借力先进信息技术搭建风险管理信息平台全面提升风险管理水平

第一篇：借力先进信息技术搭建风险管理信息平台全面提升风险管理水平

借力先进信息技术搭建风险管理信息平台全面提升风险管理

水平

时间：2012-09-05 文章来源：中国电子信息产业集团有限公司

中国电子信息产业集团有限公司（以下简称中国电子）成立于1989年，首批国家级“创新型企业”。中国电子以提供信息技术产品和服务为主营业务，产业分布于集成电路与关键元器件、软件与服务、专用整机及核心零部件等六大领域，是中国最大的国有IT综合性企业集团。2011年，中国电子资产总额1447.8亿元，实现营业收入1682.4亿元，利润总额37.4亿元，业务遍布全球100多个国家和地区。到2011年，中国电子显示器研发制造规模全球第一，盘基片制造全球第一，液晶电视制造全球第三，计算机电源、SMD晶体元器件产销国内第一，IC卡芯片销量国内第一，高新电子国内第二。2011年7月，中国电子首次进入《财富》世界500强，列第408位。中国电子将不断巩固和提升在国民经济与社会信息化进程中的影响力、带动力和贡献力，致力成为显示技术的驱动者，信息安全的捍卫者，IT生产性服务业的领先者，成为国内一流、具有国际竞争力的跨国IT企业集团。

中国电子全面风险管理信息平台（下称平台）建设是中国电子贯彻国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求而开展的一项工作，也是中国电子信息登高计划的重要组成部分。自从国资委倡导中央企业管理提升活动以来，中国电子积极贯彻管理提升活动要求，全面强化平台功能，落实要素管理理念，加快平台的改进和完善步伐。目前，平台二期已经正式上线运行，平台预警集团公司重大风险和促进风险管理的功能初步实现，平台在促进企业管理提升中的作用得到有效发挥，平台建设取得阶段性成果。平台在建设过程中，得到国资委有关领导的高度肯定；在2012年6月举办的中央企业信息化登高行动第九期（全面风险管理）专题研讨会议上，平台作为全面风险管理信息化的先进成果，进行了经验交流。

一、平台的基本功能

（一）平台建设的基本原则和目标。

平台是按《中央企业全面风险管理指引》的要求于2009年着手开发的。自中国电子贯彻实施国资委倡导的管理提升活动以来，集团公司领导更加重视平台建设，将平台建设提到关键日程。在原来的基础上，再次突出强调了建设平台的四项基本原则，即：

1、务求实用原则。平台必须立足于“用”，要做到好用、易用、实用，不能华而不实，不能复杂繁琐。

2、立足集团实际，兼顾共性原则。平台既要符合全面风险管理工作的一般流程要求，又要根植于集团公司经营实际，满足集团公司风险管理的具体需要。

3、突出关键原则。平台必须结合集团公司战略管控的特点，突出经营要素管理，发现、预警重大风险，抓住风险管理的关键环节、关键节点，不宜大而全，不宜将集团公司和所属重要企业的经营细节都在平台上反映。

4、风险预警和风险管理并重原则。平台必须既能够对企业的重大风险进行预警，又要突出对风险的管理。

平台建设的目标是：应用先进的信息技术手段，融汇各种风险管理理念，突出企业经营要素管理，抓住抓实重大风险点，为董事会、高层管理人员和主要业务部门直观揭示企业经营问题，预警经营风险，督促有关单位及早应对，促进企业管理提升，保障企业实现战略目标。

（二）平台功能模块的内容。

平台分三期建设。平台一期于2011年3月通过验收。整体而言，平台一期的功能相对简单。为了深化全面风险管理工作，适应管理提升工作的迫切需要，中国电子随后开展了平台二期建设。

平台二期以反映和管理企业经营中的各类重大风险为核心理念，突出要素管控原则，根据不同级别人员对风险管理的不同需求，设计了供领导和一般员工进入的两个门户界面。领导进入的界面着重风险的展示和管理，包括六个核心功能模块：集团核心指标、企业综合预警、定性风险管理、定量风险分析、重大项目监测、市场风险监测。一般员工进入的界面偏重风险管理知识的普及和风险管理工作的业务操作，包括：风险管理要闻、定性风险管理、风险治理环境、风险库、系统管理等模块。两个门户界面所包括的功能模块可以根据授权灵活配置，其中领导门户界面是平台设计的重点。

