股指期货开户需要的材料

第一篇：股指期货开户需要的材料

自然人投资者开户所需资料
实名制开户资料: 实名制开户资料: 1,客户本人,交易指令下达人,资金调拨人,结算单确认人持本人 身份证临柜办理开户手续;2,客户本人实名开户的五大银行(工,农,中,建,交)中任一银 行可开通银期转帐的帐户.股指期货投资者适当性资料: 股指期货投资者适当性资料: 必备交易经历:累计至少10个交易日,20笔以上的股指期货仿真交易 成交记录或者最近三年内10笔以上的商品期货成交记录.一,学历学位证明文件 学历证明文件(最高毕业证书及其复印件)学位证明文件(最高学位证书及其复印件)二,交易经历证明文件(无 1 则提供 2)1,商品期货交易证明:加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内 10 笔以上的商品期货交易结算单 2,证券交易经历证明:加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的 股票对账单 三,财务状况证明文件: 1,近一个月的金融类资产证明文件(以下金融资产可累加,累加额 达 100 万以上获本项最高分):(1)银行存款证明:加盖中国境内银行业务章的本外币定,活期存 款证明文件

(2)股票证明:加盖证券营业部专用章的对账单(3)基金证明:加盖基金公司专用章的基金份额证明

(4)期货权益证明:加盖期货公司结算专用章的交易结算单(5)债券资产证明:加盖银行或证券公司专用章的国债,企业债, 公司债,可转债等证明文件(6)纸黄金资产证明:加盖银行业务章的纸黄金证明文件(7)理财产品(计划)资产证明:商业银行,证券公司,信托公司 等机构签署的相关协议或者由上诉机构出具的资产证明文件 2,投资者的年收入证明文件(以下任选其一):(1)由税务机关出具的收入纳税证明(应当为税务登记部门出具的 最近年度个人所得税纳税单)(2)银行出具的工资流水单(应当为银行出具的最近连续三个月以 上的代发工资银行卡入账单,代发工资活期存折流水等)(3)其它有效的收入证明(应当为当前就职单位人事部门或者劳资 部门出具的加盖公章的收入证明文件)四,诚信状况证明: 1, 评估执行人应通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库 查询投资者的相关信息 2, 两个月内由中国人民银行征信中心出具的个人信用报告或者其它 信用证明文件.

股指期货投资者适当性综合评估资料清单(自然人)股指期货投资者适当性综合评估资料清单(自然人)综合评估资料清单
姓名: 姓名: 期货账号: 期货账号: 性别: 性别: 身份证号码: 身份证号码: 联系电话: 联系电话:

综合评估得分: 综合评估得分: 一,基本情况证明 身份证 : □ 学历证明书: 毕业证书 □ 学位证书 □ 其他证明文件(请填写): 二,相关投资经历证明 股指仿真交易记录(累计 10 个交易日,20 笔以上

成交记录)□ □

商品期货交易结算单(最近三年内,10 笔以上成交记录,加盖期货公司结算专用章)证券交易股票对账单(最近三年内,加盖相关证券营业部专用章)其他(请填写): 三,财务状况证明 □

银行存款证明:本外币定,活期存折,存单等存款证明(加盖中国境内银行业务章)股票权益证明(加盖证券营业部专用章的对账单)基金证明(加盖基金公司专用章基金份额证明)财务状况 证明文件 期货权益证明(加盖期货公司专用章的结算单)债券资产证明(加盖期货公司专用章):国债 □ 企业债 □ □ □ □ 公司债 □ □

□

可转债 □

纸黄金资产证明(加盖银行业务章纸黄金证明文件)

理财产品(计划)资产证明(加盖专用章商业银行,证券公司,信托公司等机构签署的相关协 议或者由上诉机构出具的资产证明文件)其他(请填写): 最近年度个人所得税纳税单(税务机关出具)工资流水单(银行出具近期连续三个月以上): 本人年收 入 代发工资银行卡入账单 □ 其他(请填写)□: 其他收入证明: 当前就职单位人事部门出具收入证明(加盖单位公章)劳资部门出具的收入证明(加盖劳资部门专用章)四,诚信状况证明 中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件(近两个月内)中期协投资者信用风险信息数据库信息 提供证明材料 份,共计 日期 客户开发责任人(签字): 客户开发责任人(签字)□ 页.开户岗(签字): 开户岗(签字)日期 □ □ □ 代发工资活期存折流水单 □ □ □

