上市挂牌委托协议

第一篇：上市挂牌委托协议

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上市挂牌委托协议

甲方：________________ 乙方：________________

根据《湖南省产权交易所国有资产产权交易暂行规则》（以下简称《交易规则》），按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：

一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。

二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。

三、乙方根据《交易规则》，经审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的_______________项目/投资信息通过《三相都市报》和湖南省产权交易所网站的方式对外公开披露信息。

四、挂牌时间自______年____月____日起至________年____月____日下午________时整止,共计____个月。

五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币（大写）_______________信息披露费人民币（大写）____________。共计人民币（大写）_________并在协议签订的三个工作日内汇入乙方账户。

六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。

七、本协议书一式三份，甲方、乙方、湖南省国有资产监督管理委员会各一份。

开户银行：________________ 帐号：____________________

甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________ 法定代表人：____________ 法定代表人：____________（或授权代表人签字）（或授权代表人签字）经办人：________________ 经办人：________________

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________年_____月_____日

年_____月_____日

文档来源：律师365（http://www.feisuxs/）合同栏目，找律师就上律师365

第二篇：上市挂牌委托协议（范文）

甲方：________________

乙方：________________

根据《湖南省产权交易所国有资产产权交易暂行规则》（以下简称《交易规则》），按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：

一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。

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二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。

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三、乙方根据《交易规则》，经审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的_______________项目/投资信息通过《三相都市报》和湖南省产权交易所网站的方式对外公开披露信息。

四、挂牌时间自______年____月____日起至________年____月____日下午________时整止,共计____个月。

五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币（大写）_______________信息披露费人民币（大写）____________。共计人民币（大写）_________并在协议签订的三个工作日内汇入乙方账户。

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六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。

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七、本协议书一式三份，甲方、乙方、湖南省国有资产监督管理委员会各一份。

开户银行：________________

帐号：____________________

甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________

法定代表人：____________法定代表人：____________

（或授权代表人签字）（或授权代表人签字）

经办人：________________经办人：________________

________年_____月_____日??________年_____月_____日

第三篇：上市或挂牌合作协议

与

北京市浩东律师事务所

之

上市或挂牌合作协议

协议编号：

年 月

上市或挂牌合作协议

签订。

甲方： 联系人： 联系方式： 联系地址： 电子邮箱：

乙方：北京市浩东律师事务所 联系人： 联系方式：

协议编号：

本上市或挂牌合作协议（“本协议”）由下述双方于 年 月

日在

联系地址：北京市海淀区西三环北路 25 号青政大厦五层 电子邮箱：

鉴于：

1、甲方是在国家发展与改革委员会和中国证券投资基金业协会备案登记的专注于股权投资及管理的专业机构。总部在，在省内各地市级设有分支机构或派驻专业人员。投资涵盖投资行业全产业，尤其在高端服务、医药医疗、高端装备制造、ATM、节能环保、新材料等领域均有专业的投资团队进行长期研究和跟踪。

2、乙方是一家经中国司法部批准设立的综合性律师事务所，居于行业领先地位，追求卓越（卓越的制度、人才、法律服务），以提供客户所需要的优质高效服务为最高目的，能高效、专业、优质地为企业提供上市或挂牌相关法律服务。甲乙双方为了发挥双方的优势，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律 法规，本着诚实信用、平等自愿的原则，经友好协商，就共同推动相关企业（“客户”）上市或挂牌业务达成长期合作，达成如下协议。

第一条 合作机制

1.1 甲方将乙方纳入其合作团队库，甲方根据实际业务情况向乙方推介有关客户在资本市场上市或挂牌业务合作机会（“业务合作机会”）。1.2 甲方为乙方推介的具体业务合作机会为：（1）客户在全国中小企业股份转让系统（“新三板”）挂牌交易的潜在机会；或（2）客户在深沪证券交易所上市交易的潜在机会。甲方为乙方推介具体业务合作机会的，应当通过 邮寄、电子邮件或安排乙方与客户面谈确认等形式予以确定

1.3 甲方如果成功为乙方推介该等业务合作业务，鉴于甲方前期在客户咨询、培养、投资等方面所产生的时间、精力和费用等方面的大量付出，乙方应当向甲方支付相应的合作服务费用（“合作服务费用”）。该等合作服务费用原则上不低于因本次业务合作机会为乙方带来的业务收入的 30%。