领导门户界面六个功能模块内容：

集团核心指标。展示中国电子领导最关心的集团运行的核心指标情况，包括营业收入、利润总额、净利润总额、归属母公司净利润、经济增加值、科技投入比率等，部分核心指标还有其分企业组成情况，有行业对标、优秀企业对标，有同比和环比等，集中展现集团整体运行状况和存在问题。

企业综合预警。全面反映重点子企业运行风险的一个模块，是平台二期建设的重点和亮点，它将对风险的预警和管理有机融为一体。所谓综合预警，既包括定性风险预警，也包括定量风险预警；既包括常规风险预警，也包括突发风险预警；既包括企业自身经营情况预警，也包括与行业相比时的比较经营预警。重点子企业综合预警目前主要包括四个维度：资金链预警、行业预警、绩效考核预警和其他预警。资金链预警嵌入了综合分析模型，根据企业关键的数项财务指标自动计算出企业经营的先导性数据指标，发现企业隐藏的经营风险。行业预警和绩效预警通过行业对比和业绩考核指标，呈现企业经营风险。其他预警重点展示企业年度风险管理报告展示的重大风险和突发风险。该模块突出风险管理主题和风险管理流程，对系统自动提示的预警，先由预警企业排查（说明预警是否合理，并对该预警进行评级），再由集团责任部门对企业排查结果进行审核排查，以最终确定预警级别。对预警项目领导可以批示，批示可通过短信或邮件自动转发相关责任人员，督促有关机构或人员对批示进行处理，处理流程平台会予以记载和展示。

定性风险管理。该模块主要依据《中央企业全面风险管理指引》设计，展现企业风险辨识、风险评估、风险管理策略、风险管理措施和对风险管理工作的监督和改进这全套风险管理流程。该模块的设计理念偏向于风险管理工作的落实，因此将企业每年辨识出来的重大风险分配到责任部门和责任人，并设计了对风险管理效果进行评价的环节，以及领导批示的环节，以督促有关部门切实履行风险管理责任，防控企业风险。

定量风险分析。为避免重复建设，该模块链接了中国电子财务部已经建成的财务分析系统。财务分析系统将企业经营指标分成16个主题，对企业经营情况进行多角度分析。

重大项目监测。一个重大项目的成败可以决定一个企业的生死。鉴于无论是通过定量的企业财务指标体系，还是通过定性的风险识别流程，都难以全面反映重大项目的风险。因此，项目组特别设计了“重大项目监测”模块，共分为项目预警、项目决策、项目执行、项目监督、项目后评价、项目概况等六个小模块。以项目预警为核心，全面反映项目从决策到后评价的全部项目运作资料（含重大合同）和项目管理流程。

市场风险监测。中国电子身处激烈竞争的电子行业，受市场情况影响巨大。为了及时反映市场风险，平台二期设计了市场风险监测模块，具体包括三个小模块：指标监测（如国家GDP值、价格指数等的变化和集团经营的关系）、压力测试（利率、汇率等的变化对集团经营的影响）和对标分析（集团和所属重点子企业经营情况与标杆企业、行业标准等的对比分析）。

（三）平台功能模块设计的思路。

平台二期的设计思路是：结合集团公司战略管控的定位，贯彻集团公司领导提出的要素管理理念，集中、直观、及时展现、预警并管理集团公司重大风险，力求做到平台整体设计不繁琐、企业经营关键要素不疏漏。

集团核心指标直接集中反映集团经营状况，企业综合预警全面反映所属重点子企业当前的全部重大风险，以方便领导及时把握所属企业重大风险源；定性风险管理和定量风险分析则从定性和定量这两个关键维度审视企业风险；重大项目监控则是对前几个模块无法充分反映却又十分重要的项目进展和项目风险进行全程揭示；市场风险监测是对企业经营的外部风险予以及时展示。这六个功能模块内容不同却又互相补充，主题独立却又具有内在逻辑上的深刻关联，是中国电子上下反复思考和探索的结果，是体现中国电子风险管理水平的一个重要标志。

