豪的基地”，偏好炒作题材。

国泰君安证券股份有限公司上海杨树浦路证券营业部（★★★☆）

点评：偏好炒作题材，追涨是该营业部的一大特点。

国泰君安证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部（★★☆）点评：实力游资营业部，偏好重组题材，坚守“短平快”的投资思路。

财通证券旗下知名营业部

财通证券有限责任公司温岭东辉北路证券营业部（★★★★☆）点评：温岭仅有的两家营业部之一，另一家是中信金通温岭东辉北路，均是涨停敢死队啸聚之地，以炒作题材股为主。财通证券有限责任公司绍兴人民中路证券营业部（★★★★☆）点评：同样以炒作题材股为主，值得注意的是，该营业部介入的一般是持续上涨股票。中信金通证券旗下知名营业部

中信金通证券有限责任公司杭州文三路证券营业部（★★★☆）点评：08年9月开业，是杭州本土的知名游资营业部。中信金通证券有限责任公司温岭东辉北路证券营业部（★★★★）

点评：温岭仅有的两家营业部之一，涨停敢死队啸聚之地，以炒作题材股为主。

中信金通证券有限责任公司义乌化工路证券营业部（★★★★）点评：传说中的“义乌纵队”，经常采用拉高出货或T+0的办法，对投资者颇有迷惑性。

中信金通证券有限责任公司杭州延安路证券营业部（★★★★★）

点评：前身便是大名鼎鼎的东吴证券杭州文晖路——游资中最为专一的营业部，对短炒节奏把握精到。中信建投证券旗下知名营业部

中信建投证券有限责任公司成都市马家花园证券营业部（★★★★）

点评：成都本土游资传统所在地，居09年成都地区营业部交易额排名第四位，似对盘中急拉个股有独到理解。

中信建投证券有限责任公司武汉市中北路证券营业部（★★★☆）

点评：该营业部比较低调，但颇具短线实力，并且操作深市的股票较多，主导了多个品种的上涨，对大盘股也是虎视眈眈。中信建投证券有限责任公司武汉市建设八路证券营业部（★★★☆）

点评：操作上偏好首日买入后于次日大量卖出。09年11月该营业部炒作莲花味精时，其快进快出的风格表现得淋漓尽致。中信建投证券有限责任公司上海世纪大道证券营业部（★★★☆）

点评：该营业部去年的排名是2192名，今年竟然奇迹般地上升到82名，堪称年度进步最快的营业部。其今年的风生水起，除了自身的业务扩张外，与其他众多营业部联手也有关系，其中包括光大证券上海张杨路营业部。中金公司旗下知名营业部

中国国际金融有限公司上海淮海中路证券营业部（★★★★★）点评：QFII扎堆，其购买的品种几乎全部是大盘蓝筹股或基金重仓股，且多是通过大宗交易平台进行买卖。

中国国际金融有限公司北京建国门外大街证券营业部（★★★★☆）

点评：与中金公司上海淮海中路操作手法类似。

中国国际金融有限公司深圳福华一路证券营业部（★★★）点中信证券旗下知名营业部

中信证券股份有限公司上海番禺路证券营业部（★★★）点评：偏好炒作中小板个股。

中信证券股份有限公司佛山湖景路证券营业部（★★★）点评：市场传言08年名震江湖、后来消失的中信佛山季华路的营业部主力很可能去了现在的湖景路。该营业部对市场把握很到位，而且一般死扛，碰到抛压不撤单。

评：刚刚崛起的一个游资席位，该席位就是一个1亿元的大户作为，操作手法上以快进快出为主。广发证券旗下知名营业部

广发证券股份有限公司辽阳民主路证券营业部（★★★★）点评：该营业部去年曾因爆炒过多只牛股而获“私募猎人”的称号，今年其风头更为强劲，颇显涨停敢死队风范。资金实力超级强大，据传该营业部储备资金有31.30亿，不愧为北方涨停敢死队的大队长。也有传闻称这家营业部的游资以前是炒期货出身的。操作风格激进，介入的多是风险较大的股票，同个账户中对倒是拿手绝活。广发证券股份有限公司南京北京东路证券营业部（★★★☆）点评：特点鲜明，坚持今天买、明天不论盈亏必出手的铁律。海通证券旗下知名营业部

