河北源达证券投资咨询有限公司

第一篇：河北源达证券投资咨询有限公司

概述

河北源达证券投资咨询有限公司是中国首批获得中国证监会认证的证券咨询机构(证书编号：ZX0104)，创立于1997年。

主营业务

公司主营业务包括：证券业务咨询；证券发行策划；企业改制设计服务；证券、金融信息收集、整理、分析、研究；提供上市公司运行顾问及证券基金管理顾问。

源达投顾

河北源达证券投资咨询有限公司是中国首批获得中国证监会认证的证券咨询机构(证书编号：ZX0104)，创立于1997年。公司主营业务包括：证券业务咨询、证券发行策划、企业改制设计服务、证券金融信息收集整理、提供上市公司运行顾问及证券基本管理顾问多种经营的综合类投资资讯公司，其中在证券投资咨询业务方面取得了优异的成绩，树立“源达投顾”品牌，获得了业内同行的好评。

投顾团队

经过十多年的稳健发展，已拥有一批高素质的证券研究、分析、操作专业人士，形成集宏观经济研究、行业公司研究、证券市场分析、投资咨询、信息集散、业务拓展创新策划、财务顾问为一体的综合性研究机构，成为国内证券投资咨询行业的佼佼者。公司拥有知名、资深执业分析师、投资顾问共同组建的“源达投顾研究所”研究文章发表在全国各大专业财经媒体，受邀成为多家电视、电台的特邀嘉宾，倡导理性投资，与投资者分享最具价值的研究成果。

第二篇：投资咨询有限公司

投资咨询有限公司

由财务、金融、统计、企业管理等方面专门人才组成，具有综合执业能力的经济类专业咨询服务机构。公司拥有广泛的客户网络和信息资源，旨在为企业提供全方位的经济咨询服务，具体内容包括：

1、财务顾问

为客户的日常经营管理、对外投资和融资、收购与改制等经济活动提供咨询服务，并进行财务策划和方案设计。也可根据客户的需求，编写各类财务分析报告、项目可行性报告、商业计划书、调查报告等，为企业的内部管理层及外部合作方提供有效信息；

2、融资咨询

公司与银行信托等金融、企业财团及投资机构合作，为各类企业和个人提供融资和贷款咨询，融资形式：1）贷款：企业和个人的抵押贷款（房地产、及其他不动产）、按揭房再贷款、银行个人消费贷款、中小企业无抵押担保贷款等；2）融资：股权融资、项目融资、上市筹资等；

3、公司注册代办各类公司注册（包括上海公司、香港公司、英国公司、BVI等海外公司以及外资企业及外商代表处注册）和公司开业咨询辅导；代办企业各类工商、税务变更手续；

4、会计服务

帮助中小型企业建立合理规范的财务制度，并提供代理记帐、代理纳税申报等服务；负责向企业推荐资产评估、财务审计等中介机构，协助企业完成审计、验资、年检、清算、资产评估等手续；

5、风险评估和信用调查本公司接受政府部门及企业的委托，对目标企业或项目进行财务状况分析、经济效益评价和风险评估，并通过各种合法途径对目标企业的资信情况和内部信息进行调查和分析；

6、培训课程

本公司与上海财经大学、立信会计学校等本市著名财经类高校合作，推出了一系列的针对企业高级管理人员及财务人员的在职培训课程和高级职业资格认证培训，并为企业提供个性化的财务培训。

公司人员结构：注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、英国财务会计师、注册财务策划师等。公司汇聚了一批从业多年、业务熟练的财税、企业管理和金融方面的专家，具有丰富的实务操作经验，并深谙各项政策和法规。

服务对象：立志开业发展的个人创业者；希望创建规范的财务制度和企业管理制度、并得到专业融资咨询服务的小型企事业单位；谋求跨越式发展，期望得到全面的财务、金融和经济咨询服务，并拓展投资、融资渠道的成熟企业。

第三篇：证券投资咨询业务资格

证券投资咨询业务资格核准

【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准

【关于依据、条件、程序、期限的规定】

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（二）有100万元人民币以上的注册资本；

（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）具备中国证监会要求的其他条件。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第7条：证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第5条：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第6条：《办法》

