壶关县环境保护局关于全县重点工业企业环保设施现场监管工作情况的报告

第一篇：壶关县环境保护局关于全县重点工业企业环保设施现场监管工作情况的报告

壶关县环境保护局

关于全县重点工业企业环保设施现场

监管工作情况的报告

市环保局：

为进一步加强我县环境监察执法工作，强化全县重点工业企业污染防治设施的现场检查，确保我县重点工业企业污染防治设施及在线监测设施的稳定运行。按照长治市环境保护局《关于加强重点工业企业环保设施现场监管工作的通知》（长环发„2011‟89号）精神要求，我局对全县重点工业企业污染防止设施运行、在线监测设施运行、建设项目管理制度执行情况等进行了现场监察。现将有关情况报告如下：

一、全县重点工业企业基本情况

列入此次全县重点工业企业环保设施现场监管的重点企业有5家，分别是山西常平实业有限公司、壶关县常平炼钢有限公司、壶关县常浩铁厂、山西壶关化工集团有限公司、壶关县洁城污水处理厂。其中，壶关县洁城污水处理厂和壶关县常浩铁厂为国控企业。

二、污染防治设施运行情况

1、山西常平实业有限公司焦炉配套建设有“二合一”地面除尘站；精煤破碎工段配套建有布袋除尘器，精煤传输

走廊采用全密闭。山西常平实业有限公司污水处理厂采用A/O处理工艺，处理后的废水用于熄焦和其它生产环节，实行闭路循环不外排。脱硫工段采用PDS+栲胶工艺，筛焦工段配套建设有旋风除尘设施。

2、壶关县常平炼钢有限公司转炉一次烟气采用全湿未燃法处理，二次烟气采用布袋除尘设施并且在散装物料、溶剂物料等各个产尘点设置了收尘装置。混铁炉采用布袋除尘设施，现场检查时转炉一次烟气除尘效果不佳，2#转炉二次烟气除尘设施收尘罩损坏，处于检修状态无法正常使用。转炉、连铸等设备间接冷却水和直接冷却水经铁皮沟流至旋流沉淀池，沉淀、过滤后公钢锭模、铸机二次冷却使用不外排。5台压滤式脱水机三用二备，干泥以及沉淀后产生的含铁污泥收集后运往常浩铁厂处理。

3、壶关县常浩铁厂两台450m炼铁高炉均配套建有重力+布袋除尘设施，出铁场配套建有布袋除尘设施，1#炼铁高炉出铁场除尘器风机耦合器损坏，除尘设施停用。48m和56m22322带式烧结机配套建有陶瓷多管除尘设施，机尾配套建有静电除尘设施。球团竖炉配套建有静电除尘设施，烧结配料建有布袋除尘器。原料输送采用密闭走廊，上料口安装有布袋除尘设施。原来堆放场未设置挡风抑尘设施，存在二次扬尘污染。

4、山西壶化集团有限公司的1台6吨生产锅炉已经拆

除，2台4吨生产锅炉配套建设湿法脱硫除尘设施。现场检查时，脱硫设施无加药记录台帐。生产性废水采用过滤沉淀再经NaCO3消爆后用于煤场洒水，配套建设的污水处理站已建成并投入运行。

5、壶关县洁城污水处理厂采用A/O工艺，污染处理设施主要有粗格栅—细格栅—沉砂池—氧化沟—二次沉砂池—污泥脱水间—紫外线消毒。现场检查时，以上污染处理设施运行正常。

三、在线监测设施运行情况

全县重点工业企业共有在线监测设施5套，其中壶关县洁城污水处理厂分别在进水和出水处安装有2套在线监测设施。山西常平实业有限公司在焦炉废气排放口和污水处理厂出水口安装有2套在线监测设施。壶关县常浩炼铁有限公司机头废气排放口安装有1套在线监测设施。现场检查时，以上5套在线监测设施均正常运行。

四、建设项目管理制度执行情况

全县在建项目共有两个，分别是山西壶化集团金星化工有限公司新建炸药生产线项目和山西壶关化工集团有限公司导爆雷管生产线项目。山西壶化集团金星化工有限公司新建炸药生产线项目于2008年4月开工建设，2010年3月基本建成。项目总投资7640万元，其中环保投资97.5万元。中国科学院山西煤炭化学研究所2008年12月对该项目进行

