装修管理控制程序

第一篇：装修管理控制程序

装修管理控制程序

1.0目的规范装修管理工作，确保公共设施的正常使用、楼宇安全和房屋外观的统一和协调。2.0 适用范围

适用于住宅小区、别墅、商住区、写字楼物业装修的管理工作。

3.0 相关说明

4.0 职责

4.1物业公司经理负责装修申请的审批及重大违章装修的处理。

4.2 物业助理负责受理业主装修申报及装修资料的收集、整理、归档。

4.3物业工程部负责业主的装修初审，房地产公司工程部负责技术上的审批。

4.4 住户中心主任/主管负责外立面装修申请的审批、审批跟进、装修现场的监管及组织相关部门对装修过程各环节进行控制。

4.5保安部负责装修安全消防的审批及安全巡查。

4.6物业财务部负责装修相关费用的收取。

5.0 程序

5.1装修申请

5.1.1业户提出装修申请时，物业助理应要求业户如实填写《装修申请表》各款内容，并提供装修施工设计图（指平面设计图、单元立面图、空调安装图、电力照明设计及用量图、给排水设计图等）和相关技术资料。

5.1.2如业户自请装修施工单位，尚需附装修施工单位营业执照、资质证书复印件（需加盖公章）各一份。

5.1.3如租户要求装修，尚需出具业主同意的有关证明。

5.1.4如业主或租户自行装修，尚需与物业公司签定自行装修保证书。

5.1.5装修较大商铺、娱乐场所时，需提供写城市消防部门的审批文件。

5.1.6工程主管确认业户和租户身份后，向业户提供《装修管理规定》。

5.2 装修审批

5.2.1工程部需认真审查如下事项：

5.2.1.1审查装修设计是否对房屋结构、外墙立面、公共设施设备造成改动、破坏。

5.2.1.2装修是否存在有严重的消防隐患。

5.2.1.3是否有其他违章情况。

5.2.2初审合格后报房地产公司工程部作技术审批，房地产公司工程部作技术审批后物业经理最终签批，审批工作在三个工作日内完成。

5.2.3工程部将审批后的装修申请通知业户，对需要业户修改装修设计的，应告之业户修改。

5.2.4装修申请获得批准后，工程部应通知业户带领装修施工队一同到住户中心办理有关手续，交纳相关费用参照《业主装修收费一览表》：

5.2.4.1业户应交纳一定数额的装修押金和垃圾清运费（业户委托）。

5.2.4.2装修施工单位交纳一定数额的装修押金和施工人员证件工本费。

5.2.4.3装修施工单位将施工人员照片两张和身份证复印件交住户中心。

5.2.4.4住户中心将其中一张照片和身份证复印件及施工人员基本情况登记在《施工人员登记表》。

5.2.4.5施工人员的另一张照片制作成施工人员的《施工出入证》。

5.2.4.6住户中心在业户和装修施工单位办理完上述手续后，通知有关人员开通业户水电，并向业户发放《施工许可证》，告知业户可进场装修。

5.3施工期间的管理

5.3.1施工期间，物业助理需每日至少巡查一次装修施工情况，检查情况记录于《装修巡视检查记录表》，保安人员严格按人员进出小区有关管理规定对施工人员进行管理。

5.3.2发现下列情况，物业助理按5.5办理。

5.3.2.1 未按规定张贴《施工许可证》。

5.3.2.2未按规定的施工时间施工。

5.3.2.3超出申报范围内的装修项目。

5.3.2.4 违反装修管理规定及国家相关的其他规定。

5.3.3业户就装修事项提出请求协助或帮助时，工程主管应予积极考虑，充分了解业户提出的请求，并给予协助处理。

5.4装修施工的竣工验收

5.4.1装修施工结束后，由业户和施工单住共同向物业公司提出验收申请。

5.4.2工程部人员、住户中心人员、业户和施工单位共同对装修进行现场验收。装修无违章情况，按以下程序办理，如发现违章情况，按5.5办理。

5.4.3竣工验收合格的，由工程部、住户中心负责人在《装修申请表》内“验收意见”栏签署“初验合格”，并签署姓名和日期。

5.4.4住户中心收回施工证，如有丢失，原缴交押金不予以退还。

5.4.5施工队当日清场离开。

5.4.6装修验收合格并使用三个月后，管理处应对装修施工组织复验，复验无问题，由工程部、住户中心负责人在《装修申请表》“验收意见”栏签署“复验合格”后报物业经理审批，审批后由财务内勤退还住户、装修施工单位的装修押金。