第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第7条：《办法》

第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。

证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第二条：(一)申请从业资格的机构，应具备以下条件：1．符合《办法》第六条第(一)至(五)款规定；2．符合《细则》第四至七条规定；3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第三条：证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：1．资本规模较大；2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；3．主要高级管理人员素质较好；4．服务质量及服务层次较高；5．内部管理制度健全；6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第四条：(一)公司申请(二)审核1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会； 2．证监会对申报材料进行复审。(三)批准、验收及证书发放……2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。(四)公告审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。

【申请材料目录和申请书示范文本】

[派出机构报送]

1、派出机构初审文件；

2、申请从事证券投资咨询业务的报告；

3、证券投资咨询机构从业资格申请表；

4、企业法人营业执照（复印件）；

5、公司章程；

6、内部管理制度；

7、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；

8、业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）；

9、由注册会计师提供的验资报告；

10、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；

11、申请机构成立以来的业务报告；

12、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；

13、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；

14、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；

15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；

16、中国证监会要求报送的其他材料

第四篇：河北电信设计咨询有限公司制度设计

河北电信设计咨询有限公司制度设计

一．公司背景

河北电信设计咨询有限公司是河北省通信信息领域实力最强、规模最大、业务最齐全，注册资本5000万，以规划设计为主要业务的服务供应商，公司总部设在石家庄市。经营范围：通信设备、不间断电源。经营性质：制造商、贸易商。具有进出口经营权。

河北电信设计咨询有限公司专注于与运营商建立长期合作伙伴关系。面向运营商及党政机关，专门从事通信网络规划咨询、通信工程勘察设计、计算机通信网络系统集成、信息工程施工与维护，是河北电信市场的首席高新技术服务商，并已成功进入全国3G咨询服务市场。2004年以来，公司连年业务收入超过100000000元，目前有员工800余人。公司在全省乃至全国建立了15个分支机构，依靠一流的设施、优秀的人才和先进的手段，快速响应客户需求，提供驻地服务和贴身服务，助力客户商业成功。

二．会计科目表设计

会计科目是会计制度的重要组成部分，它是对会计要素的内容按照经济管理的要求进行具体分类核算的项目，是编制和加工整理会计凭证、设置账簿、编制财务会计报表的依据。是会计制度设计的重心。

由于各个企业的业务性质、经营目标、规模大小、业务繁简及组织状况有所不同，会计科目的设计必须充分考虑到这字儿客观条件，遵循一定的原则和要求，以保证会计信息需求者取得有用的会计核算指标，并发挥分析和会计检查的作用。科目编码属性科目名称级类