本部门已认真履行投资者适当性审核,确认开户资料完整,并依据上述资料完成该投资者综合评估.审核人(签字): 审核人(签字)日期:

信达期货股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司)信达期货股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司)期货股指期货自然人投资者适当性综合评估表
客户姓名: 资金账号: 开发责任人:

指标项目

评分标准

分值
1 10 1 5 4 3 1

得分
≤15 分

备注

一,基本情况
18-22(含)1.年龄 22-60(含)60-70(不含)硕士及以上 本科 2.学历 大专 大专以下 □ □ □ □ □ □ □

两 者 得分相加计 算得分

二,相关投资经历
一年以上商品期货成交记录 1.商 品 期 货 交易经历 一年以内商品期货成交记录 无成交记录 证券交易记录不足一年 2.证 券 交 易 经历 证券交易记录不足两年 证券交易记录在两年以上 收到过交易所风险警示 有穿仓记录 追保记录大于 10 次(含)3.风控记录(扣分项)追保记录小于 10 次 三年内被强平超过 8 次(含)三年内被强平大于 4 少于 8 次 三年内被强平小于 4 次 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 20 12 0 5 8 10 ≤5

≤20 分

扣 10 分 扣5分 扣3分 扣 15 分

扣 10 分 扣5分 ≤ 50 分

期 货 与证券交易 经历两者取 高者记分;高者记分;风 控记录扣分 不累计, 不累计,取高 者扣分;者扣分;此项 总得分为交 易经历得分 减去风控扣 分.

三,财务状况
30 万(含)以下 1.金 融 类 资 产 30 万—40 万(含)40 万—50 万(含)□ □ □

以下两者取高

者得分
5 10 20 限选一栏

50 万—70 万(含)70 万—100 万(含)100 万以上 10 万(含)以下 10 万—15 万(含)2.本 人 年 收 入 15 万—20 万(含)20 万—25 万(含)25 万—30 万(含)30 万以上

□ □ □ □ □ □ □ □ □

30 40 50 5 10 20 限选一栏 30 40 50 ≤15 分

四,诚信状况
证券期货监管部门处罚的证券或期货市场 禁入者,反洗钱黑名单,不诚信名单,与公 司有纠纷或诉讼记录者;期货交易穿仓而不 偿还穿仓金额,且经司法判后拒不执行者;银行信用卡透支或贷款过期不归还, 且经司 个人诚信记 录 法判后拒不执行者;其它社会活动中的借贷 或欠款逾期不还,且经司法判后拒不执行 者;法律法规认定的不得从事期货交易者.□ 具有两个月以内由中国人民银行征信中心 出具的个人信用证明或其他证明文件.□ 中期协投资者信用风险信息数据库中出现 信用风险的 □

禁止开立 股指期货 交易编码

投 资 者未出具人 民银行信用 证明的, 证明的,此项 得分为 0;若;中期协数据 库中出现信 用风险的, 用风险的,在 综合评估总 分中扣减相 应分数.应分数.

15 视情节轻 重扣分

总得分

第二篇：杭州股指期货怎么开户

期货合约

合约标的 沪深300指数

合约乘数 每点300元

报价单位 指数点

最小变动价位 0.2点

合约月份 当月、下月及随后两个季月

交易时间 上午：9:15-11:30,下午：13:00-15:1

5最后交易日交易时间 上午：9:15-11:30,下午：13:00-15:00

每日价格最大波动限制 上一个交易日结算价的±10%

最低交易保证金 合约价值的12%

最后交易日 合约到期月份的第三个周五，遇国家法定假日顺延 交割日期 同最后交易日

交割方式 现金交割

交易代码 IF

上市交易所 中国金融期货交易所

交易指令

交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令。[1]