5.5违章装修的处理

5.5.1装修施工期间，发现违章装修的，物业助理应立即要求业户停止违章装修，并视情况采取以下方式进行处理：

5.5.1.1批评教育，立即整改。

5.5.1.2出具《违反装修规定整改通知书》限期整改。

5.5.1.3 出具《装修验收整改通知书》，对装修竣工验收中发现的问题限期整改。

5.5.1.4停水停电（须报物业经理批准）。

5.5.1.5要求赔偿损失（须报物业经理批准）。

5.5.2 装修施工验收时，如发现业户违章装修的，物业助理应对违章装修给楼宇安全、美观造成的危害程度做出评估，并视情况征得物业经理同意后，列清扣款数额，由财务内勤按以下方法进行扣款，扣款顺序为：

5.5.2.1首先从装修施工单位装修押金中扣款。

5.5.2.2装修施工单位装修押金不足以补偿扣款的，再从业户装修押金中予以补扣。

5.5.2.3扣完业户装修押金仍不能补偿扣款的，要求业户给予赔偿。

5.6装修档案管理

5.6.1装修完工，通过验收，由住户服务中心收集、整理各装修单元装修资料，统一归档。

5.6.2装修档案管理按公司有关文件管理规定执行。

6.0 相关文件

文件编号 文件名称

建设部110号令《住宅室内装饰装修管理办法》

发放业主的《装修管理规定》

7.0质量记录

记录编号 记录表格

《装修许可证》

《文书工作/按金单》

《装修申请表》

《业主装修收费一览表》

《违反装修规定整改通知书》

《施工人员登记表》

《装修巡视检查记录表》

《违反装修规定整改通知书》

8.0修改记录

日期 版本 修改人 修改原因

9.0流程图

装修管理流程

业主在住户中心索取装修申请表格，并按规定填写报装修内容；

↓

填报：业主将填好的装修申请表及装修商的相关资料交装修监管小组审核；

↓

审批：

1、装修管理小组工程师审核装修内容；

2、安管员审核消防安全内容；

3、物业助理对业主身份及装修商资格进行审核；

4、房地产公司工程部作技术审批；

5、物业经理最终审批。

↓

回复：三个工作日内装修小组回复业主审批结果，并通知业主办理相关缴费及办理手续 ↓

施工：业主与装修商办妥装修手续后方可进场施工，装修小组/安管部/住户服务中心/每日负责对装修单元的监管、巡查、违章处理；（办证：施工负责人在装修期限内持《施工许可证》原件，施工人员身份证复印件及相片到财务部交钱后再到前台办理相关手续）；

↓

验收：装修工程完工后，业主持装修申请表原件、收据押金单原件、到住户服务中心预约装修小组进行验收，填写验收单，并办理相关退场手续，若验收未合格，未按报装规定施工的统一要求业主整改后再申报验收；

↓

退押金：装修初验后三个月业主凭收据押金单复印件及身份证原件本人前来办理退押金手续，物业助理确认业主身份后退还装修验收单及经经理签名的押金单收据给业主，到财务部办理退押金手续；

↓

存档：物业助理将该单元的装修资料及验收情况按类归档。

第二篇：8.2办公楼装修管理控制程序

办公楼装修管理作业程序

1.0目的规范装修管理工作，确保公共设施的正常使用、楼宇安全和房屋外观的统一和协调。2.0 适用范围

适用于写字楼物业装修的管理工作。

3.0职责

3.1物业经理负责装修申请的审批及重大违章装修的处理。

3.2 物管部负责受理业主装修申报及装修资料的收集、整理、归档。

3.3物业工程部各专业主管负责业主的装修初审，工程经理和工程副总负责技术上的复审。

3.4部门对装修过程各环节进行控制。

3.5保安部负责装修安全消防的审批及安全巡查。

3.6物业财务部负责装修相关费用的收取。

4.0程序

4.1装修申请

4.1.1业户提出装修申请时，物业部应要求业户如实填写《装修申请表》各款内容，并提供装修施工设计图（指平面设计图、单元立面图、空调安装图、电力照明设计及用电量图、给排水设计图等）和相关技术资料。