101-00-00-00 资产现金一级

102-00-00-00 资产银行存款一级

109-00-00-00 资产其它货币资金一级

111-00-00-00 资产短期投资一级

113-00-00-00 资产应收帐款一级

114-00-00-00 资产坏帐准备一级

115-00-00-00 资产应收票据一级

116-00-00-00 资产预付账款一级

119-00-00-00 资产其他应收款一级

128-00-00-00 资产存货一级

128-01-00-00 资产存货—耦合器二级

128-02-00-00 资产存货—合路器二级

128-03-00-00 资产存货—馈线二级

128-04-00-00 资产存货—光模块二级

128-05-00-00 资产存货—全向吸顶天线二级

128-05-00-00 资产存货—衰减器二级

141-00-00-00 资产长期投资一级

151-00-00-00 资产固定资产一级

151-01-00-00 资产固定资产—土地及建筑二级

151-02-00-00 资产固定资产—供电设备二级

151-03-00-00 资产固定资产—空调设备二级

151-04-00-00 资产固定资产—通讯设备二级

151-05-00-00 资产固定资产—交通设备二级

151-06-00-00 资产固定资产—电脑设备二级

151-07-00-00 资产固定资产—电梯二级

151-08-00-00 资产固定资产—办公家具二级

151-09-00-00 资产固定资产—其他设备二级

155-00-00-00 资产累计折旧一级

155-01-00-00 资产累计折旧—土地及建筑二级

155-02-00-00 资产累计折旧—供电设备二级

155-03-00-00 资产累计折旧—空调设备二级

155-04-00-00 资产累计折旧—通讯设备二级

155-05-00-00 资产累计折旧—电脑设备二级

155-06-00-00 资产累计折旧—电梯二级

155-07-00-00 资产累计折旧—交通设备二级

155-08-00-00 资产累计折旧—办公家具二级

155-09-00-00 资产累计折旧—其他设备二级

156-00-00-00 资产固定资产清理一级

159-00-00-00 资产在建工程一级

161-00-00-00 资产无形资产一级

171-00-00-00 资产递延资产一级

181-00-00-00 资产待处理财产损益一级

201-00-00-00 负债短期借款一级

203-00-00-00 负债应付帐款一级

206-00-00-00 负债预收帐款一级

209-00-00-00 负债其他应付款一级

210-00-00-00 负债应付工资一级

211-00-00-00 负债应付福利费一级

221-00-00-00 负债应付税金一级

221-01-00-00 负债应付税金—营业税二级

223-00-00-00 负债应付利润一级

241-00-00-00 负债长期借款一级

301-00-00-00 权益实收资本一级

311-00-00-00 权益资本公积一级

313-00-00-00 权益盈余公积一级

321-00-00-00 权益本年利润一级

322-00-00-00 权益利润分配一级

501-00-00-00 损益营业收入一级

501-01-00-00 损益营业收入—咨询二级

501-02-00-00 损益营业收入—设计二级

501-03-00-00 损益营业收入—安装二级

501-04-00-00 损益营业收入—集成二级

501-05-00-00 损益营业收入—其他二级

502-00-00-00 损益营业成本一级

502-01-00-00 损益营业成本—咨询二级

502-02-00-00 损益营业成本—设计二级

502-03-00-00 损益营业成本—安装二级

502-04-00-00 损益营业成本—集成二级

503-00-00-00 损益营业费用一级

503-01-00-00 损益营业费用—员工工资二级

503-02-00-00 损益营业费用—员工福利二级

503-03-00-00 损益营业费用—员工膳食二级

503-04-00-00 损益营业费用—印刷品及文具二级

503-05-00-00 损益营业费用—清洁用品二级

503-06-00-00 损益营业费用—通讯费二级

503-07-00-00 损益营业费用—电费二级

503-08-00-00 损益营业费用—差旅费二级

503-09-00-00 损益营业费用—广告机推销二级

三．岗位责任制度设计

河北电信设计咨询有限公司没有进行职务分析的企业，应该认真、细致地进行职务分析，得到真正对企业有用的信息和成果文件。使用传统管理将职责先划到部门，再由部门主管自主分配或临时安排的做法。

为了消除管理低效率、消除扯皮推诿、消除责任真空，最佳的办法就是将所有职责一次划分到岗位。这也是实现“人人有事做、事事有人管”的不二选择。主任

1负责中心的各项生产、管理工作，承担省分公司下达的各项绩效指标 2负责组织制定本部门的考评办法，并组织实施；

3负责与公司其它各部门的沟通和协调工作；

4负责提升中心员工的业务素质和工作能力，指导其完成工作目标

5具有优秀的工作业绩，熟悉通信行业产品和营销模式

副主任

1协助中心主任分管省级集团客户业务发展，营销活动组织和协调工作； 2负责省级集团客户营销的效益分析评估以及团队成员业绩评估工作；3 负责审定分管工作计划、落实责任人，负责监督执行；协助中心主任处理日常行政事务

5负责指导集团产品技术支持各项工作；

6协助中心主任与其他业务和技术部门的沟通和协调工作。

7具有优秀的工作业绩，熟悉通信行业产品和营销模式；

省级项目团队经理

1负责承担本团队项目的发展计划及收入计划；负责制订本团队的集团客户开发计划并制定组织实施项目的实施方案；3 负责本团队项目的业务开发、商务谈判和项目支撑工作；负责组织省级集团项目的推广工作，并参与协调跨部门间的项目实施；5 具有优秀的销售业绩和集团客户资源，熟悉通信行业产品和营销模式。省级项目团队客户经理

1与团队经理共同承担本团队省级项目的发展计划及收入计划；在团队经理的指导下，执行实施本团队团队项目的开发计划及项目评估；3 负责组织集团产品和行业应用产品开发工作；负责本团队集团客户的维系管理和技术支持工作；协助与其他业务及技术部门的沟通和协调工作。

6具有优秀的销售业绩和集团客户资源，具有较强的沟通能力，具有通信技术工作经验。

四．设计本单位内部控制制度

当前河北电信设计咨询有限公司实行了内部控制制度,制度基本上是由技术管理人员制定,他们缺乏风险管理规范化的实际经验,这些控制制度有些不太规范,控制政策程序有些不太完善,执行有些不到位。内部控制制度一般存在于如何保证系统安全和管理变更等一般控制领域,缺乏从整个公司透明度角度出发的支持整个业务流程的完整而全面的内部控制制度。