2环境影响评价并编制报告书。2009年1月21日山西省环境保护厅对该项目环境影响报告书进行批复（晋环函„2009‟120号）。山西壶关化工集团有限公司导爆雷管生产线项目于2006年11月由国防科工委民爆器材监督管理局批复（委爆字„2006‟102号），山西省环境科学研究院于2008年12月对该项目进行环境影响评价并编制环境影响报告书。2009年1月21日山西省环保厅对该项目环境影响报告书进行批复（晋环函„2009‟121号）。目前，山西省环境保护厅已委托长治市环境监测站对这两个项目进行竣工验收监测。

五、环境安全隐患情况

山西常平实业有限公司、壶关县常平炼钢有限公司、壶关县常浩铁厂3家企业于2010年11月16日与山西瑞意环保节能技术研发咨询有限公司签订了突发事件环境应急预案咨询服务合同，现预案正在编制中。山西壶化集团编制的突发事件环境应急预案于2011年3月通过市安监局评审并在市安监局备案。

二0一一年七月十日

第二篇：重点工业企业环保座谈讲话稿

环保座谈讲话稿同志们：今天，我们在这里召开全区重点工业企业环境保护工作会，针对前面几位同志就如何做好本区重点工业企业环境保护做了很好的发言，我非常同意他们的意见，希望在座的一定要深刻领会会议精神，统一思想，提高认识，努力做好今年的环境保护工作。下面我提两方面要求：

一、对环境执法工作的要求坚持以科学发展观为指导，以促进污染减排为中心，以解决影响可持续发展和损害群众健康的突出环境问题为重点，继续强化环境监管执法，严厉打击环境违法行为。

（一）要继续强化环境监管执法今年的环境监管执法工作，重点是要进一步落实责任、明确要求、加大处罚力度。为此，我强调以下三点要求：一是要明确责任，抓好组织落实。各科、街、镇乡环保工作人员要协调配合，片区之间要无缝隙对接，点面之间责任清晰，要明确具体的监管要求，跟进可操作性强的考核措施。我们环保系统的领导同志，要高度负责，扎实工作。要深入基层、深入现场、深入一线，更多地了解掌握情况，更深入地研究解决问题，更着实地督导落实工作，切实把环境监管执法工作抓实、抓好、抓出成效。二是要确保现场检查全面到位。环境现场监督检查，是环境执法工作最基本、最重要的内容，是全面做好执法工作的基础。今后，对环境现场检查的基本要求是：积极主动、及时高效、到点到位、情况清楚。

第三篇：建设项目环保设施实施情况工作报告

丽水市优耐克水性树脂科技有限公司

建设项目环保设施实施情况工作总结

一、前言

丽水市优耐克水性树脂科技有限公司于年月经浙江省丽水市经贸委立项同意，在丽水市水阁工业区建设“年产1万吨合成革用水性树脂及应用试验车间建设项目”。

并以号文件对本项目进行了批复，年月丽水市环境科学研究所完成该项目环境影响报告表的编制工作；项目预算总投资万元，其中环保设施投资万元，占总投资的%。项目于2011年4月开工建设，2012年8月投入试运行。

我公司委托丽水市环境检查中心站，对该项目进行了环保设施竣工验收监测，已经基本达到环保要求。在此基础上，本公司完成了建设项目环保设施实施情况工作总结。

二、污染物排放与环保设施建设

丽水市优耐克水性树脂科技有限公司技改项目在实施过程中，主要产生废气、水体污染物、固废、噪音等污染物，根据建设项目“三同时”的要求，公司共投资万元，完成环保配套设施建设：

1、废气环保设施建设：

废气包括食堂废气和工艺废气。食堂油烟通过油烟净化装置处理达标后高空排放；工艺废气通过引风集中到活性炭吸附装置，经活性炭吸附后经15m高排气筒排放。

2、水体污染物环保设施建设：

水体污染物包括混料釜清洗废水和生活污水。公司针对性的建有絮淀池、化粪池、应急池等。水体污染物混料釜的清洗废水大部分回用，少量废水需经絮凝沉淀、生化处理后排入市政污水网管；生活污水中的食堂含油废水经隔油池预处理后与其他生活污水一并经化粪池预处理后，再排入市政污水网管。