4.1.2如业户自请装修施工单位，尚需附装修施工单位营业执照、资质证书复印件（需加盖公章）各一份。

4.1.3如租户要求装修，尚需出具业主同意的有关证明。

4.1.4如业主或租户自行装修，尚需与物业公司签定自行装修保证书。

4.1.5提供消防部门审核的审批文件。

4.1.6物管部确认业户和租户身份后，向业户提供《装修管理规定》。

4.2 装修审批

4.2.1工程部需认真审查如下事项：

4.2.1.1审查装修设计是否对房屋结构、外墙立面、公共设施设备造成改动、破坏。

4.2.1.2装修是否存在有严重的消防隐患。

4.2.1.3是否有其他违章情况。

4.2.2初审合格后，报工程经理和工程副总作技术审批后，填写《装修图纸审核意见》，物业经理最终签批，审批工作在五个工作日内完成。

4.2.3物业部将审批后的装修申请通知业户，对需要业户修改装修设计的，应告之业户修改。

4.2.4装修申请获得批准后，物业部应通知业户带领装修施工队一同到客服中心办理有关手续，交纳相关费用参照《业主装修收费一览表》：

4.2.4.1装修施工单位交纳一定数额的装修押金和施工人员证件工本费。

4.2.4.2装修施工单位将施工人员照片和身份证复印件交客服中心。

4.2.4.3客服中心将其中一张照片和身份证复印件及施工人员基本情况登记在《施工人员登记表》。

4.2.4.4施工人员的另一张照片制作成施工人员的《施工出入证》。

4.2.4.5客服中心在业户和装修施工单位办理完上述手续后，通知有关人员开通业户水电，并向业户发放《施工许可证》，告知业户可进场装修。

4.3施工期间的管理

4.3.1施工期间，物管部需每日至少巡查一次装修施工情况，检查情况记录于《装修巡视检查记录表》，保安人员严格按人员进出有关管理规定对施工人员进行管理。

4.3.2发现下列情况，物管部按4.5条办理。

4.3.2.1 未按规定张贴《施工许可证》。

4.3.2.2未按规定的施工时间施工。

4.3.2.3超出申报范围内的装修项目。

4.3.2.4 违反装修管理规定及国家相关的其他规定。

4.3.2.4工程和物管部人员对装修材料进行监督管理，要求装修材料符合国家标准。

4.3.3业户就装修事项提出请求协助或帮助时，工程装修管理人员应予积极考虑，充分了解业户提出的请求，并给予协助处理。

4.4装修施工的验收

4.4.1隐蔽工程结束，装修负责人提前两个工作日以书面申请形式通知物业部，由物管部、工程部相关人员对隐蔽工程验收，填写《隐蔽工程验收单》。装修施工结束后，装修单位进行自检，填写《二次装修验收标准自检表》后，由业户和施工单位共同向物业公司提出验收申请，提前两个工作日以书面申请形式通知物业部。

4.4.2物管部收到业户装修完毕的申请通知后，应组织工程部、物管部人员、业户和施工单位在约定时间内共同对装修现场进行验收。根据装修申请及相关图纸资料逐项检查。发现违反约定的问题，能够整改的问题应及时要求业户进行整改。不能整改的问题，按约定扣罚押金。并填写《房屋装修表面工程验收单》。要求装修户在限定时间内整改，然后，再一次对整改内容进行检查。检查通过后，物管部按照正常流程进行。装修无违章情况，按以下程序办理，如发现违章情况，按4.5条办理。

4.4.3在办理装修押金退款前，物管部负责协助业户办理以下手续：

a)收回施工人员临时出入证和装修许可证；

b)检查、确认整改结果符合要求(有违约定情况的)；

b)与业户核算、确认临时用水量、用电量及金额；

c)与业户确认施工过程违章扣款事项及金额。

4.4.4施工队当日清场离开。

4.4.5装修验收合格并使用三个月后，物管部应对装修施工组织复验，复验无问题，由工程部、物管部人员在《装修验收退款审批表》“验收意见”栏签署“复验合格”后报物业经理审批，审批后由财务退还住户、装修施工单位的装修押金。