市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销。限价指令是指按照限定价格或者更优价格成交的指令。限价指令在买入时，必须在其限价或者限价以下的价格成交；在卖出时，必须在其限价或者限价以上的价格成交。限价指令当日有效，未成交部分可以撤销。市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于即时最优限价指令的限定价格。

交易指令的报价只能在合约价格限制范围内，超过价格限制范围的报价为无效报价。交易指令申报经交易所确认后生效。交易指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为50手，限价指令每次最大下单数量为100手。会员、客户采取可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的方式下达交易指令的，交易所可以采取相关措施。

市价指令和限价指令各有特点。市价指令能够自动以当时市场上可以执行的最好报价成交，有利于提高投资者的成交概率，方便投资者交易，但不能保证成交价格的最优性。当市场波动剧烈、期货价格跳动较大时，使用市价指令可能使投资者承受较高的交易冲击成本。此外，由于市价指令的未成交部分自动撤销，可能导致部分指令未成交而未能达到预定的交易目标，投资者应及时查询成交情况。限价指令的特点是，一旦成交，一定是投资者的预期价格或比其更好的价格。但在期货价格变化较快时，限价指令可能无法成交而使投资者失去有利的市场机会。需要提醒的是，投资者在集合竞价阶段只能下达限价指令，不能下达市价指令。沪深300股指期货合约内容

合约月份

股指期货[2]合约都有到期日，到期日也即最后交易日，在到期日收市时尚未被平仓的持仓头寸就要进行现金交割，合约月份就是指股指期货合约到期交割时所在的月份。沪深300(2610.898,15.46,0.60%)股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五(遇法定假日顺延)，交割日期与最后交易日相同。这里提醒投资者注意两点：第一，最后交易日是合约到期月份的第三个周五，不是月末。第二，投资者在最后交易日前要根据持仓目的，选择是提前平仓还是持有到期交割，切不可像有些投资者买股票长期投资那样买后不管。

沪深300股指期货的合约月份有四个，即当月、下月及随后的两个季月，季月指3月、6月、9月、12月。也就是说，同时有四个合约在交易。比如，在2010年3月2日的沪深300股指期货仿真交易中，就同时有IF1003、IF1004、IF1006、IF1009四个合约在交易，其中： IF1003为当月合约，IF1004为下月合约，IF1006和IF1009为随后的两个季月合约。以 IF1006为例，IF为沪深300股指期货合约的交易代码，10指2010年，06指到期交割月份为6月份。其余依此类推。

沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10%。最后交易日及季月合约上市首日的限制幅度为±20%。这里有两点要提醒投资者注意：第一，每日价格的最大波动限制幅度不是固定不变的，交易所有权根据市场风险状况进行调整；第二，计算价格最大波动限制的基准是上一交易日的结算价，不是收盘价。这是因为，沪深300股指期货采用当日无负债结算制度，在该制度下，计算投资者当日盈亏以及交易保证金的依据是结算价，而非收盘价。最低交易保证金

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。从这里不难看出，交易保证金依保证金比率和合约价值而定，因此，交易保证金是被合约占用的资金，不能用于其他用途。投资者期货保证金账户中的资金余额超过交易保证金的那部分为可用资金，投资者可以自由支配。可用资金不可为负，否则意味着交易保证金不足，如在规定的时限内未能补足，将面临强行平仓的风险，所造成的损失由投资者承担。因此，投资者必须随时关注自己期货保证金账户中资金余额的情况。

这里特别提请投资者注意的是，12%是最低交易保证金要求，并非今后实际交易中的保证金比率。实际交易时保证金比率可能更高，而且，期货公司还会在交易所规定的保证金率基础上再上浮几个百分点。保证金制度是交易所控制市场风险的重要措施之一，交易所会根据市场风险状况等因素适时调整保证金比率。交割方式和时间

沪深300股指期货合约采用现金交割方式，即在合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照交割结算价进行现金差价结算，而不需要交割一篮子股票等现货来了结到期未平仓合约。沪深300股指期货的交易时间为9:15-11:30，13:00-15:15，开盘比股票交易提前15分钟，收盘比股票交易晚15分钟。提醒投资者注意，在最后交易日，沪深300股指期货交易的收盘时间与股票交易相同，都为15:00。

