ISO9001外审各部门需准备资料清单

第一篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单

ISO9001:2008审核应准备的资料

一、文件和记录的管理：

1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；

2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；

3.文件发放记录（各部门都要有）

4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；

5.各部门质量记录清单；

6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；

7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；

8.各种质量记录签字要齐全；

二、管理评审：

9.管理评审计划；

10.管理评审会议的“签到表”；

11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；

12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；

13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14.跟踪验证记录。

三、内审方面：

15.年度内审计划；

16.内审计划及日程安排

17.内审小组长的任命书；

18.内审成员资格证书复印件；

19.首次会议记录；

20.内审检查表（记录）；

21.末次会议记录；

22.内审报告；

23.不符合报告及纠正措施验证记录；

24.数据分析的有关记录；

四、销售方面：

25.合同评审记录；

26.顾客台帐；

27.顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；

28.售后服务记录；

五、采购方面：

29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；

30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；

31.采购台账（包括外协产品台帐）

32.采购清单（应有审批手续）；

33.合同（应经部门负责人批准）；

六、仓储物流部：

34.原材料、半成品、成品名细台帐；

35.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；

36.入、出库手续；先进先出的管理.七、质量部

37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；

38.量具检定记录；

39.各车间质量记录的完整性

40.工具名细台帐；

41.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；

八、设备方面：

41.设备清单；

42.检修计划；

43.设备维护保养记录；

44.特殊过程设备认可记录；

45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；

九、生产方面：

46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；

47.完成生产计划的项目清单（台帐）；

48.不合格品台账；

49.不合格品的处理记录；

50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；

51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；

52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；

53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；

54.关键过程一定要有工艺规程；

55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；

56.生产现场不能出现未经检定的量具；

57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；

十、产品交付：

58.发货计划；

59.发货清单；

60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；

61.顾客收到货物的记录；

十一、人事行政部：

62.岗位人员任职要求；

63.各部门培训需求；

64.年度培训计划；

65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记

录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）

66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；

67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；

69.消防设备、设施清单；

说明：

 1.以上内容必须准备完善；

 2.强调各个部门的质量记录一定要完备；

 3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5.岗位责任要求每一员工都要掌握。

 6.以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好资料

所有资料完成时间：

第二篇：外审时各部门需准备的主要资料

外审时各部门需准备的主要资料

管理层：

1、内外部环境识别及评审表

2、相关方需求及期望清单

3、风险和机遇识别及控制措施清单

4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况；

5、内部审核资料

6、管理评审资料

7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一）

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、公司人员任职能力规定

6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有效期等信息

7、人力资源规划及绩效考核记录

8、培训计划及培训记录

9、员工体检记录；

10、组织知识清单

11、劳保用品分发记录；

工程管理处

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新）

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；

6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料）

7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）

8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录；

9、对办公区的日常安全检查记录；

10、公司应急预案及演练记录

11、三级安全教育记录

12、安全事故调查处理记录（如有）

13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现）

14、公司对项目的安全交底资料

15、工程回访记录

16、法律法规清单及合规性评价记录

17、体系文件清单及记录清单

18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单

19、施工机具台账及维护保养记录 20、检测设备清单及校准证书

21、合格供应商名单及供应商的选择评价记录；

22、采购计划及采购单 经营处

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、合同台账及评审记录、招投标文件评审记录

6、顾客满意度调查及分析记录

7、客户投诉及处理记录

8、分包方的选择评价记录（如有分包）； 项目部

1、项目质量安全目标达成情况统计

2、项目风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、项目危险源识别清单（注意时间更新）

4、项目安全管理方案及落实情况（根据各项目特点制定）

5、施工组织设计及报审记录

6、图纸会审记录、图纸接收发放记录；

7、开工报告、人员资格报审记录；

8、质量及安全交底记录；

9、设备进场报审记录、设备维护记录

10、采购计划、材料进场报审记录

11、施工过程记录（施工日志、安全日志等）

12、施工现场的标识、防护及劳保用品使用符合要求；

13、项目质量安全的自检记录；三级安全教育记录；

14、检验批、分部分项验收记录；

15、监理及政府职能部门检查开出的整改通知书及整改记录

16、项目使用的检测设备及校准记录；

17、应急预案及演练记录；

18、劳保用品的分发记录；

19、内外部交流记录（工程联络单、变更单、工程例会记录等）20、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；