1.4 甲乙双方确认，乙方应当在客户向其支付上市或挂牌专项法律服务费用 10 个工作日内向甲方支付合作服务费用。乙方向甲方支付合作服务费用的义 务适用于客户分阶段向乙方支付上市或挂牌专项法律服务费用的情形。1.5 本协议所称“成功推介业务合作机会”，是指乙方与客户签订有关提供上市或挂牌项目专项法律服务的协议。

1.6 尽管存在上述约定，如因客户主动或被动推迟或取消本次上市或挂牌计划，但在本协议签订之日起两年内正式启动或重新启动挂牌或上市计划，且乙 方或其关联方仍作为服务提供方的，则乙方应当直接向甲方支付合作服务费用。1.7 鉴于本协议所述业务合作机会可能需要乙方与客户具体进行沟通后方能确定是否达成合作，甲方应当为乙方与客户的沟通提供适当的机会和场所，对此乙方有义务向甲方披露有关沟通的具体内容。如果甲方认为乙方与客户方已经充分沟通的，可以要求乙方自甲方发出通知之日起五个工作日之内决定是否承接相关业务合作机会。在此期间，甲方不得安排任何同乙方构成直接竞争的主体与客户方就本协议所涉及的业务合作机会进行实质性沟通。1.8 甲、乙双方在每一个具体服务项目确定后，应当相互沟通、资源共享，共同服务于客户。在取得客户同意的前提下，乙方应当根据甲方要求向甲方提 供客户的全部业务资料。

1.9 双方一旦确定具体服务项目由乙方来具体操作后，甲方不得再行将该项目或客户转推介给其他与乙方存在直接业务冲突的第三方，除非乙方严重违 反本协议或者客户解雇乙方的。

第二条 保密义务

甲乙双方在进行业务合作时，应严格保守双方的商业秘密，不得因己方原 因泄露对方或客户的商业秘密，包括在本协议期限内不得违反本协议约定将客户商业信息透露给其他方使用。除非甲方另有授权，乙方不得向客户方泄露本协议的条款。任何一方未尽到保密义务而造成另一方损失的，均须根据损失额作出相应的赔偿。

第三条 违约责任

3.1 协议任何一方应当保证对另一方的诚实信用。特别是，任何一方及其关联方不得通过任何方式规避应当向另一方支付合作服务费用的义务。违反本 款约定的，违约方应当向守约方支付违约金人民币叁万元（3 万元）。3.2 有关推动客户方与相关上市或挂牌服务机构（包保荐机构、会计师事务所和律师事务所）进行合作的商业机会和权利归属于甲方。除非甲方另有委托或授权，乙方不得向任何第三方推介客户方的上市或挂牌服务业务，否则应当赔偿甲方因此而遭受的全部损失。尽管有前述约定，如果乙方能够证明其在甲方向其推荐该次业务合作机会之前已经与客户进行实质性接触的，不受本条约束。本条所称“实质性接触”，是指乙方与客户已就客户可能在资本市场上市或挂牌的事项进行具体接触、且客户未拒绝乙方提供该等服务的。为避免疑问，在甲方推介该次业务合作机会时，乙方如与客户已经存在实质性接触的，应当在收到甲方推介时将该等情况告知甲方。

3.3 如因客户授权或其他任何原因，乙方需向客户推荐相关上市或挂牌服务机构的，乙方应当毫不迟延地将该等事项通知甲方，由甲方与乙方共同选择该 等服务机构。甲方同意，该等服务机构因此而支付的任何合作费用，由甲、乙双方对半分享。

3.4 合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方、客户商业信誉或客户关系受到严重且不可逆的损害的，受损方除可立即单方面解除合作关系外，并可要求对方承担损害赔偿。

第四条 争议处理

如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成的，可向合同签订地人民法院 提起诉讼。

第五条 生效

本协议经双方签章后生效。本协议一式贰份，甲、乙双方各持一份，具有同 等法律效力。尽管存在上述约定，如果本协议双方通过电子邮件或其他具有法律约束力的形式确定订立本协议的，则本协议自该等时间起生效。

第六条 其他

本协议任意一项条款无效或客观上不可执行的，不影响其他条款及本协议 的效力。就该项无效或客观上不可执行的条款，双方应当进行积极磋商并签订补充协议，以使得履行该补充协议的效果在最大程度上等同于履行该条款的效果。本协议未尽事宜，双方应尽量通过补充协议完成。