3、固废环保设施建设：

固废包括项目产生的固体垃圾和生活垃圾。对其实行分类管理，危废送固废处理中心，生活垃圾经环卫部门统一定期清运。

4、噪音环保设施建设：

噪音主要来自各种机械设备，在噪声控制上，采取优化设备选配和绿化降音。

三、环境管理制度及执行情况

丽水市优耐克水性树脂科技有限公司为了加强环保管理，首先从管理人员开始，提高认识，制订了包括环保考核在内的完整的管理制度、环保设施岗位操作规程，配备了兼职环保管理人员一人，负责环保设施的运行操作以及做好台账工作，确保环境管理制度在实际工作中能够得到有效的运行。

四、建设项目环保设施竣工建设监测结论与建议

丽水市优耐克水性树脂科技有限公司建设项目环保设施，委托丽水市环境监测中心站进行了竣工验收监测，完成了竣工验收监测报告，并得出如下结论与建议：

（一）结论

第四篇：二次装修监管重点及现场案例分析

二次装修监管重点及装修现场案例分析

住宅小区随着入住率的不断提高，前期装修管理不到位造成的后遗症已逐渐凸显出来。《福建省建筑装修管理暂行办法》第二十七条规定：物业管理企业应将住宅装修中的禁止行为以及允许施工的时间、废弃物的清运与处置等事项告知装修人。装修人要求提供房屋结构图、管线图的，物业企业应当提供。《住宅室内装饰装修管理办法》第十五条：装修人对住宅进行装修前，应当告知邻里。争对装修管理对日后工作的影响，总结了如下几点：

1、水电管线布图未留档，交接处未认真检查试压，导致后期管爆、漏水等引起邻里投诉。违反《福建省建筑装修管理暂行办法》第十四条规定：应做好排水、供水、供电、通行、通风、采光、环境卫生、油烟排放等方面相邻关系。

2、随意在剪力墙上开门窗，改变房屋使用功能或住改商的。例改厨房为客厅

违反《福建省建筑装修管理暂行办法》第十一条规定：未经原设计单位同意或具有资质等级设计单位提出的设计方案，擅自变动建筑主体、承重结构。

违反《住宅室内装饰装修管理办法》第五条：

（1）未经原设计单位同意或具有资质等级设计单位提出的设计方案，擅自变动建筑主体、承重结构。

（2）将没有防水要求的房间或者改为卫生间、厨房间。

（3）扩大承重墙上原有的门窗尺寸，拆除连接阳台的砖混凝土墙体。

3、私自改管为了赶工省时省力，将地漏管、冷凝水管接到公共雨水管。违反《福建省建筑装修管理暂行办法》第十四条规定：应做好排水、供水、供电、通行、通风、采光、环境卫生、油烟排放等方面相邻关系。

4、贴瓷砖前未做闭水（厨房、卫生间、阳台）造成管边渗水或做好防水楼下业主未通知前来查看并签确认书。

《福建省建筑装修管理暂行办法》第三十条规定：改动卫生间、厨房间防水层的，应当按照防水标准进行施工，并做闭水试验。

5、私自占用消防通道改为卫生间或贮藏间。

违反《福建省建筑装修管理暂行办法》第十一条规定：拆除与消防安全有关的建筑设施或者建筑构件。

违反《住宅室内装饰装修管理办法》第五条：

（2）将没有防水要求的房间或者改为卫生间、厨房间。

（5）影响建筑结构和使用安全的行为。

6、为了充分利用空间，改小或截短烟道，甚至封闭排烟道。

违反《福建省建筑装修管理暂行办法》第十四条规定：应做好排水、供水、供电、通行、通风、采光、环境卫生、油烟排放等方面相邻关系。

7、一层私家花园随意搭花棚、凉亭、雨遮等。

违反《福建省建筑装修管理暂行办法》第十三条规定：未经城市规划行政主管部门批准，不得擅自搭建建筑物、构筑物，或者改变建筑物使用功能，不得擅自变动原设计立面、彩、外观格式。