21、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）

财务部

主要提供2017年6月-2018年5月来的安全投入

如;每月的培训费、应急器材费用、劳保用品费用、文明施工措施费、检测费、体检费、安全方案的专家论证费等 总工室

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、各项目施工组织设计审批记录

6、技术支持记录（如有）；

7、创新记录（如工法总结、新工艺、新材料的应用）等

第三篇：外审需准备的资料

分公司外审需准备的资料：

1、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的环境因素进行识别和评价，列出本范围内的“重要环境因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。

2、各分公司、项目部对本单位所辖办公区、生活区及施工现场的环境因素进行调查、识别后，填写“环境因素调查表”并进行评价，列出“重要环境因素清单”。其中项目部填写的“环境因素调查表”、“环境因素登记及评价表”和“重要环境因素清单”需报分公司审查备案。

3、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的安全因素进行识别和评价，填写“安全因素调查表”，列出本范围内的“重大安全因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。其中项目部填写并评价的“安全因素调查表”和“重大安全因素清单”需报分公司审查备案。

4、分公司对分公司范围内的重大安全因素编制环境安全管理方案，由分公司分管经理批准，并报生产安全部备案；项目部对项目部范围内的重大安全因素在编制项目质量计划/施工组织设计和各单项方案中制定环境安全管理方案，按照方案审批程序执行，并报分公司存档。

5、分公司的环境安全目标、指标由分公司组织制定、分管经理审核、分公司经理批准，以分公司文件和项目承包合同形式传达落实（应该受控）；

6、项目部的环境安全目标、指标由项目部组织制定、分公司组织审批，以质量计划/施工组织设计或其他单项方案形式传达落实（应该受控）。

7、分公司、项目部负责供货方环境安全培训及对分包方进行环境安全培训的管理工作。

8、各分公司年初根据工作需要编制本单位培训需求，报公司培训教育委员会审批，公司培训教育委员会根据各单位培训需求和公司中期教育规划的要求编制培训计划和单项培训计划。

培训包括集中培训和自学两种形式。需集中培训时，由组织培训部门组织教员、教材，配备教学设施，并将培训的参加人员、时间安排、地点等通知各参训单位（人员）。

培训结束后，组织培训部门应根据培训内容的不同采取以下一种或几种方式对参加培训人员的培训情况和能力进行考核，填写“培训考核登记表”。

a）考试。可用闭卷或开卷的方式。b）考核。可为现场抽查方式。

c）考评。可调查参加培训人员所在单位对该人员工作实践的意见反馈。

组织培训部门对培训情况进行总结，评价培训的效果。

9、分公司在工程开工前，向工程所在地环保部门申报施工噪声审批手续，并在施工高峰、噪声排放较大时邀请环保部门进行现场监测，获取监测结果。分公司按照《建筑施工噪声测量方法》（GB1524—90）要求，每季度对施工现场噪声测量一次，同时填写《噪声测量记录表》。

10、废弃物标识：制作标牌悬挂（立）于废弃物堆放处标识或分区存放。

11、废弃物存放：a）产生废弃物的单位、部门设臵废弃物临时存放点，并在临时存放点配备有标识的废弃物容器，有毒有害废弃物要与其他废弃物区分单独存放，防止再次污染。b）废弃物产生后，由产生单位、部门设专人负责按要求放臵到临时存放点。

12、废弃物运输：a）场内运输：各单位、部门的废弃物临时存放点指定专人管理，负责将场内废弃物运输到指定存放点，并进行分类放臵。运输中确保不漏撒、不混放。b）场外运输：废弃物外运必须由合法单位承运。运出现场时必须覆盖严实，不得出现遗撒。c）有害废弃物运输：对于危险、有毒有害废弃物质的运输，必须执行国家有关法规，利用密闭容器装存，防止二次污染。

13、废弃物处理：a）公司在施工、生活、办公和服务中产生的废弃物，属于有毒有害的，由办公室或分公司每年集中安排，组织委托有处理资质的单位处理；属于无毒无害的，由产生单位自行负责处理。b）废弃物产生单位在清运有毒有害废弃物时做好统计，包括废弃物的种类、数量、处臵方式，并记录在《有毒有害废弃物处理统计表》上。

