客户从事证券交易

第一篇：客户从事证券交易

1，客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（D）。

A．《风险揭示书》

B．《客户须知》

C．《证券交易委托代理协议书》

D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》,2，国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（B）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

A．按成交顺序由前往后

B．按成交顺序由后往前

C．按成交编号由前往后

D．按成交编号由后往前

3，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（C）。

A．国债

B．A股

C．B股

D．权证,4.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（D）。

A．上证A股

B．深证A股

C．基金

D．B股

5，投资者教育的渠道不包括（B）。

A．客服中心

B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”,6.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（B）的原则处理。

A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有

B．客户融资买入证券的权益归客户所有

C．客户融券卖出证券的权益归客户所有

D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

7，证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（A）。

A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

8，自然人及一般机构开立证券账户，由（B）受理。

A．证券业协会

B．开户代理机构

C．证券交易所

D．证监会

9，会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（C）个工作日内对申请进行审核，并

作出是否同意的决定。

A．5

B．7

C．10

D．15,10股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由

（B）指定临时代办机构。

A．证券业协会

B．证券交易所

C．上市公司协会

D．中国证监会

11，下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（B）。

A．中国证监会及其派出机构

B．证券交易所

C．中国人民银行

D．中国证监会聘请的专业性中介机构

12，对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（B）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

13，对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（B）。

A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D．简化操作手续

14,国债买断式回购的交易主体限于（BD）。

A．A账户

B．B账户

C．C账户

D．D账户

15，股票的理论价格可用公式表示为（C）。

A．股票价格=发行价/必要收益率

B．股票价格=必要收益率/预期股息

C．股票价格=预期股息/必要收益率

D．股票价格=预期股价-每股赢利

16,凭证式债券是（B）。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

17，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（C）倍。

A．5

B．10

C．20

D．50,18,某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为（D）。

A．0.33

B．0.42

C．2.4

D．3.75

19，标准化的期货合约中唯一可变的变量是（C）。

A．交易品种

B．交割日期

C．交易价格

D．每日限价

20,可以在权证失效日之前任何交易日行权的是（A）。

A．美式权证

B．欧式权证

C．百慕大式权证

D．认沽权证

21（B）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。

A．上证基金指数

B．中证基金指数系列

C．中国债券指数D．中证全债指数

22股票股息作为股息的一种形式，（D）。

A．使得公司的现金减少

B．损害了公司利益而有利于股东

C．增加了公司资产总额

D．使股价下降

23，股份自发行结束之日起，（D）个月内不得转让。

A．3

B．6

C．9

D．12

24,国际证监会公布证券监管的主要目标为（ACD）。

A．保护投资者

B．防止市场操纵

C．降低系统风险

D．透明和信息公开

25下列证券投资风险中，（CD）可以通过多样化投资而分散。

A．购买力风险

B．经济周期波动风险

C．信用风险

D．财务风险

26竞价市场上，匹配成功的订单按（C）成交。

A．当日开市价

B．市场价格

C．委托订单规定的价格

D．做市商报价

27证券经纪业务营销是以（B）为载体的金融服务营销。

A．证券类经纪产品

B．证券类金融产品

C．证券类委托产品

D．证券类代理产品

28证券营业部日常管理的主要内容是（B）。

A．从业人员的日常管理

B．经纪业务的运作管理

C．内部监管的控制管理

D．客户开发的维护管理

29投资者要求开办网上委托，需向（D）提交申请。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．证券登记结算公司

D．具有资格的证券公司

30证券交易所会员应当设会员代表（A）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．1

B．2

C．3

D．4

31（AD）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A．开放式回购

B．抵押式回购

C．质押式回购

D．买断式回购

32证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（B）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

33市场细分的直接依据包括（AC）。

A.地理因素

B.心理因素

C.人口因素

D.行为因素

34由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（C）。

A．利率风险

B．经济周期波动风险

C．购买力风险

D．违约风险

A选项中，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。B选项中，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。C选项中，购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。D选项中，违约风险又称信用风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

35只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（B）。

A．股票期权

B．股票指数期权

C．利率期权

D．货币期权

36外国公司的股票在美国上市通常采用（B）形式。

A．股票

B．存托凭证

C．认股权证

D．股票期权

37若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（B）。

A．多头套期保值

B．空头套期保值

C．牛市套期保值

D．熊市套期保值

空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式

38对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（B）。

A．交易双方均需开立保证金账户

B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

D．交易双方均无需开立保证金账户。

金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。

39我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（C）罚金。

C 3；2万元以上20万元以下

40证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（B）

A．贴现

B．记账

C．转让

D．承兑

41中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上，待偿期限在（B）年以上的债券。

B．50；1

42证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（C）。

A．财政部

B．中国人民银行

C．国务院证券监管机构

D．证券行业公会

43下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B．乙公司净资产占实收资本的35%

C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D．丁公司负债达到净资产的75%

。《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；(3)不能清偿到期债务；(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

44通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（A）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%

地方政府债券按资金的用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和专项债券。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

（平衡型基金）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，应当由（B）履行相应义务。

A.证券公司B.客户

第二篇：证券交易文档

渤海证券有限责任公司提醒投资者仔细阅读以下内容，以便正确全面地了解网上交易的风险。如果您申请或使用网上交易，我们认为您已经完全了解网上交易的风险，并能够承担由此带来的所有损失。

网上交易风险揭示书

您已认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上交易除具有其他委托交易方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