海通证券股份有限公司深圳红岭中路营业部（★★★★）点评：涨停板敢死队大本营，传闻、主流热点，以及题材均是其炒作的目标。

海通证券股份有限公司上虞百官镇营业部（★★★）

点评：隐藏着数个资金量多达数千万元的绍兴本地私募大鳄，轮番轰炸创业板。东方证券旗下知名营业部

东方证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部（★★★★）点评：惯用“声东击西”战术，利用分仓将同一概念的龙头股二次拉升，从而达到自己出货的目的。特点是以短炒为主，素有短炒专家称号，赚上一两个点便跑。原是上海宝庆路营业部，炒作触角不仅仅是股票，还热衷于炒作权证。

东方证券股份有限公司上海宝庆路证券营业部（★★★☆）点评：绝对的短炒营业部，快进快出两天一个来回。这家营业部操作权证也非常出名。

东方证券股份有限公司上海宛平南路证券营业部（★★★）点评：以擅长炒作权证出名，偏好大盘股，其介入的个股很可能连续走强。华泰证券旗下知名营业部

华泰证券股份有限公司江阴福泰路证券营业部（★★★☆）点评：打新“专业户”，上榜大多在新股的首日交易日。从09年12月11日到10年1月底，36个交易日，在该营业部交易的新股高达47只，几乎涉及所有新近上市的主板、中小板和创业板股票。

华泰证券股份有限公司江阴虹桥北路证券营业部（★★）点评：该营业部在市场中较为低调，不受人瞩目，但在全国的十强营业部中综合指标排名第七。

华泰联合证券有限责任公司成都浣花北路证券营业部（★★★☆）

点评：敢死队聚集地，善于跟风炒作热点题材，跻身09年成都地区营业部交易额排名前十。

华泰证券股份有限公司南京长江路证券营业部（★★★☆）点评：新科“敢死队”，2010年11月份沪市最活跃的营业部，一个月内上榜50次以上。招商证券旗下知名营业部

招商证券股份有限公司深圳益田路免税商务大厦证券营业部（★★★★）

点评：该营业部实力相当惊人，大户云集，客户当中超过80%属于资金量在80万以上的私人大户。前身是招商证券振华路营业部，曾连续十多年名列深圳证券营业部交易量榜首位置，2007年6月迁址后改名为招商证券益田路免税商务大厦营业部。招商证券股份有限公司广州天河北路证券营业部（★★）点评：该营业部荣获第一届“广东省优秀营业部称号”，客户数、托管资产、交易量等指标在广州券商营业部中历年都名列前茅。宏源证券旗下知名营业部

宏源证券股份有限公司宜兴人民中路证券营业部（★★★☆）点评：点评：该营业部实力雄厚，经常出现1天5000万买1个股票。按照成交金额排序，催生09年牛股的第四大营业部。操作上和一般游资的思路不一样，胆大心细，敢为常人所不敢为，喜欢接盘，尤其是高位接盘。

宏源证券股份有限公司深圳上步中路证券营业部（★★★）点评：2010年初频繁出没于海南和福建板块，一跃成为区域概念炒作龙头，进而声名鹊起。在操作上注意市场合力的配合，且背靠实力强大的深圳资金，炒作节奏显得更好，持续性更强。申银万国证券旗下知名营业部

申银万国证券股份有限公司湖北武汉中山路营业部（★★★）点评：一线游资营业部，习惯集体作战，波段操作为主。渤海证券旗下知名营业部

渤海证券股份有限公司上海彰武路证券营业部（★★★☆）点评：稳扎稳打，一段时期内专攻一只个股。国元证券旗下知名营业部

国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部（★★★★☆）点评：从操作手法及出现频率来看，其应属于老牌敢死队，嗅觉灵敏一直是其捕获牛股的杀手锏。由于该营业部经常与市场几家知名敢死队营业部联合出现，不排除其是一些大鳄的分仓席位。方正证券旗下知名营业部

方正证券有限责任公司广州小北路证券营业部（★★★☆）点评：擅长短线频繁炒作，特点是“快、准、狠”，基本上今天买，明天卖，极少在一只个股上停留超3天，选股时能及时把握热点，且只选小盘股。浙商证券旗下知名营业部