14、废弃物处臵的跟踪：办公室和分公司每年对废弃物处臵的情况进行检查，确定废弃物是否按要求得到处理。

15、安全防护用品由分公司进行统一采购、验收、发放

16、动态管理：施工过程中，分公司、项目部、班组做好安全教育工作，认真填写安全教育记录和班组活动记录。分公司、项目部定期对施工工程进行安全检查，及时查处隐患。其中，安全检查与安全教育中应有环保的一些内容。且隐患通知单中的内容应与安全检查记录本中一致。项目部按工程形象进度对环保设施、安全防护设施、基坑支护、模板、脚手架、临时用电等及时组织搭设、验收，合格后方准投入使用，并填写好验收记录，对符合安全监督阶段验收条件的，及时申请安全监督阶段验收。分公司每月对各施工项目进行安全生产责任制考核和安全责任目标考核。

17、分公司/项目部将公司的环境安全要求通知供货方、分包方等，并控制其环境安全行为；

18、对特殊工种(电工、电焊工、起重工、架子工等)施工前按规定配备相应的安全防护用品，定期组织相应人员查体。

19、属于非合同订货的，采购人员要将有关环境安全行为要求以书面提交供货方，并经对方签字认可后监督实施。

20、分公司与分包方签定合同时，合同中应有环境安全行为的规定。分承包方进场后由项目经理或施工负责人（班长）结合进场教育、计划安排、任务布臵等工作，对分包方进行环境、安全意识、法律法规知识教育，并保存教育记录。

21、分包工程竣工后，分公司对分包方进行一次考核、评价，并填报《分包方环境安全行为审查评价表》上报人力资源部/生产安全部存档。

22、分公司将项目部上报材料进行汇总，将万元产值耗能情况和能源指标的使用情况进行统计、分析，并与计划量相比较，当发生用水、用电异常时，迅速调查原因，进行分析，将结果及时传递到有关项目部，协同项目部采取相应的纠正措施。分公司专（兼）职环保员每月汇总填写办公区、后勤基地、项目部的水、电计量月报表，并于每月5日前上报办公室。

23、项目部确定潜在事故或可能发生的紧急情况，制定应急预案，报分公司审批，分公司负责应急设备的及时提供；

24、分公司、项目部建立应急响应队伍，情况紧急可先自行进行应急处理，事后立即将情况逐级上报。

25、分公司每半年负责对分公司机关办公区环境目标、指标完成情况进行检查，并填写《环保检查记录表》。

26、分公司每月对施工现场和后勤车间进行一次全面安全检查。雨季、冬季、暑季和节假日之前，组织专项检查。

27、检查中发现问题，应及时进行整改。视具体情况，执行《不符合、事故、纠正与预防措施管理程序》。

28、日常监控中发现的不符合，由检查部门提出要求、相应部门制定措施减少由此产生的影响并组织落实整改；比较集中的不符合，应确定所需的纠正与预防措施；

分公司及项目部负责实施本单位的监测、监控和监督活动。分公司、项目部应定期对职责范围内的体系运行过程进行检查和监督；

分公司、项目部应定期对职责范围内的环境安全目标、指标的完成情况及控制程序的执行情况进行监督、检查和评价；

日常监控中发现比较集中的不符合，应调查产生不符合项的主要原因；确定所需的纠正与预防措施，以防止同类不符合项的重复发生（发生）；汇总检查评分表，进行分析，查找原因，制定对策。

项目部外审需准备的资料：

1、项目部在质量计划/施工组织设计中制定与重要环境因素有关活动的环境管理措施，并按规定报生产安全部等审批。

2、项目施工前按环境管理方案配备、建设所须的环保设施并按规定验收，施工过程中每道工序施工前在技术交底或班前会上对有关的环境要求进行交底和培训。

3、项目工程技术负责人在做好安全技术交底的同时做好环保作业的交底，对项目部预防和控制噪声排放情况进行检查、指导，帮助解决疑难问题。机械设备操作人员、各种运输车辆司机、混凝土工、木工、钢筋工、架子工等必须认真按交底作业。

4、项目工程环境保护管理人员应随时检查操作人员执行规定、交底的情况，发现问题予以制止或处臵，填写《环保检查记录表》。

5、在噪声敏感建筑物集中区域内，禁止夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业，因生产工艺或特殊情况需要必须连续作业的（如浇筑、振捣混凝土），必须向县（区）以上环保局的申批，并向附近居民公告。