（以下无正文）

（本页无正文，为 与北京市浩东律师事务所《上市或挂牌合作协议》之签署页。）

甲方：（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方：北京市浩东律师事务所（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

第四篇：股权挂牌上市

股权挂牌上市

十八届三中全会《决定》提出：完善金融市场体系，健全多层次资本市场体系，多渠道推动股权融资。这是解决中小企业融资难的重要举措，所以现在及未来一个时期，从中央到地方各级政府，都将大力推进中小企业股权挂牌上市、股权融资工作，中小企业将迎来一个新的发展机遇。

一、股权挂牌上市与股票上市及“新三板”挂牌的联系与区别

1、股票上市只限于规模以上的大企业及特大型企业，是通过股票市场(证券交易所)面向全体股民公开募集资金，可以快速募集到充裕的资金，有效解决企业发展的资金需要，同时提升企业形象促进企业规模发展。但股票上市必须是股份制公司，上市前审批程序复杂、审批时间长、需花费数百万至数千万元的上市准备申报中介辅导费用、需强制报露公司及股东信息。

2、“新三板”是非上市股份公司股权交易系统，具有股权定价机制，企业上了“新三板”，投资机构和个人就可以直接按股价购买股权，企业按股价出让股权获得融资，有了资金促进发展后还能加快股票发展的进程。“新三板”挂牌上市的企业也必须是完成股份制改造后的股份公司，也仅限于规模以上企业，也要强制报露公司及股东信息，需要行政审批、需要一定的审批时间、需花费一二百万的挂牌费用。

3、股权挂牌上市，是面向广大中小企业，在股权交易中心场外进行股权转让融资、发行债券合法私募融资、股权质押贷款融资。股权挂牌上市的优点是，挂牌上市的条件门槛低，不用行政审批、不用股改、不用审计、不用报露公司核心信息、挂牌费用省、挂牌上市速度快、融资速度快、融资成本低，还能快速提升企业形象、提高企业管理与发展能力。

二、中小企业股权挂牌上市的意义

1、股权挂牌上市能够快速稳健提升企业品牌形象

①企业挂牌上市之后，马上拥有一个股权交易代码，变成规范化的挂牌上市公司，广告效应巨大，迅速扩大企业品牌知名度，提升企业品牌形象。

②快速稳健提升企业产品的认知度，提高美誉度和客户信任度，促进销售促进成交，促进发展做强做大。

2、股权挂牌上市能够拓宽融资渠道、解决融资难问题。①企业挂牌上市后，直接进入资本市场，快速吸引国内国外风投公司的关注，快速对接风投，快速引进风投获得大额融资。②企业挂牌上市后，就能够合法集资融资，除了像股市一样增发股权融资、配股融资之外，还可以合法发行企业债券募集资金。另外还可以在海外发行债券，低成本融资，然后进入国内投资。而未挂牌上市企业容易触碰非法集资红线。

③企业挂牌上市后，可以用股权质押获得当地银行的贷款，还可以在境外银行以股权抵押直接贷款，贷款要求比国内银行宽松很多且利息低。

④企业挂牌上市后，能够有效提高银行授信额度，获得更多的国内银行信用贷款。

3、股权挂牌上市可大大提升企业经营管理能力

挂牌上市后，企业的股权转化为资本形态，可以流通、交易，提升了股权价值，可以用股权激励、股权购并等手段提升经营管理能力。

①企业挂牌上市之后，可以用股权激励本企业中层干部、员工，提升企业干部员工的凝聚力、忠诚度、稳定性，有效解决业务骨干技术骨干容易跳槽带走客户带走业务的问题,及员工容易跳槽问题。

②企业挂牌上市之后，对招连锁加盟代理商的企业来说，可以用收加盟代理费配送股权的方法，提高招商的可信度、吸引力。对生产型公司，可用进货量销售量回款额达到一定量配送一定股权的方式来激励经销商，促进销售量促进回款额。