8、疏于装修工人的监管，业户将装修工程委托他人或装修公司，工人为了方便，将用剩的油漆等余料倒入污水管内。

违反《福建省建筑装修管理暂行办法》第十五条规定：应加强对易燃材料、物品的使用安全管理，控制和处理施工现场各类粉尘、有害气体、固体废弃物、污水、噪音、振动等对环境的污染和危害。

第二十九条：装修过程中产生的废弃物和其他垃圾，应当按照物业指定位置、方式、时间进行堆放和清运，不得向户外抛洒，不得向垃圾道、下水道、通风孔、消防通道等倾倒。

正确的装修监管流程应是：

一、装修方案的制定:中心经理应在交房前组织中心人员针对不同的户型(站在业主)角度研

究将会造成哪些违规,并制定项目的装修管理方案,让管理人员学习装修管理方案,熟读各类装修管理规定，并在实施的过程中告知提醒业主。

二、装修的申请与审批。

1、装修申请的接待：客服中心接到业主提出的装修申请时应告知办理装修的流程及应准备

提供给中心的具体装修资料(装修平面图必须具备，装修公司的营业执照、资质证书)，并引领业主办理装修申请。

2、申请：业主需提前3—7日向服务管理中心提出装修申请；

a)

b)

c)提供装修平面图纸一份 如实填写《装修申请表》各款内容。装修较大商业商铺需提供城市消防部门的审批文件。

3、审核与审批：

a）审核过程

——依据《住宅室内装饰装修管理办法》，与业主签订的《房屋装饰装修管理协议》，《业主临时管理规约》，及公司制定的各项“装修管理规定”的相关规定进行审核，就可能发生违章装修的问题逐条要求业主进行承诺。

b)不宜审批的情况：

——涉及有拆改承重墙的；

——涉及有消防隐患的；

——涉及有破坏预埋管线的；

——涉及有破坏外墙体立面的。

c）审核程序

——审图人员在审核过程中，应严格审核业主提供的装修方案（重要的是对图纸进行审

核），必须到现场确认装修设计不会对楼宇安全、公共设施设备正常使用及房屋外观造成不良影响的，并给出意见。

d）工程部负责人将审批后的装修申请通知业主，对需要业主修改的，应告之业主修改。e）装修申请获得批准后，客服中心应通知业主到服务管理中心办理有关手续，并在工

程部的协助下：

——与业主签订各类协议。

——与业主达成共识后发放《装修施工许可证》，装修许可证的有效期为三个月，三个

月过后仍需装修的可到客服中心申请延期并填写《装修延期申请表》。客服部应核实装修的具体进度后，方可办理延期手续。

——业主按装修管理规定交纳相关费用(施工人员应交纳出入证押金)

——指引施工负责人到服务管理中心办理装修人员《施工证》；

a)

b)施工负责人应将施工人员的照片两张和身份证复印件一张交服务中心；服务中心将其中的一张照片和身份证复印件及施工人员的基本情况登记在《装修

工人登记表》上，并制作动态表定期转交一份安管中队，作为施工人员进出管理的依据。

c)