6、学生中、高考期间，必须严格执行国家环保总局和当地环保部门的限制施工时间的规定，必须连续作业的，应到县（区）以上环保部门报批。

7、对产生强噪声设备(电锯等)按有关方案进行封闭、验收/合理安排施工。

8、作业人员：对新进场的作业人员，项目部组织进行入场安全教育，做好工种安全操作规程的学习，并做好记录，配齐个人防护用品，项目部安全员负责特种作业人员持证上岗情况的管理，并对全体员工进行环境安全知识教育。

9、环境安全目标责任书：项目部根据工程特点和安全指标进行责任目标量化，及时与班组签订环境安全目标责任书，责任到人，措施到位，并对执行情况进行监督检查。

10、分包方管理：项目部负责工程分包方环境安全行为的管理、指导和监督工作，具体执行《工程分包方环境安全行为管理程序》。分公司/项目部将公司的环境安全要求通知供货方、分包方等，并控制其环境安全行为；

11、项目部应对进入施工现场的所有人员进行必要的环保和安全教育培训；

12、项目部编制本项目部的水、电使用计划，并报分公司备案。

13、项目部专（兼）职环保员负责每月填写用水、用电计量月报表。项目部每月对本项目部的能源消耗情况和能源指标使用情况进行统计、分析，并于每月3日前将月报表和有关资料报送分公司。

14、进入施工现场的安全防护用品（具）（安全帽、安全带、安全网、安全绳、密目网及其他个人防护用品等），应是部、省级质量技术监督部门或安全监督部门许可使用的产品，并做到票证齐全。

15、各项目部应根据实际需要提出安全防护用品需用计划报分公司，由分公司统筹安排，统一采购。

16、脚手架、模板工程及各项安全防护设施应随工程进度（层）由项目负责人及时组织有关人员验收。

17、攀登和悬空高处作业人员以及搭设高处作业安全设施人员，必须经过专业技术培训，持证上岗，并定期体检。施工作业时，搞好个人防护。

18、施工现场的“四口、五临边”应及时作好防护，防护设施应形成定型化、工具化。施工作业场所有坠落可能的物件，应一律先行拆除或固定。

19、高处作业所用物料，均应堆放平稳，作业中通道、走道板和登高用具应随时清扫干净，拆卸下来的物料及时清理运走，不得随意抛掷。雨雪天后，采取可靠防滑措施。

20、因作业必须临时拆除或变动安全防护设施时，必须经施工负责人同意，并采取相应的可靠防护措施，作业后立即恢复。

21、脚手架、高处设施、模板等拆除作业时，应设警戒区，并派专人监护。严禁上下同时作业。拆下物料堆放距楼层边沿不应小于1米，堆放高度不应高于1米。

22、施工现场临时用电施工组织设计必须由项目部工程技术人员编制，分公司技术负责人审核，经生产安全部批准后实施。

23、施工现场临时用电必须采用TN—S系统，按照“三级配电、两级保护”布臵，并做到“一机、一闸、一箱、一漏”。

24、配电箱、开关箱为指定准用产品，箱内电器完好可靠，技术参数匹配。

25、现场照明专用回路作好漏电保护，灯具金属外壳做接零保护，室内线路及灯具安装高度低于2.4米及潮湿作业场所应使用安全电压。

26、施工现场临时用电由分公司安全负责人组织验收，电工做好日常检查，填写《电工巡视维修记录》。

27、项目部在开工前应编制临时设施规划方案，明确场地排水措施。根据工程情况需要进行基坑支护工艺的，由项目部（必要时协同分公司）根据勘查资料编制基坑支护方案，报公司相关部门审批后实施。

28、施工现场落实好场地排水工作。临时设施搭建应处理好地基基础，防止雨水浸泡而造成地基下沉。

29、施工现场围墙要有可靠加固措施，围墙严禁作为挡土墙、支撑墙等。推广使用彩色压型钢板围挡代替砖围墙。

30、在基坑、沟槽开挖中，严格按照安全技术规范、交底执行。冬、雨季施工应采取有效的支护和监控措施，防止因雨水浸泡或解冻造成坍塌事故的发生。

31、施工现场配备急救人员和必要的救护用具，急救人员可以由项目部人员兼任，但应进行相关卫生急救知识培训，持证上岗。

32、施工现场搞好食堂、宿舍等后勤生活卫生，食堂工作人员应取得健康证，持证上岗。

33、项目部确定潜在事故或可能发生的紧急情况，制定应急预案，报分公司审批，分公司负责应急设备的及时提供；

34、分公司、项目部建立应急响应队伍，情况紧急可先自行进行应急处理，事后立即将情况逐级上报。

35、分公司或项目部负责与当地环保主管部门联系，办理有关报批手续，并按规定接受环保主管部门的监测，由其出具监测结果报告单。获取报告单后及时将复印件报生产安全部备案。