合约的交割结算价如何确定

在国际市场上，股指期货的到期交割均采用现金交割方式，交割结算价确定方式主要有四种，分别是：最后交易日现货市场一段期间的平均价格；最后交易日现货市场收盘价；交割日现货市场特别开盘价；交割日现货开盘后一段时间成交量加权平均价。为更加有效地防范市场操纵的风险，在《中国金融期货交易所结算细则》中，沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。交易所有权根据市场情况对股指期货的交割结算价进行调整。期货公司违反严格执行投资者交易指令义务的民事责任是什么？[3]

（1）下达交易指令方式约定不明确的责任。期货公司与投资者签订的行纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司又不能证明其所进行的交易是根据投资者交易指令进行的，对该交易造成的投资者的损失，期货公司应当承担赔偿责任。如果期货公司能够举证证明其所进行的期货交易系按照投资者或者其委托人的指令操作的，期货公司不承担由此造成的投资者的损失。

（2）期货公司执行非受托人下单指令的责任。期货公司负有严格审查受托人授权委托的义务。期货公司不得执行投资者或受托人外任何第三人的下单指令。如果期货公司执行非受托人的交易指令造成投资者损失的，应当承担赔偿责任。

（3）期货公司执行投资者有瑕疵的下单指令的责任。对有瑕疵的指令，期货公司可以要求投资者进一步明确后，再予执行。期货公司执行瑕疵指令，造成投资者损失的，期货公司应当承担赔偿责任。

（4）期货公司错误执行投资者交易指令的责任。期货公司错误执行投资者交易指令，除投资者认可的，交易的后果由期货公司承担。

（5）期货公司不当延误执行投资者交易指令的责任。期货公司不当延误执行投资者交易指令给投资者造成损失的，因此造成投资者的经济损失，应当由期货公司承担相应的赔偿责任。

与股票交易不同

股指期货与股票相比，有几个非常鲜明的特点，这对股票投资者来说尤为重要：

(1)期货合约有到期日，不能无限期持有。股票买入后可以一直持有，正常情况下股票数量不会减少。但股指期货都有固定的到期日，到期就要摘牌。(2)期货合约是保证金交易，必须每天结算。股指期货合约采用保证金交易，一般只要付出合约面值约10-15%的资金就可以买卖一张合约，这一方面提高了盈利的空间，但另一方面也带来了风险，因此必须每日结算盈亏。股指期货合约可以十分方便地卖空，等价格回落后再买回。股票融券交易也可以卖空，但难度相对较大。当然一旦卖空后价格不跌反涨，投资者会面临损失。

第三篇：股指开户需要的资料

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51.自然人开户需要提供哪些资料

1)投资者身份证原件；

2)指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件(新版身份证须复印正反两面)；

3)提供个人银行借记卡作为期货结算账户(银行账户必须是工行、农行、建行、交行或者中行);

4)投资者学历证明文件；

5)投资经历证明文件；

6)财务状况证明文件；

7)诚信状况证明文件。

2.一般法人开户需要提供哪些资料

1)《企业法人营业热照》副本原件；

2)《组织机构代码证》副本原件；

3)《税务登记证》原件；

4)开户代理人身份证原件；

5)法定代表人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件(新版身份证须复印正反两面)；

6)由法定代表人签署的授权委托书；

7)企业银行账号作为期货结算账户；(银行账户必须是工行、农行、建行、交行或者中行)

8)投资经历证明文件；

9)净资产证明文件(加盖公章的最近12个月内的资产负债表)

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10)具有相应的决策机制和操作流程相关证明材料(加盖公章)

3.什么是一般法人和特殊法人？

答：特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构客户，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

4.特殊法人包括哪些？

称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。

5.自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括哪些内容和要求？ 答：自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括：

1)自然人客户基本情况包括年龄与学历两个方面。(学历或者学位证明为毕业证书或者学位证书)

2)自然人客户财务状况包括金融类资产证明或者年收入证明，并且所提供证明距申请开户日期间隔不得超过一个月，其中金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产；年收入证明包括税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。

3)自然人客户诚信状况为近两个月内个人信用报告。

4)自然人客户投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历。(加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单或股指仿真期货交易结算单,加盖相关证券营业部专用章的股票对账单)