d)用施工人员的一张照片制作成施工人员的《施工证》。《施工证》的有效期为最长不超过三个月。

三、施工期间的管理

1、在土工阶段客服人员每日对装修户不少于2次的巡查，每日巡查的过程都应及时告

知业主有关于装修的注意事项及特别提示。巡查时应根据审批后的装修方案严格执行，并将巡查结果记录于《装修管理记录表》中

a）土工阶段是最容易出现违规装修的阶段，巡查土工装修时应注意：

——厨房巡视应注意：烟道井有无破坏、煤气管道是否有改动、是否有将厨房移位、是

否有作好防水处理

——卫生间巡视应注意：烟道井有无破坏、是否有改变卫生间的使用功能、是否有将卫

生间移位、是否有改变管道的线路、是否作好防水处理；

——室内巡视时应注意：是否有拆改承重墙、横梁、柱子、是否有改变使用功能； b）在水电阶段客服人员每日对装修户不少于1次的巡查，巡查时应注意：是否随意

拆改各管线的走向，改变排水管的位置等；

c）在木工阶段客服人员每日对装修户不少于1次的巡查，巡查时应注意告知安装地

板时在楼板打冲击钻时要做好限位，以防将楼板打穿；

d）在油漆阶段客服人员每日对装修户不少于1次的巡查，应注意告知油漆材料不得往

排水管道倾倒，以免将管道堵塞，影响日后生活。

e）其它应注意

——阳台是否有封闭

——整体是否有破坏外立面

——每天应对外立面进行巡查，并将巡查结果记录于《外立面巡查记录表》

2、客服主管每日应对装修户进行一次抽查。并监督客服人员的日常巡查工作是否按要求进

行巡查并做出评价。

3、中心经理每周应对装修情况进行一次抽查，抽查率为10%，装修户少的情况下原则上每户每周抽查一次。

4、客服人员在楼宇巡查的过程中应协助装修期间的监管工作。发现情况立即报告项目负责

人，并协助处理。

5、安管部负责装修施工人员进出的管理

6、在装修工人进入小区时应认真核对出入证的真实情况及有效期后方可让其入区，如发现

出入证过期后应礼貌的请其到服务中心办理延期手续。客服中心应核实装修的具体进度后，方可办理延期手续。

7、当装修材料进入小区时应认真核对装修材料，如遇装修敏感物资（包括空调、打孔机、无框玻璃、太阳能热水器、拉栅门、遮阳板、角铁铝合金、隐形防盗网）进入时，门岗应立即呼客服人员到门岗核对物品，确认未存在违规的情况下方可让其进入小区，安管员将进入的物品记录于《装修敏感物资进场登记表》中，客服或秩序人员应跟踪敏感物资的使用情况。