4.5违章装修的处理

4.5.1装修施工期间，发现违章装修的，物管部人员应立即要求业户停止违章装修，并视情况采取以下方式进行处理：

4.5.1.1批评教育，立即整改。

4.5.1.2出具《整改通知书》限期整改。

4.5.1.3 出具《装修验收整改通知书》，对装修竣工验收中发现的问题限期整改。

4.5.1.4停水停电（须报物业经理批准）。

4.5.1.5要求赔偿损失（须报物业经理批准）。

4.5.2 装修施工验收时，如发现业户违章装修的，物管部人员应对违章装修给楼宇安全、美观造成的危害程度做出评估，并视情况征得物业经理同意后，列清扣款数额，由财务内勤按以下方法进行扣款，扣款顺序为：

4.5.2.1首先从装修施工单位装修押金中扣款。

4.5.2.2装修施工单位装修押金不足以补偿扣款的，再从业户装修押金中予以补扣。

4.5.2.3扣完业户装修押金仍不能补偿扣款的，要求业户给予赔偿。

4.6装修档案管理

4.6.1装修完工，通过验收，由物管部收集、整理各装修单元装修资料，统一归档。

4.6.2装修档案管理按公司有关文件管理规定执行。5.0 相关文件

《装修管理手册》

6.0相关记录

6.1《二次装修申请表》

6.2《二次装修承诺书》；

6.3《消防安全承诺书》；

6.4 《装修图纸审核意见》；

6.5 《装修审批表》；

6.6《装修临时水电审批表》；（此表流程中无）

6.7《装修施工许可证》；

6.8《装修人员登记表》；

6.9《装修现场检查记录表》；

6.10《隐蔽工程验收单》；

6.11《房屋装修表面工程验收单》；

6.12《整改通知书》；

6.13装修图纸资料；

6.14 《装修验收退款审批表》。

第三篇：管理评审控制程序

版次/修正：A/0

管理评审控制程序

文件编号：QM/EM-PD-05

文件页码：1/4

1.0目的

确保本公司质量/环境管理体系持续有效地运行，并满足实现质量/环境方针和质量/环境目标及遵守相关质量/环境法规的需要。2.0范围

适用于最高管理者或其代表组织管理层对质量/环境管理的评审。3.0定义

管理评审：是由组织的最高管理者就质量/环境方针和目标对质量/环境管理体系的现状适应性进行的文件化的正式评价。4.0权责

4.1管理者代表负责编制评审计划，并负责组织管理评审。

4.2总经理负责主持管理评审会议，批准《管理评审实施计划》和《管理评审报告》。

4.3管理者代表负责审核《管理评审报告》，提供全面的质量/环境管理体系运行情况总结，批准整改措施计划。

4.4技术部文管中心负责管理评审过程的记录和保管。

4.5管理者代表授权的部门人员或个人负责评审后质量/环境改进计划的跟踪检查。

4.6各部门负责人提供与本部门工作有关评审所需资料，并负责落实评审提出 的指令或建议的实施工作。5.0工作程序

5.1评审时机

5.1.1定期评审：管理者代表在每年年初的管理体系工作计划中明确管理评审时间和次数。(每年至少进行一次管理评审)

5.1.2当发生下列情况之一时，总经理可适时提出追加管理评审要求。

5.1.2.1市场需求发生重大变化时；

5.1.2.2公司组织机构发生重大变化时；

5.1.2.3资源发生重大变化时；

5.1.2.4公司发生重大质量/环境事故，造成重大损失时；

5.1.2.5认证机构提出要求时；

5.1.2.6社会环境发生重大变化时；（如社会政治、经济方针政策有重大调整）

5.1.2.7公司规模、产品品种、生产工艺出现重大调整时；

5.1.2.8相关方出现重大投诉时；

5.1.2.9当适用的法律、法规、标准及其他要求发生变更时。

5.2评审计划

大连实德化学建材产业集团2001年7月23日制定

2001年9月1日实施

版次/修正：A/0

管理评审控制程序

文件编号：QM/EM-PD-05

文件页码：2/4

5.2.1按年初制定的管理评审计划要求或总经理决定对质量/环境管理体系进行追加评审时，由管理者代表编制《管理评审实施计划》，经总经理审批后提前十五天下达到各部门。各部门接到通知后，收集整理相应的资料报告并做好必要的准备工作，在评审前七天提交到管理者代表处审查，经审查合格后提前三天分发至入会的评审人员。