浙商证券有限责任公司上海万航渡路证券营业部（★★★）点评：该营业部2010年联手制造了牛股科冕木业的传奇，擅长自买自卖上演对敲游戏，即一个或多个主力利用拉锯方式在各营业部之间报价交易，左手出右手进，筹码在几个仓库之间来回颠倒，以制造有利于庄家的股票价位，吸引散户跟进或卖出。该营业部选股思路独特，偏好流通股本未超过3000万股的超级小盘股。

金元证券旗下知名营业部

金元证券股份有限公司成都二环路证券营业部（★★★☆）点评：日渐风生水起的游资集聚地，该营业部主力多从以概念、题材股着手，参考资金突破方向，快速建仓，顺势拉抬，并快速出货。深居此处的游资应该以私募为主，而该营业部最大的客户便是权证大鳄肖海东。江海证券旗下知名营业部

江海证券经纪有限责任公司深圳宝安南路证券营业部（★★）点评：超级散户“黄丽娟”隐身于此营业部。“黄丽娟”的名字曾在多家上市公司的十大流通股股东、独立董事、监事会名单中隐现，但多是屡闻其名、未得其踪。

天一证券旗下知名营业部

天一证券有限责任公司宁波解放南路证券营业部（★★）点评：风格比较保守，习惯利用市场朦胧的消息短炒个股。兴业证券旗下知名营业部

兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部（★★★☆）点评：按照成交金额排序，催生09年牛股的第九大营业部。2010年11月份与华泰证券南京长江路证券营业部同时现身江苏吴中、中科英华、西藏药业、力帆股份、亚盛集团等个股龙虎榜，不排除这两个营业部的游资来自同一机构，或者来自紧密联系且一致行动的机构。五矿证券旗下知名营业部

五矿证券经纪有限责任公司深圳华富路证券营业部（★★★☆）点评：该营业部近期频频现身龙虎榜，据悉，其前身正是此前风光一时的“五矿翻身路”，而最初，人们则叫它“方正小北路”。QFII云集中金公司淮海中路营业部，申银万国新昌路营业部及瑞银证券，有以券商自营的中信证券营业部，广发证券营业部，海通证券及东方证券营业部，有老牌劲旅光大证券上海张杨路，靠着低佣金的策略来吸引客户，更有以打新资金出名的中信建投证券北京三里河路营业部。综观全局，私募游资席位处于群雄割锯状态，新一代活跃游资出现，老一代游资退潮。

最后需要补充的是，2009年以来，成都有三家营业部值得关注，他们分别是金元证券成都二环路、国泰君安成都北一环路、联合证券成都浣花北路。另外，广发证券辽阳民主路营业部和银河证券厦门美湖路营业部都是新的藏龙卧虎之地。

除了这六大主力，其余还有传闻中正在筹备的平准基金，有被市场称为“国家队”的中投公司和汇金公司，还有某些产业资本等等，而随着解禁股的解禁，“大小非”显然已成为市场上最大的空头力量，其中最神秘的私募游资大户是活跃在中国证券市场上最耀眼的明星，希望通过分析能使各位掌握最活跃主力的动向，在今后的操作中无论是学习也好，引以为戒也好，都希望对大家的操作有一定的帮助。

最后，提醒各位，按业内操盘手的说法，其强弱顺序应该为游资大户，私募基金，公募基金、券商自营及集合理财产品、社保资金和保险资金。

第二篇：证券营业部

证券营业部

证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立。

《财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则》第一条：申请转制为证券营业部应该具备下列条件

（一）符合证券市场发展需要；

（二）营运资金不少于人民币500万元；

（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；

（四）有符合要求的营业场所及交易设施；

（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；

（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；

（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。……

四、申请对象此次申请对象限177家申请转制为证券营业部的国债服务部（名单附后）。

《关于清理规范证券营业网点问题的通知》第一条：清理规范原则(一)申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：

1、在1998年年底前设立并开业；

2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；

3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；

4、计算机信息系统符合我会的有关规定。

《中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知》第三条：

(三)尚不具备设立证券营业部条件的县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立。

第三篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第四篇：证券营业部工作总结

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：

1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。

3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。

2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。

第五篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器

材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。