8、施工人员携带物品离开小区时，当值门岗应礼貌检查放行手续：

——如已经办理了有效的放行手续时，应礼貌核实放行物品与物品出门条列明的物品

是否相符，不相符只放行物品出门条列明的物品；

——如没有办理有效的放行手续时，应要求物主到服务中心办理有效放行手续；

——物品经核对无误放行后，当值保安员应及时在放行条上签署姓名及日期。

四、常见的违章装修，应注意：

4.5.1擅自开工。

4.5.2乱拉电线、超负荷用电。

4.5.3擅自改动燃气线路，安装燃气用具。

4.5.4空调机不按位置安装。

4.5.5随意改变窗台、窗框、玻璃、阳台、护栏、户门颜色、格调。

4.5.6 随意改变阳台功能。

4.5.7随意封闭阳台，装防盗门、网(高层建筑)。

4.5.8随意拆改墙体。

4.5.9在承重墙、梁、柱上穿孔、削薄、挖槽。

4.5.10私自增加线路负荷。

4.5.11改动上下水、电线。

4.5.12私自开凿面层，破坏防水层。

4.5.13擅自占用通道、天台、屋面。

4.5.14擅自在室外加装灯、牌、广告等。

4.5.15堵塞地漏和排水管道。

4.5.16擅自移动消防设施。

4.5.17擅自改变门的开启方向，使用消防禁品。

4.5.18擅自动火作业。

4.5.19铺装过重的地板材料。

4.5.20随意丢弃装修垃圾，利用公共部位、场地加工装修材料。

4.5.21随意向窗外抛扔物品。

4.5.22随意用电梯运送装修材料（散材料和超长重料）。

4.5.23冲洗地面将水冲向电梯，破坏电梯装饰。

4.5.24不按规定时间施工，制造噪音。

4.5.25破坏公共绿篱、绿地。

4.5.26夜间随意在业主家中留宿。

4.5.27不办理《施工证》，不遵守小区治安管理规定。

4.5.28随意拆掉阳台沉重墙。

4.5.29随意改装智能化系统。

4.5.30不得拆除共墙及在共墙安装水管。

4.6违章装修的处理。

4.6.1装修施工期间，如发现违规装修应立即制止，并发出《违章整改通知单》限期整改；

如遇期仍未整改的应立即通知中心经理知晓并派员前来处理；如发现重大违规装修应立限让其停工并通知中心负责人，由中心经理组织协调解决。

第五篇：商丘2014反洗钱非现场监管工作报告--应用文格式

国元农业保险股份有限公司商丘中心支公司反洗钱2014报告

商丘市人民银行：

我单位认真学习贯彻反洗钱法，重点依据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》等规章制度，宣传与教育相结合，监管与预防两手抓，通过完善机制，强化监管，进一步提高我单位对反洗钱工作的认识，扎实开展和实施了一系列行之有效的反洗钱工作活动及举措,反洗钱工作机制不断健全，工作流程不断优化，反洗钱工作水平得以进一步提升。现将我单位2014年第一季度反洗钱工作总结汇报如下：

一、2014年完成的主要工作

(一)内控制度和机构建设与执行情况

我司为了做好反洗钱工作，2014年10月公司成立之处就建立了以郭海芳总经理为组长，综合管理经理侯富华为副组长，反洗钱工作联系人孟怡辰，各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导我司的反洗钱工作。确定职能部门具体负责反洗钱工作，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。根据总公司和人行的工作要求，结全我行的实际情况，我行制定了《国元农业保险股份有限公司中心支公司反洗钱管理规定》，为更好地完成反洗钱工作提供了依据。

2014年公司各部门有效执行了反洗钱内部控制制度的各项要求，涵盖了各项业务管理中涉及洗钱活动的预防和监控措施，包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作。

（二）技术保障情况

我司建立了反洗钱的支持和保障系统，如反洗钱系统的建立，档案的管理等，在认真审核资料的过程中如发现可疑的反洗钱交易，我司将及时上报系统，并建立反洗钱档案，完整记录可疑交易信息以方便日后审阅，保证反洗钱系统与反洗钱台帐登记信息一致。

（三）客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况

严格履行客户身份识别义务。公司反洗钱制度要求各部门、各中支机构在建立业务关系前，应严格识别客户身份，核实并登记客户身份信息。按照客户风险等级划分及管理办法，针对不同风险等级的客户采取相应的措施。当不能获得有效身份证件或者其他必要身份证明时，不得与客户建立业务关系。理赔、退保等客户关系管理方面也有着同样的审核要求。我司严格按照相关规定对客户身份进行核实，并及时登记客户身份信息。2014年我司未为身份不明的客户办理业务或提供服务。

公司严格按照《反洗钱内部控制制度》及其他规范性文件要求安全、准确、完整的保存客户身份资料、交易记录等，未经批准手续不得调阅客户有关资料。

2014年我司未发生客户资料泄密情况。

（四）对高风险客户的特别措施

截止到本末，我司不存在高风险客户，但对于高风险客户我司制定了相关的措施，做到及时了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

（五）大额和可以交易报告

严格大额及可疑交易的审核与报告，严格大额及可疑交易报告流程及标准。公司反洗钱工作实施细则详细规定了大额和可疑交易报送标准和流程。公司反洗钱监控报送系统每日自动定时对大额和可疑交易信息进行提取，各机构反洗钱相关人员定期对系统提取的大额和可疑交易信息进行人工筛选、分析、甄别和确认。对于系统无法量化的可疑交易信息，在三个工作日内填报可疑交易信息情况表并履行内部审核程序后进行手工录入系统。

各部门严格按照要求，在规定的时限内处理，遵照制度要求认真识别及复核。截至报告日，未发现可疑交易。

（六）、组织反洗钱培训情况

2014，我司综合管理部对商丘中心支公司全体员工进行了一次全面的反洗钱知识培训，参训人员累计12人次。主要针对反洗钱基础知识、反洗钱操作规范、各部门反洗钱责任、大额和可疑交易判断规则、反洗钱日常工作等方面展开宣导，倡导反洗钱的重要性。培训对增强员工反洗钱意识、提高反洗钱工作水平发挥了积极有效的推动作用。