36、施工生产过程中的环境检查由各项目部每周完成，并填写《环保检查记录表》。

37、项目部每周进行一次全面检查。

38、班组每天作业前，班组长、兼职安全员负责对本班组使用的机具设备、防护用具和作业环境进行安全检查。

39、检查中发现问题，应及时进行整改。视具体情况，执行《不符合、事故、纠正与预防措施管理程序》。

40、日常监控中发现的不符合，由检查部门提出要求、相应部门制定措施减少由此产生的影响并组织落实整改；比较集中的不符合，应确定所需的纠正与预防措施；

项目部负责实施本单位的监测、监控和监督活动。

项目部应定期对职责范围内的体系运行过程进行检查和监督； 项目部应定期对职责范围内的环境安全目标、指标的完成情况及控制程序的执行情况进行监督、检查和评价；

日常监控中发现比较集中的不符合，应调查产生不符合项的主要原因；确定所需的纠正与预防措施，以防止同类不符合项的重复发生（发生）；汇总检查评分表，进行分析，查找原因，制定对策。

项目部除了准备好以上资料的同时，必须还要把安全资料十三盒的资料准备齐全、认真，不得漏项。

第四篇：2011年外审需准备的资料

外审各项目：

从历年认证中心对我单位的审核情况来看，我们对审核重点进行了整理，总结了以下49项，请各项目总工对以下各项按照部室进行分工，作好相关内业准备工作。另外，给你们发去的“三体系在施工项目的实施指导”请项目各部室对此进行学习，该指导基本涵盖了贯标的所有内容，可以根据“程序文件”、“管理办法”以及“三体系在施工项目的实施指导”对本项目的资料进行完善。

1、项目部组建文件：如果是以集团公司资质中标的要有集团公司下发的组建文件，否则要有公司组建项目部文件；项目经理任命文件，项目经理资格证书、及安全证书；

2、项目所有人员台账；

3、施工合同；

4、合同变更情况、工程变更以及人员变更的相关手续；

5、公司机关对项目的成本评估及责任书；

6、项目部的责任成本管理情况：责任成本管理制度、责任书、对下成本管控的监督检查记录；对上、对下的每月成本分析情况；

7、项目部施工预算、单价测算等“二次分解”工作的开展情况；

8、验工计价情况（包括对上、对下签字确认情况）；项目部对劳务队伍的验工计价情况（没有计价的要有验工情况记录）；

9、劳务队伍施工资质、劳务合同情况；对劳务队伍的工资发放情况（签字不能一人代签，要摁手印或本人签字）；劳务上场人员动态管理台账；与劳务队伍单独签定的安全生产责任书或（协议）情况；对劳务队伍的进场安全教育培训资料（培训人员名单与劳务人员的动态台账要能对应上）；对劳务队伍的超耗材料情况如何规定；

10、施工现场调查报告；

11、图纸审核记录，要有监理、业主的确认；

12、设计单位的技术交底；

13、工程部提供的工程量清单要有对工程量的计算过程、与设计、现场实际消耗的能否对应、对应不上的要有变更情况记录；开累完成的工程量；

14、交接桩记录、测量技术方案、控制网复测成果、测量仪器检定证书、测量原始记录、测量人员岗位证书；

劳务队伍自带测量仪器的管控。要对其建立台账并验证其检定证书有效性；劳务队伍测量人员能力验证工作记录；

15、项目部施组的审批情况、质量、安全、环保目标在施组中的体现；重、难点工程情况；创优规划等

16、各专项施工方案、作业指导书的审批情况、交底情况（交到作业人员）；

17、技术交底情况（包括签字、施工工序、技术要求都要记录清楚）；

18、开工报告中进场设备要与现场使用设备相符，不相符的要能解释清楚；

19、桩基础的试桩总结以及桩基检测报告

20、砼、钢筋、水泥的实际消耗量与设计需用量之间能否对应上，它们之间的节超分析以及改进措施相关记录；

21、项目部质检资料和过程控制情况记录：包括施工日志、隐检、验评资料要填写规范，签字完整，和试验报告（包括砼强度报告、砼配合比设计等）对应上，要有可追溯性；QC小组的注册情况、科技立项情况等；