5)自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历综合评估得分不低于70分

6.一般法人中的相关人员需要参加测试，主要指哪些人员？

答：一般法人中的相关人员主要指一般法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人以及合同签署人。

7.客户如何参加股指期货测试，通过测试的要求是什么？

答：由期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试，且参加测试的客户测试评分不低于80分，对于未能通过测试的客户，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试。

8.客户在股指期货仿真交易和商品期货交易经历中具体有什么要求？

答：客户在股指期货仿真交易和商品期货交易经历需符合以下要求：

1)股指期货仿真交易：客户需要具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

2)商品期货交易：客户需提供最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录结算单，并且该结 算单上有相关期货公司结算专用章。

9.一般法人所提供参与股指期货的决策机制和操作流程包括哪些要求和内容？

答：一般法人所提供的决策机制和操作流程需加盖公章，其中决策机制应包括参与股指期货决策的主体与决策程序；操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

10.投资者在参与股指期货交易前需做好哪些准备工作？

答：客户在本公司完成开户手续后，在进行期货交易前，需做好以下准备工作：

1)熟读期货经纪合同条款，正确理解股指期货交易风险；

2)详细了解股指期货合约细则。

3)熟悉行情报价版面和交易软件的使用功能；

4)对股指期货交易的基本面和技术面有一定的了解。

第四篇：股指期货自然人开户注意事项

自然人开立股指期货账户注意事项

自然人开立股指期货账户需符合以下条件：

（一）保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；

（三）具备股指期货基础知识，通过相关测试，测试不低于80分（含）；

（四）通过期货公司的综合评估，包括基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面，评估不低于70分（含）；

（五）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

自然人开立股指期货账户需提供以下材料：

（一）本人身份证原件和1张银行卡号（五大行）（老客户可不用）

（二）投资经历证明：（二选一）

1、商品期货交易经历证明：最近2个月内开具的商品期货交易结算单；包含详细交易记录和持仓情况；加盖相关期货公司结算专用章；三年内商品期货成交记录必须至少10次。

2、股指期货仿真交易经历证明：至向交易所申请开立交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的成交记录。

（三）个人年收入证明或金融性资产证明（开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月）

股指期货自然人投资者适当性综合评估表

个人申请股指交易编码开户经办人员复核事项：

1、确认该投资者具备股指期货仿真交易经历（累计10个交易日、20笔以上）或者商品期货交易经历（三年内10笔以上），开户经办人签字

2、确认前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，开户经办人签字

3、确认股指测试合格题数不少于24题，开户经办人签字

4、确认股指适当性综合评估不低于70分（无证明材料的项目不计分），客户开发责任人、开户经办人、部门负责人签字 1）年龄 —》身份证复印件 2）学历 —》学历证明复印件 3）投资经历

商品期货交易经历（三年内10笔以上）—》成交单原件，盖有期货公司章且有风控部门的风险查询记录证明（别家期货公司提供的成交记录最多只得15分）

证券交易经历（三年内）—》证券清算单、交割单、交易单等，盖有证券公司章或营业部章。4）财务状况

金融类资产 —》银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（时间：近一个月内）。若以我公司提供的结算单作为证明材料，以客户权益值计分客户若提供多种金融资产证明，可以资产值累积相加后取总值计分

年收入 —》年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明（最近个人所得税纳税单、最近连续三个月以上代发工资银行卡入账单、最近连续三个月以上代发工资活期存折流水、就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明等）

5）诚信状况 —》人民银行或各大银行出具的个人诚信证明（有效期2个月），注意客户是否有不良记录

5、确认影像资料、印鉴卡、开户表、录像等的完整性

第五篇：股指期货

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关于IF1107最后交易日及交割相关事项提示 尊敬的客户： 根据中金所交易规则及其相关实施细则规定，沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第 三个周五，即IF1107合约的最后交易日为2011年7月15日，收盘时间为15:00，最后交易日涨跌停板幅度为 上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价（计算结果保留至小数点后两位）。请持有IF1107合约的客户关注交割日临近的持仓风险。华联期货交易风控部 二〇一一年七月八日