（七）、自主管理、检查与审计

我司建立报送责任人制度。指定反洗钱复核岗，即报送责任人一名，指定反洗钱录入人员一名应当指定内设部门及设立反洗钱岗位，专门负责反洗钱管理工作。明确反洗钱管理牵头部门、业务管理部门以及其他部门的职责分工，保证反洗钱内控制度在业务流程中被有效贯彻执行。积极配合反洗钱内部监督检查、行政调查及涉嫌洗钱犯罪活动的调查，记录并保存配合检查、调查的相关情况，并将协助配合的情况及时上报上级机构。严格按照反洗钱管理办法规定报送大额交易及可疑交易信息，并按时报送人民银行要求报送的反洗钱非现场监管报告、3

报表等统计信息、数据报表以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容等资料。

二、2014年工作存在问题及2015年工作计划

严格按照反洗钱法的要求，认真审核业务涉及到的所有客户信息，在积极开展反洗钱工作中发现的问题及改进建议如下：

（一）、存在的主要问题

1、员工的反洗钱意识、识别能力都还有待大力提高。

2、本，我司第一次向郑州人行上报报表、汇报反洗钱情况，有待加强沟通和学习。

（二）、改进措施和下一步工作计划 1、2015年我司将通过开展一次户外反洗钱宣传活动，充分发挥我司的反洗钱作用，提高公民及客户的反洗钱意识，增强其履行反洗钱义务的自觉性，防范有关洗钱风险的发生。同时，加强总部及分支机构间的反洗钱沟通和协调工作，进一步优化我司反洗钱工作的内部环境。

（1）宣传内容

①反洗钱“一法四规”，包括《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等；

②反洗钱基本常识：包括什么是洗钱；洗钱手段有哪些，重点关注期货市场洗钱有关手段；投资者反洗钱身份识别应具备的条件；投资者反洗钱风险等级划分如何开展；反洗钱监控系统操作等；

③洗钱罪的犯罪构成及社会危害性，以及对社会、机构和个人会产生的不良影响。

（2）宣传时间

由我司自行安排在2014 年9或10月份进行宣传。

（3）宣传方式

①利用横幅进行宣传。内容借以反洗钱标语口号，“维护金融秩序，遏制洗钱犯罪”、“打击洗钱、人人有责”等对社会公众普及宣传反洗钱有关知识，增强受众群体的反洗钱意识。

②宣传折页和板报。反洗钱宣传折页和板报应阐释有关反洗钱知识及相关法律法规，宣传折页应放置在营业场所明显位置，方便客户取阅。

③开展柜面宣传。通过营业部场所影像宣传设备定时播放反洗钱有关内容，并在客户开户时向客户介绍有关反洗钱知识及法律法规。

2、分上下半年，对公司员工开展反洗钱有关培训工作，使员工掌握反洗钱法律、法规及公司内控制度的有关规定，强化公司反洗钱专员的工作职责，增强员工防范洗钱意识。

（1）培训内容

加强反洗钱法律法规的学习。主要是反洗钱“一法四规”和《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（以下简称“指引”）。今年计划将对《指引》的学习作为反洗钱培训业务的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由各级反洗钱工作领导小组统一部署、分级落实。

（2）培训方式

培训可以采用面授或视频的方式。内容主要为规划《指引》的落实工作，总 5

结、研究、交流公司当前风险等级划分工作情况，明确对客户风险等级的控制和跟踪是公司反洗钱风险管理的重要内容。同时，保证参加培训人员深刻领会反洗钱的重要性，并将培训内容、操作技术和方法传授给其他职工，共同提高。

3、加强反洗钱工作检查与监督。我司尚无下辖机构，我司反洗钱工作小组将不定期对各部门的反洗钱工作实施抽查与监督，促进系统反洗钱工作不断深入，不断提高。

4、按时、保质完成各类资料收集、数据报送等工作

我司将按时保质保量向人民银行报送季度报表和数据以及反洗钱工作总结等材料。

以上为我司2014反洗钱工作总结及2015反洗钱宣传及培训工作计划。公司反洗钱是一项常态化、专业化和非常重要的工作。在人民银行的领导下，我司将继续扎实推进反洗钱工作，不断深化落实反洗钱制度，力争为反洗钱工作的开展做出应有的贡献。

特此报告。

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