(一)改善内控环境。

1.提高领导和员工内控意识。河北电信设计咨询有限公司应该在吸收内外部经验的基础上,持续改善内部控制环境,加大内部控制的宣传贯彻力度,营造良好的内控氛围。在实际工作中切实分析和把握公司经营的风险,处理好内控与公司发展、效率和各种风险的关系。强化全员、全过程内控意识,规范员工和过程内控行为,决不能把内部控制看成只是财务人员的事情。

2..建立科学、严谨、高效的内部控制权责体系。科学、严谨、高效的内部控制权责体系对广东联通公司进一步提升内控水平至关重要。注意公司层面的职责分离,在省下属各公司,分管财务和审计,投资和采购等工作的领导要相对分离。并逐步配备有财会专业背景的总会计师来分管财务等相关工作。还要制定合理的公司长期战略目标和短期发展目标。建立短期和长期配套的考核机制。

(二)加强成本控制。河北电信设计咨询有限公司要求公司各成员转变成本观念,强化他们的成本意识,树立起正确的成本理念,对各项成本费用的开支应从被动接受转向主动控制,从一味低价的盲目竞争转向有具体目标的占领市场、提高公司经营效益。同时,应注重培养人力资源创造价值能力,不能只是通过减少人员数量来降低人力资源费用,应通过培训,提高公司员工整体素质,减少浪费现象等问题的发生,从而提高经营效率和服务质量。由于电信成本的构成和一般的工业企业和商业流通企业有所不同,它没有直接材料的消耗,电信专业产品成本构成中,固定资产折旧费用所占比例较大,加上电信业务联结成本的难以控制性,都加大了电信成本费用降低的难度。

(三)建立一视同仁的内部用工制度。打破河北电信设计咨询有限公司内部员工存在的身份界线,改变所谓/老人老办法、新人新政策的不公平的过渡性转制措施。一方面,公司应加强员工思想教育与宣传,使全体员工认知新的竞争环境,接受并适应市场经济所要求的新用工理念。另一方面,公司还要建立起新的用工制度,切实做到每个员工在聘用、考核、升职、加薪和解除劳务关系上标准一致,真正建立起以业绩为导向、以贡献论薪酬的现代企业运行机制。

(四)建立多层次的内部控制体系。层次化的现代企业内部控制体制是通过明确各方关系人的权利和责任实现的,使得每个群体或个人的行为都处在别人的监控之下,避免内部控制出现/真空地带或/控制盲点。这首先需要建立内部稽核制度。各个岗位的内控执行力度是影响公司内部控制工作效率的主要原因。因此,对于不同工作岗位,需明确稽核的范围和稽核的内容,让各个岗位工作能有目的和有针对性,把主要精力放在监控重点需要监控的地方。其次需要明确稽核的方法。合理而有效的稽核方法,能起到/事半功倍的作用,因此,如果能对各种不同性质的经济业务采取不同的稽核方法,并对不同的岗位进行培训,资源共享,这将大大有利

于内部控制工作效益的提高。第三明确稽核的责任人。这一环节主要是明确谁来稽核、稽核谁的问题,对内部稽核工作的范围和对象进行清晰的划定,避免日后相互推诿和扯皮。第四建立内部检查考核的制度。对于不同岗位、不同层次稽核的效果、稽核工作落实的情况,需有一个合理的评价、考核机制。

第五篇：证券投资咨询顾问服务合同

证券投资咨询顾问服务合同

┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐

│会员姓名││ 会员类别││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│会期││咨询费││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│会员编号││ 客服人员││

└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

立合同书人：（以下简称甲方）

西安天富投资：（以下简称乙方）

兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：

第一条咨询服务的范围及方式：

（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：

1．以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail）。

2．于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式：

（一）会员制

1、短信会员/季送一个月

2、金卡会员/季送一个月

3、贵宾会员/季送一个月

若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创

造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。

合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每笔盈利部分的% 做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。

第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：

一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：

（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期：

本合同按照执行，有效时间自年月日起至年月日止。共计个月。

第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。

第七条合同终止与违约责任：

（一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。

（二）如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。

（三）合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。

（四）甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。

第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。

第九条本合同经双方签署后正式生效。

本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。

立合同人：

甲方签章：乙方签章：地址：地址：电话：电话：签约日：签约日：