22、项目特种作业人员台账、证件，台账要登记清楚，属于哪个队伍，要查找方便；

23、项目部危险因素、环境因素的识别记录；识别评价要反映此工程的特点,针对本项目实际存在的重要危险源、重要环境因素；对重要危险源、重要环境因素是如何管控（其中重要危险源要列出它的危险部位、施工里程）；高危工程专项方案的编制计划；

24、安全专项资金的使用计划；安全投入情况；

25、安全技术责任网络情况：对本项目高风险工点的安全责任网络要明确，尤其是隧道安全安全技术责任体系：按照作业面建立行政指挥、技术、安全、质量、试验、测量、设备设施保障、火工品等责任人员。

26、针对本项目的高风险隧道要有风险评估报告

27、安全人员的配置情况：台账（包括劳务队伍）每一支劳务队伍至少配备一名专（兼）职安全员、证件；

28、各工序的安全交底记录，要交至工班作业人员；

29、项目总体应急预案与各专项应急预案以及培训教育情况；（应急预案的格式要接照新导则格式来编写，“新导则”见附件，针对本项目的重要危险源编制的应急预案要有演练记录）。

30、项目涉及既有线施工的要有施工安全防护方案、既有线施工安全教育、配合施工安全协议书的签订情况、应急预案等。

31、特种设备的产品质量合格证明以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；特种设备的日常使用状况记录、日常维护保养记录、安全鉴定情况，特种设备投入使用前要组织设备安装单位、使用单位共同验收，形成验收记录等。

32、火工品管理情况：出入库登记记录、装药和监炮记录、爆破器材的监管情况记录；

33、超前地质预报相关资料（包括预报计划、监控量测的相关资料；相关安监人员的培训资料；

34、监理通知单的回复情况、监理例会的相关资料；

35、业主、项目部自行组织的的各种检查情况记录；

36、法律、法规的收集情况要结合本项目实际；要进行合规性评价；

37、项目部的环境监测情况；

38、施工现场临电管理：根据施工现场临时用电安全技术规范ＪＧＪ４６－２００５相关要求，完善本项目用电管理资料：临电施组、安全技术档案等；

39、原材料的每次进场验收记录；

40、原材料的进货、盘点、使用情况要对应上；物资发放、调拨情况；物料消耗统计分析情况；

41、砼使用情况：设计需用量、实际使用量、拌合站生产记录要对应上；（查原始记录）

42、搅拌站进场水泥清单及搅拌站水泥月度盘点记录。

43、交到货记录；

44、项目部的各项规章制度、业主下发的各项规章制度；

45、安全负责人、安质部负责人的任命文件，及相应证书；

46、试验室授权书、试验室文件及相关人员的证件及任命文件；

47、各种试验仪器的检定资料；各种试验报告、强度报告要填写规范、合理、签字完整；

48、各部室的职责要明确，要有书面记录。

49、项目部获得各种荣誉台账。

二〇一一年十一月二日

第五篇：供应商审厂需准备资料清单

供应商审厂需准备资料清单

1、ISO9001证书及相关产品认证证书；

2、体系文件清单；

3、质量目标完成情况数据统计报表；

4、公司组织结构图；

5、最新的内部审核报告及相关资料；

6、最新的管理评审报告及相关资料；

7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；

8、合同订单评审记录；

9、合格供应商清单；

10、供应商评审记录；

11、采购样品承认报告；

12、来料检验报告；

13、物料封样样品清单；

14、关键物料可靠性试验计划及报告；

15、检验员上岗培训考核记录；

16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；

17、生产工艺流程图；

18、设备、工装、模具清单；

19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录； 20、不合格品记录及维修返工记录；

21、首件检查记录；

22、工艺条件作业参数确认记录；

23、IPQC巡检记录；

24、作业员上岗培训考核记录；

25、出货检验报告；

26、产品客户封样样品清单；

27、成品可靠性试验计划及报告；

28、检验员上岗培训考核记录；

29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录； 30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；

31、物料/成品不合格评审处理报告；

32、物料/成品进出库记录；

33、物料/成品存放有效期清单；

36、品质月报；

37、纠正预防措施跟进清单；