5.2.2《管理评审实施计划》的主要内容

5.2.2.1评审目的5.2.2.2评审范围

5.2.2.3评审依据

5.2.2.4评审人员及组织人员

5.2.2.5评审时间及地点

5.2.2.6评审内容

5.3评审内容和资料准备

5.3.1质量/环境管理体系的充分性。

5.3.1.1内审结果（内审组长反馈）。

5.3.1.2质量/环境管理手册主要更改、补充和改进（管理者代表反馈）。

5.3.1.3纠正、预防措施的实施状况及未完成的工作。（内审小组和品管部反

馈）

5.3.1.4质量体系与ISO9001：2000标准的符合性；环境法律法规的符合性（管理者代表）；环境管理体系与ISO14001：1996标准的符合性（管理者代表）。

5.3.1.5上次质量策划的结果（内审组长反馈）

5.3.2质量/环境管理体系的有效性

5.3.2.1工序质量状况、产品质量状况有否改善（品管部反馈）;环境运行控制状况有否改善。

5.3.2.2质量/环境方针、目标的适宜性和有效性及顾客的需求与期望。（管理者代表反馈）。

5.3.2.3客户反馈的重大问题（客户服务部反馈）；相关方重大投诉及重要建议的处理情况；重大环境事故的处理情况（火灾，化学品泄漏）。

5.3.2.4组织机构、人员和资源的适宜性及质量/环境管理体系的有效性（管理者代表反馈）。

5.3.2.5设备技术状况（设备动力部反馈）。

5.3.2.6工装技术状况（设备动力部反馈）。

5.3.2.7生产制造工作报告（各制造部反馈）。

大连实德化学建材产业集团2001年7月23日制定

2001年9月1日实施

版次/修正：A/0

管理评审控制程序

文件编号：QM/EM-PD-05

文件页码：3/4

5.3.3质量/环境管理体系的持续适应性

质量/环境管理体系是否适应新情况的变化（包括标准、技术手段、组织机构、市场环境、顾客要求的变化、法律法规变化等）。（管理者代表）

5.3.4其它事项的评审

5.3.4.1上次评审内容追踪（管理者代表反馈）。

5.3.4.2外审结论存在的问题（管理者代表反馈）。

5.3.4.3员工培训状况（人力资源部反馈）。

5.4评审方法和依据

5.4.1总经理通过会议形式开展管理评审。

5.4.2依据受益者的期望，其中最重要的是顾客的期望和社会要求（尤其体现为法律、法规的要求），并要考虑新技术的采用、质量/环境概念的发展、市场战略、社会需求和环境条件等的变化。

5.5评审实施

5.5.1评审会议由总经理主持。

5.5.2管理者代表作质量/环境管理体系运行报告。

5.5.3负有执行责任的相关人员报告相关评审的内容、范围、项目分析及评价。

5.5.4报告的所有内容公开讨论和评价。

5.5.4.1总经理统一认识作评价结论。

5.5.4.2相关人员做出相应的审查讨论，确定质量/环境管理体系改进对策及要求。

5.5.4.3相关人员提出修正、改善要求。

5.5.4.4提出纠正与验证方法和限期。

5.5.4.5由内审员或技术部文管中心或相关指定人员作好管理评审记录。

5.6评审报告

5.6.1总经理组织实施评审，文管中心做好记录，组织编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，总经理审核批准后，由文管中心复制发至各参加评审部门，原件由文管中心文管员归档管理。

5.6.2《管理评审报告》主要内容

5.6.2.1评审目的5.6.2.2评审依据

5.6.2.3评审内容

5.6.2.4评审时间及地点

5.6.2.5评审人员及组织人员

5.6.2.6评审结果

大连实德化学建材产业集团2001年7月23日制定

2001年9月1日实施

版次/修正：A/0

管理评审控制程序

文件编号：QM/EM-PD-05

文件页码：4/4

a)管理体系及其过程有效性的改进； b)与顾客要求有关的产品的改进； c)资源需求；

d)市场环境和社会环境状况。

5.7评审改进落实验证

5.7.1 《管理评审报告》下发两天内，由管理者代表授权的职能部门下发《不合格/纠正/预防措施报告》。

5.7.2 各责任部门收到《不合格/纠正/预防措施报告》七天内，提出整改措施，经管理者代表批准，授权的职能部门监督实施验证。并将验证结果报管理者代表。

6.0相关文件

6.1《纠正和预防措施控制程序》

6.2《文件控制程序》

6.3《记录控制程序》

6.4《管理职责及制度》 7.0记录

7.1《管理评审实施计划》

7.2《管理评审报告》

7.3《会议记录》

7.4《不合格/纠正/预防措施报告》

大连实德化学建材产业集团2001年7月23日制定

2001年9月1日实施

第四篇：管理变更控制程序

管理变更控制程序实例

范围

用于公司组织机构变动、重要人事变动、关键供应商的变更、顾客特殊要求和顾客投诉的变更、来自顾客反馈信息变更等活动及管理体系程序的更改，包括纠正预防措施所产生的更改。2.0 目的