1、投资者通过互联网自助委托系统下达的交易委托，以证券公司交易系统记录数据为准；投资者需对委托交易行为所产生的一切经济和法律后果负完全责任。

2、交易委托及行情揭示是通过电子技术、通讯技术、网络技术和电脑技术来实现的，同时也存在网络黑客和网络病毒攻击的可能，由于上述各类技术原因而导致行情及交易中断，由此而给投资者造成的损失证券公司将不承担任何责任。

3、因利用互联网传输信息，由于网络条件所受限制，交易指令及其他交易信息、行情信息及其他证券信息可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

4、因利用互联网传输信息，机构或投资者的身份有可能遭到“黑客”侵袭而被仿冒；

5、因利用互联网传输和发布信息，行情信息及其他证券信息，可能出现错误或误导；

6、因利用互联网传输信息，数据在网上的传输过程中，存在投资者数据被盗或被更改的可能。

第三篇：证券交易

1.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册

地中国证监会派出机构备案。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

2.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

3.上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使

用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

4.深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理

计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

5.证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会

派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。6.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个交易日内进

行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况

7.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

8.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定

动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款

第四篇：证券交易（精选）

2009年证券交易复习资料:证券营业部的技术管理

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、信息系统设备管理

营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。

硬件管理包括机型、容量、数量三个方面

软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明

确的管理标准。

该规范主要内容包括:

(一)管理体系

(二)硬件设施

(三)软件环境

(四)数据管理

(五)技术事故的防范与处理

二、其他设备管理

(一)营业场地管理

(二)通讯设备管理

(三)其他设备管理

三、信息系统内部控制与技术操作规程

(一)信息系统内部控制的主要内容与要求

1.规章制度

2.系统管理

3.岗位分离与制约

4.安全与保密

5.数据保存与备份

6.病毒防范

7.灾难备份与应急处理

(二)信息系统技术操作规程

1.技术人员管理

2.计算机机房管理

3.硬件设备管理

4.电脑软件管理

5.网络安全管理

6.数据备份管理

7.运行文档管理

8.技术资料管理

9.病毒防范管理

四、信息系统故障应急方案

(一)信息系统技术故障应急准备

1.设备备份

2.资料备份

3.程序与步骤

4.通讯联络

(二)信息系统常见故障及应急处理

1.营业部信息系统常见技术故障

2.营业部信息系统常见故障的应急处理

2009年证券交易复习资料:证券营业部内部控制概述

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、证券营业部内部控制的概念

证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指营业部为防范金融风险，保护资产的安全与完

整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理办法与控制措施的总称。

二、营业部内部控制的目标和原则

(一)营业部内部控制的目标

(二)营业部内部控制的原则

营业部完善内部控制机制应遵循以下原则:

1.健全性

2.合理性

3.制衡性

4.独立性

营业部制订内部控制制度应遵循以下原则:

1.全面性

2.审慎性

3.有效性

4.适时性

三、营业部内部控制的基本要求

(一)加强对营业部关键岗位人员的管理和控制

(二)营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度

(三)营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施

(四)加强客户交易结算资金的集中统一管理

(五)严格控制营业部的财务风险，确保资产安全

(六)建立健全营业部实时监控和稽核制度，加大现场稽核力度

(七)营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度

(八)其他要求

2009年证券交易复习资料:证券回购交易的概念和程序证券回购交易的规则

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、证券回购交易的概念;回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我国开办回购交易的目的;我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所

及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。

二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为;两个交易主体：以券融资方、以资融券方;二次交易契约行为：开始时的初始交易、回购期满时的回购交易;以券融资的含义及程序;以资融券的含

义及程序。

证券回购交易的规则

一、证券回购交易的条件：

1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;

2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚;

3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。

二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因;证券回购交易过程中的禁止行为：

1、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途;

2、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易;

3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式的缺陷;以年收益率作为回购交易的报价方式的含义及操作方法;有关报价的各种规定;国债回购交易的最小报价变动单位。

四、标准券的概念及设立标准券的优点;标准品种的概念;我国设立标准品种的原因我国上海证券交易

所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定;我国两地证券交易所对交易单位的规定。

2009年证券交易复习资料:清算、交割、交收的含义。清算与交割、交收模式

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。

二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措

施;清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原则的含义。

三、清算、交割、交收的联系与区别。

清算与交割、交收模式一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收;各种交割、交收方式的含义。

二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义;我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券;我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序;结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令;

托管银行对交易交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。

2009年证券交易复习资料:股权与债权的过户。证券回购交易的清算

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;

各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。

二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;上海证券交易所办理非交易过户的条件;上海证券交易所账户挂失转户程序。

三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;深圳证券交易所非交易过户规则;

深圳证券交易所账户挂失转户规则。

一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算;一次交易的含义;二次清算的步骤：回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算;回购年收益率的计算公式;购回时资金和标准券的划拨。

二、折算率的含义;公布折算比率的意义;折算率的计算;折算率的公布。

2009年证券交易复习资料:证券经纪业务的基本含义

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证

券的业务。

在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：

(一)充当证券买卖的媒介

(二)提供咨询服务

第五篇：证券交易

1.网上增发新股的申购特点

如果网上增发新股采用累计投标询价方式，申购结束后由（）根据相关因素确定发行价。

[不定项选择]

1: 发行人[对]

2: 一般投资者[错]

3: 机构投资者[错]

4: 主承销商[对]

2.网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者[对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的[对]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者[对]

3.网上增发新股的申购特点

按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择]

1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]

2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价发售给投资者[错]3: 为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，两者最终申购权及价格的确定是一样的[错]

4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者[对]

4.网上增发新股的申购特点

按照现行增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。[不定项选择] 1: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者[错]

2: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权[对]

3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的[对]

4: 老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股[错]