③企业挂牌上市之后，可以用股权交换的方式对行业内或行业外的企业进行收购兼并，发挥资本运作杠杆效应，快速做强做大。

④企业挂牌上市后，可以获得政府奖励资金，以及税收优惠、免息贷款等优惠政策。

4、股权挂牌上市是“先上车后买票”有利于企业规范管理快速发展。

①企业挂牌上市费用省，企业在国内国外上市需要花费数千万的税费保险费和中介上市辅导费，有可能上市不成功而白白交税费保险费与中介上市辅导费。而企业挂牌上市费用只要几万至几十万元的服务费，且能保证挂牌上市，无白花钱的后顾之忧。

②企业挂牌上市速度快时间短，能够加快企业股票上市的进程，大企业在国内A板B板及创业板上市的可能要排好几年队也上不了市，而且必须符合证监会和国家的产业政策要求，很多企业不可能上市，而企业先在股权交易中心挂牌上市，则可以比较快地转板国内A板或创业板上市及海外上市。

③企业挂牌上市，无企业形态改变(合伙制、有限责任制、股份机构均可挂牌)，无强制信息披露，能够保护企业核心机密。④企业挂牌上市，无行政审批、无行业限制、无交易时间限制、无上市限隔，可转入沪深交易所A板、创业板上市及海外上市。

三、中小企业挂牌上市的条件与要求

全国各省市都已成立了股权交易中心，挂牌上市的准入条件都不高，现以上海股权交易中心为例来说明。

上海股权交易中心是全国最大的股权交易中心之一，全国各地的企业都可挂牌上市，拥有海量的国内外投资机构与个人的投资会员，更容易吸引全国及国际风投资金融资。无所有制和行业限制，只要是合法成立的有限公司、合伙制公司或非上市股份公司，存续期满一年，并满足下列标准之一即可挂牌上市:

报价系统(Q板)挂牌条件(5个否定项)

1、无固定办公场所；

2、无满足企业正常运作的人员；

3、有存在被吊销营业执照的情形；

4、存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚的情形；

5、企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十七条所列属的情况： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义···

转让系统(E板)挂牌条件

1、业务基本独立，具有持续经营能力;

2、不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为;

3、在经营和管理上具备风险控制能力;

4、治理结构健全，运作规范;

5、注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计；

6、股份的发行、转让合法合规;

7、上股交要求的其他条件。

四、湖南金通投资为中小企业提供挂牌上市等综合金融服务

湖南金通投资管理有限公司成立于2005年11月，是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。

现为新三板保荐机构、上海股交中心、湖南股交所、深圳前海股交中心授权推荐商，湖南企业挂牌孵化基地独立运营商。

湖南金通投资本着为全国广大中小企业服务的宗旨，组成强大的专家团队用专业的知识与资源，为中小企业提供各股权交易中心快速挂牌上市服务：

1、定位挂牌上市的目的：(a)提升企业品牌形象(b)吸引风投融资(c)发行债券融资(d)股权质押贷款(e)加快股票上市进程(f)用股权激励骨干员工(g)用股权促进招商(h)用股权促进销售促进回款(i)挂牌上市合法募集资金

2、初步评估企业情况，确定到哪个股权交易中心挂牌上市。

3、根据确定的股权交易中心的挂牌要求，指导企业准备申报材料，包括管理团队介绍材料、符合挂牌标准要求的又有企业自身特色的挂牌文案。

4、对条件还不具备的企业，通过组织科研力量帮助企业快速研究开发软件著作权、商业模式版权、国家专利权等核心技术知识产权，快速变成创新型企业，快速达到挂牌上市标准。

5、对于注册资本比较小的企业，组织科研力量指导企业快速研发、评估软件著作权、商业模式版权、国家专利权等知识产权，用知识产权增加注册资本、快速放大企业资产、进行资本运作，更有效招商引资融资、增资扩股、并确保控股权。

6、向确定的股权交易中心申报、保荐挂牌上市。

7、企业在十五个至三十个工作日内挂牌上市。

8、指导企业用股权融资、发行债券融资、用股权质押贷款、增资扩股。

9、指导企业用知识产权放大注册资本后的股权对骨干、员工进行股权激励。

10、指导招代理加盟经销商的企业用知识产权放大注册资本后股权对代理商经销商进行激励约束管理。

合作热线：400-678-7121 137-8722-6816 徐先生

公司地址：长沙市天心区劳动西路289号(贺龙体育馆南门)嘉盛国际广场923室

五、挂牌成功案例

（2014年10月10日湖南四企业于上海股交中心举行挂牌专场仪式）

10月10日下午，上海股权托管交易中心推荐机构——湖南金通投资管理有限公司推荐企业专场挂牌仪式在上股交大厅隆重举行，湖南长河影业有限公司(201745)、湖南旺农生态油业发展有限公司(201746)、湖南邦赢交通投资发展有限公司(201777)、湖南省顶级梦想文化传媒有限公司(201752)成功登陆上海股交中心中小企业股权报价系统(Q板)。