为规范公司的变更管理，确保质量管理体系在计划和实施更改时保持完整性，消除或减少由于变更而引起的潜在的产品质量的影响。3.0 职责权限

3.1 总经理、人事部负责对组织机构和重要人事变动的控制。3.2 质量部和采购部负责对关键性供应商变更的控制。

3.3 管理者代表负责组成变更管理小组，负责管理体系过程变更管理。包括: 岗位职责、质量目标、人力资源、环境设施、合同评审、供应商变更、生产过程变更、工艺变更、产品检验标准变更、生产和检验控制文件变更、监视测量设备变更、关键设备、特殊过程设备变更、纠正措施和预防措施更改等变更控制。

3.4 销售部负责合同变更控制。4.0 控制程序

4.1 组织机构变更

4.1.1 公司组织机构变更必须经公司董事会批准,原则上不影响质量管理体系的运行。机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到部门的质量目标应重新分解。

4.1.2

组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录。

4.2 重要人员变更

4.2.1 重要人员包括

a)总经理 b)管理者代表

c)部门经理, 作业长和主管

4.2.2 重要人员在聘用配备和变更时，应按《岗位职责和任职要求》规定的教育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔。在变更前，应由人事部填写变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领导批准，实施变更。

4.3 主要供应商的变更

当产品所使用的原料、辅料等关键供应商发生变更时，由采购部负责组织质量部、设备部按规定对供应商资质和质量体系进行评审其满足本公司要求提供的产品或活动的能力。

4.4 管理体系的变更

管理体系的变更如影响产品质量的程序文件，作业指导书的更改，要求在引入变更之前识别出与变更相关的潜在风险，以及所需的任何批准。

4.5 工艺变更管理

4.5.1 变更生产工艺，包括变更生产设备，变更生产工艺流程、工艺方法、工艺技术参数以及质量标准等，其变更可能只涉及上述某一环节，也可能涉及上述多个环节，同时在工艺中增加或删除工序或某环节，也属于生产工艺的变更。1.0 4.5.2 生产工艺变更分为三类：

 I类变更属于微小变更，其变更不会引起产品质量的改

变，不会引起安全性、有效性的明显改变，对产品质量基本不产生影响；

 II 类变更属于中度变更，其变更对产品质量有影响但变

化不大，不会产生明显影响，需要通过相应的研究工作证明变更产品质量不产生影响；

 III类变更属于重大变更，其变更会引起产品质量的明显

改变，可能对产品质量产生明显影响，需要进行全面研究工作证明其变更对产品质量没有产生负面影响。

4.5.3 设备部负责对变更后生产工艺（或设备）进行验证，收集资料及数据，对拟变更生产工艺（或设备）明显影响的，需要进行全面的研究工作证明其变更对产品的质量没有产生负面影响。负责提供有关变更生产工艺相关的生产样品的证据。

4.5.4

变更工作结束后，所有相关资料由设备部整理并交质量部归档，并记录在案。

4.5.5 工艺控制参数等，应对产品需要变更的工艺方法进行安全性、有效性评估，确认对产品质量安全性、有效性无显著影响，对产品进行小批量试生产，收集数据，进行稳定性研究，按规定进行现场检查，原始数据资料审核，经批准后，按规定修订质量标准和产品工艺规程，经批准后进行变更。

4.6 变更管理控制

4.6.1 申请部门必须提供详细的变更方案及变更依据。对于重大变更应提供可行性报告。负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明。

4.6.2 变更完成后，申请部门变更协调员填写变更执行报告，只有完成变更进行追踪批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行。涉及变更的产品只有在变更结果得到完全确认后，方能放行。

4.6.3 变更控制：由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成。若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期。变更协调员负责通告变更实施的进展情况。

4.6.4

变更涉及的相关部门：充分考虑变更的影响因素，对变更方案提出建议或意见，积极配合、支持变更的实施。

4.6.5 变更评估小组：是变更的专业评审组织。负责变更的预审批，确认变更的影响因素，对相关变更内容及措施达成共识，确保各项变更是符合相关法规要求的。

4.6.6

管理者代表负责组织“变更评估小组”会议，讨论变更申请，变更内容及变更的支持依据。负责及时地对已完成的变更执行报告进行确认跟踪，并将已批准的变更的开始执行日以文件形式通知变更相关人员和相关方。质量部负责变更文件的归档。

4.6.7 所有的变更在变更前应进行风险评估，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，评估结果为可接受风险时方可执行变更，应及时将遗留风险和新带来的风险通知相关方。当合同有要求时，由销售/客服部门通知客户。

第五篇：封条管理控制程序

封条使用和控制保管程序

1.0目的

为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何保管及使用封条以及如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，确保运作过程的安全，符合C-TPAT运作要求。2.0范围

2.1本程序适用于集装箱整箱装载成品运出密封控制

2.2本程序适用于非工厂整柜装载（货物运往集运人进行集装箱运输）成品运出密封控制 3.0主要职责和权限

3.1船务文员负责封条的使用和保管/监管以及与当地海关的沟通 3.2货仓部负责货物理货和装柜

3.3保安负责装柜过程安全的监控以及与当地公安机关的沟通 3.4品管部负责装柜货物质量监控及拍照 4.0工作程序 4.1集装箱的检查

本厂制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性,集装箱内不允许装载未经授权的物料,确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；为了确保货物的完整和安全（空/满）货柜必须上锁和必须有司机在车上驻守监测，以及在装运货物上车前，必须先做检查，然后才能进行货物装卸，以预防未授权的进入偷窃或者不属于载货清单或者未授权的物品的进入。具体依照<货物装柜安全控制程序>执行.4.2集装箱的储存和安全控制

本厂制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件,防止非授权人员进入集装箱内,确保集装箱储存在安全区域防止未经授权和非法操作,具体依照<出入安全控制程序>执行

4.3本厂指定并授权船务文员负责封条的妥善使用和保管/监控以及与当地海关保持沟通 4.4本厂所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准； 4.5封条的类型

以下是几种封条的类型,船务文员在监管封条时,需谨记以下几点：

4.5.1指示性封条，是最容易损坏和篡改的,它唯一的用途是显示集装箱或卡车门在运输途中是否打开过。

4.5.2屏障性封条，有不同級别和形状，例如钢制门栓、钢索或平滑金属条。盗贼无法徒手撕掉这些封条，也不能使用小撬棍、螺丝刀或类似工具拧开。屏障性封条可清楚显示集装箱箱门在发运点和最终目的地之间是否打开过。这些封条需要大型的工具才能去除或切断，最常用、且能够除去此类封条的工具是双杠杆式剪切机。此工具非常容易得到，对于职业盗贼来说，要切断这些屏障性封条进入集装箱或卡车仅需几秒钟,而且不会发出任何声响,也无需花费什么周折。

4.5.3长型钢索封条或连锁杆,要提供实质的破坏证据，必须将封条加封在集装箱和卡车的门锁杆上，与门锁合为一体，使集装箱在封条完好无损的情况下不能打开。通过使用可完成此类密封。市场上有许多类型的钢索封条可用于此解决方案，所有的钢索封条都归类为屏障性封条，因为没有工具，钢索不能轻易破坏或移除。但是，盗贼也可轻易获得并隐藏这些工具，因此在门锁杆上使用的钢索封条可以提供破坏证据，但不能对货物偷盗起实质的威慑作用。

4.5.4连锁实心钢条,可以牢固地连接集装箱箱门或卡车门的内部锁杆，是一种独一无

二、被海关认可为高安全性的封条。它不仅是一种封条，还可实质地防止非法开门情况的发生，连锁实心钢条可以提供最切实有效的安全保护。4.6 集装箱封条密封规定

进行工厂整柜装载时，封条必须贴在装满的集装箱上。封条号码必须记录在提货单上。应向司机提供一个备用封条。如果原来的封条在运输途中（被政府官员）损坏，要求进入集装箱的机构（警察或海关）必须在提货单上注明。然后，司机应将备用封条贴在集装箱上，并在提货单上记录新封条号码。此程序同样适用于箱式卡车或货车。