（2014年10月21日湖南六企业于上海股交中心举行挂牌专场仪式）

21日下午，由湖南企业挂牌孵化基地运营机构湖南金通投资管理有限公司推荐的六家湖南企业在上海股权托管交易中心举行挂牌仪式。仪式上，湖南中元文化产业发展有限公司、湖南望达农业科技开发有限公司、长沙嘉致和建材有限公司、湖南广泰农业发展有限公司、湖南省顾帝家俬有限公司、长沙发发发贷金融信息服务有限公司六家企业负责人相继敲锣，集体在上海股权托管交易中心成功挂牌。

第五篇：OTCBB上市挂牌

OTCBB上市挂牌

otcbb定义

为了便于交易并加强otc市场的透明度，nasd于1990年开通了otcbb电子报价系统，将一部分粉红单市场的优质股票转到otcbb上来。otcbb电子报价系统提供实时的股票交易价和交易量。目前在粉红单市场流通的股票多于在otcbb上流通的股票。在otcbb上面流通交易的股票，都是不能达到在那斯达克全国市场（national market）或小资本市场（small capital）上挂牌上市要求的公司的股票，因此有人说它属于“未上市证券市场”。

一般而言，任何未在nasdaq或其它全国性市场上市或登记的证券，包括在全国、地方、国外发行的股票、认股权证、证券组合、美国存托凭证（american depositary receipts）、直接参与计划（direct participation programs）等，都可以在otcbb市场上报价交易。所有在otcbb挂牌交易的公司都必须按季度向公众披露其当前财务状况，年报必须经由sec核准的会计师事务所审计。

对于迈不过nasdaq或香港创业板这道门槛的中小企业而言，美国的otcbb市场是一个不错的选择。otcbb对发行证券企业的管理并不严格，但信息传递系统是全部电子化的。otcbb与nasdaq的区别

otcbb与nasdaq的区别在于以下几个方面：

1、没有上市标准；

2、不需要在otcbb进行登记，但要在sec登记经nasd核准挂牌；

3、挂牌审批时间较短；

4、上市费用非常低，无需交纳维持费?

5、在股价、资产、利润等方面没有维持报价或挂牌的标准。

与nasdaq相比，otcbb以门槛低而取胜，它对企业没有任何规模或盈利上的要求，只要经过sec核准，有三名以上做市商愿为该证券做市，就可以向nasd申请挂牌。挂牌后企业按季度向sec提交报表，就可以在otcbb上市流通了。在otcbb市场中投资的投资者

otcbb上少见大的基金与机构投资者，投资者以小基金与个人投资者为主，一般都是有一定财产基础而又喜欢冒险的人。otcbb借壳与ipo的区别

因为otcbb上市门槛低，近年来一些国内民营企业选择一家在otcbb挂牌的美国壳公司，以反向收购的方式在otcbb借壳上市，但有些企业并不知道在otcbb市场上也可以直接上市，于是轻信某些中介机构的虚假宣传，委托这些中介机构代为操作以反向收购方式在otcbb市场上市的事宜，结果在付出了部分股权的代价和上百万美元的中介费用后，获得的只是一个交易代码和空壳，上市融资成为泡影[1]，教训十分深刻。

通过直接上市，可以减少现有股份的缩股比例，同时，可以最大限度地保护现有股份持有人，不受原壳公司的客观影响，以及壳公司股份持有人在该公司进入后，抛售股份等而伤害该公司股份持有人的利益。但在otcbb以ipo方式发行股票，对公司的要求比较高，并要通过比较繁杂的审计、审核过程，所以通常所花费的时间也要比买壳多。

借壳上市还是ipo，可以根据不同企业的情况，证券市场行情等多方面因素综合考虑。

只要公司业绩保持持续增长，按照规定及时进行相关内信息的披露，是可以被广泛的投资者认同，顺利融到资金，等公司发展到一定规模，还可以转板到更高层次的资本市场进行融资。