本厂通过以下相关程序，查验集装箱、拖车上的封条 4.6.1对于运入的原材料封条的检查

本厂货仓必须检查封条是否完好无损，封条号码与提货单上标明的号码是否相符。如果封条已经损坏，则违反了安全措施;此种情况货仓必须立即向采购部报告,由采购联络船务向海关报告并且由保安向地公安机关报告并记录在<封条损坏处理记录>上。唯一的例外情况是，封条因有关人员（海关官员、警察）执行正当检查而损坏，并且海关官员/警察在提货单上注明此次检查。

4.6.2对于运出的成品或物料：

4.6.2.1集装箱整箱装载：C-TPAT批准的工厂整柜装载，应遵循4.6规定的密封条例 4.6.2.2非工厂整柜装载（货物运往集运人进行集装箱运输）：如果本厂的陆上承运人提供硬侧硬顶或箱式卡车，则必须遵循4.6规定的密封程序。4.7封条的使用和保管

4.7.1车辆到厂后，货仓部负责引导车辆临时停泊，然后通知船务部核对司机和车辆的资料，船务部会核对司机有否已提供符合要求的封条,如果无封条或封条不符合要求则成品或或物料不可装柜;如符合则通知货仓核对应装运之成品和做好装运准备。船务部根据船公司的资料核对/验证司机和车辆的是否为授权装运货物之指定司机和车辆（一般会检查司机的黄薄和车辆号码等），确认无误后，通知货仓部准备装运成品/货物。货仓负责装车，船务部监督,同时共同填写<货柜装封检验单>。具体的装柜监控程序参见<货物装柜安全控制程序>。

4.7.2完成装柜后，由船务保安运输公司共同签署<货柜装封检验单>,确认无误后,关门锁上（并贴封条，如果有需要）,锁具装置必须是具有较高防盗防破环性能的一次性封条.由船务文员记录在付运文件上和保存密封号码，在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，查柜后，封条作废，司机到达香港船公司后重新申请上锁交柜，以预防非授权的接近。

4.7.3拖车/货柜在完成装卸后需要适当地密封和/或上锁，以便在启程前后不会被非法干预4.7.4在出厂时，普通货车需要向大门保安提交《放行条》和打开车厢接受装载货物检查。货柜车则需要向大门保安提交《放行条》和查验货柜车厢的密封条有否贴牢固;如果货柜车有<放行条>且密封条牢固,工厂大门保安不需打开车厢检查.4.7.5在运输途中,一般由报关员跟车到海关,经报关中检查封条完整后再用剪钳剪断封条后才交给海关,加强对货物的运输跟踪.如果封条在运途中被损坏或篡改,双方都有责任展开调查,本厂则由报关员填写<封条损坏处理记录>报告海关,展开调查并将调查结果报告客户.4.8封条不正确使用/遗失以及恐怖事件的处理

4.8.1本厂制定<紧急联系电话表>包括海关当地公安机关顾客供应商运输公司等执法机构和业务单位的紧急联系方式.4.8.2本厂确保所有在货柜和车辆上发生偷窃事件后的24小时内都会及时得到报告（向客户、公司管理层）,并保持书面的<封条损坏处理记录>至少一年(无论是否结案).具体由报关员船务保安负责.4.8.3所有的信息和信息系统（包括客户的付运信息等）都需要安全存放和控制，以防止未授权的使用,不给恐怖分子有可乘之机;详见<计算机系统安全控制程序>和<货物凭证安全控制程序>.4.8.4本厂通过客户详细介定的联络/访问路径去报告：所有已觉察的遗失、偷窃、毁坏事件或者其他影响准时和/或者全部付运产品的情况。在此事件中的拖车/货柜，偷窃情况必须在发生明显迹象的8小时以内报告公司和受影响的客户。

4.8.5所有的事件的详细情形都需要以当地适当的表格去编制成文件以及迅速地通过已被介定的联络/访问路径向客户的指定代表报告;本厂一般恐怖事件的报告表格为<恐怖事件报告处理表>,涉及封条不正确使用/遗失的报告表格为<封条损坏处理记录>.4.8.6付运的单据文件，在适当时候，将会按照客户的需要提供，而且不能迟于客户提出需求后的48小时内.4.8.7运入原材料集装箱封条的异常按4.6.1的规定执行 4.8.8运出的成品或物料封条的异常按4.7.5的规定执行.