二、平台建设的主要成果

经过几年坚定不移地工作，凝聚集团公司上下心血和智慧的平台终于上线运行，平台建设取得明显成绩。具体成果表现如下：

（一）通过平台建设，全面提升了全面风险管理观念。

平台建设过程即深化风险管理、提高风险管理工作水平的过程。中国电子在平台建设过程中，开展了大规模的针对集团公司领导、部门领导和骨干员工的访谈工作。集团公司领导和主要业务部门数次听取平台建设汇报并提出改进意见，深度参与平台建设。通过平台建设，中国电子对风险管理工作的认识日益深入，运用信息技术表达风险管理理念的水平明显提高。事事问风险、努力控风险的观念深入人心。

（二）形成了好用、实用的风险管理平台。

平台具有中国电子特色，对部分央企也具有示范性。平台将企业经营成果和经营中存在的问题直观展现，有助于企业领导及时、准确把握企业经营状况。平台梳理了企业管理中的薄弱环节，填补管理漏洞，有助于有关部门强化重大项目或重大事项的管理，提高它们的工作效率和绩效。同时，平台将企业经营中的风险提示在平台上，相当于将企业管理问题放在“脸上”，督促有关部门及时“洗脸”，解决企业管理中的问题。平台紧密结合中国电子实际，具有鲜明的中国电子特征；同时，平台也符合战略管控类中央企业的特点，具有较好的推广价值。

（三）平台促进了集团公司信息化建设，发挥了重点突破，带动全局的作用。

平台是推进中国电子信息化建设的重要引擎。中国电子信息化建设既要整体规划好，又要在部分领域率先突破。否则，信息化工作就会陷入议而不决、屡屡拖延的窘境。平台建设抓住先机，周密部署，大胆推进，既积累了大量经验，也有不少教训。无论是经验还是教训，都可以作为集团整体信息化建设的借鉴，推进集团信息化建设步伐。

（四）培养了一批平台开发和风险管理骨干。

自2008年之后，平台建设成为中国电子全面风险管理工作的重要抓手。为了开发好平台，法律事务部抽调专人从事平台建设，协调各方意见，研究业务需求，学习各种先进的风险管理理念，切实掌握有关企业管理知识和软件开发常识，从平台的界面设计到模块设置都提出了关键性的意见，是平台建设的主导者和重要参与者。在平台开发的实践中，这批人日益成熟起来，成为中国电子全面风险管理的骨干力量。

为了进一步改进平台，实现平台设计目标，发挥平台效用，中国电子计划通过以下途径提升和完善平台：

1.继续明确专人，花时间“泡”在平台上，感受、体验、验证平台，做平台的挑剔客户，不断提出改进意见，促进风管平台的完善。

2.逐步完善风管平台功能，充实其内容。为了让平台尽快上线运行，曾经设想的一些平台功能暂未纳入平台二期。项目组计划在总结经验和甄别需求的基础上，逐步将未纳入的功能载入平台中。

3.综合考虑重大风险的性质、形成原因以及各部门职责，尽可能合理分配重大风险管理责任，摸索提出集团公司重大风险管理在平台上的有效实现方式。

4.调研各部门需求，会商各部门对重大风险的定义、管理方案，设计针对专项领域的专门功能模块，探索集团公司专项领域重大风险揭示及管理在平台的呈现方式。

5.花大力气研究其他软件公司的风险管理和内控产品，吸收他人所长为我所用，在尽可能短的时间里将平台打造成精品工程。

中国电子计划结合管理提升活动、企业内控建设、集团信息化建设等，进一步改进完善平台，力争在2013年完成平台三期建设。争取将平台建设成为中国电子在企业管理信息化方面的精品工程，在管理提升活动中的亮点工程，并在条件具备时，积极向央企和其他企业推广。

三、平台建设的初步经验

平台在建设过程中，形成了以下几条基本经验：

（一）主要领导的支持和决心是关键。

信息化管理是一个相对新的事物，而对新生的、不熟悉的东西排斥乃至拒绝是隐藏的人性特点之一；全面风险管理信息平台要将风险呈现在平台上，这又是对人报喜不报忧本性的一项挑战；在确认平台需求中，各个部门都有不同意见，有些部门甚至对平台建设本身都有不同看法。因此平台在推进过程中，实际上遇到各种各样的困难和阻力。如果没有集团公司主要领导和平台建设领导小组组长郎加同志始终如一地坚定支持，平台二期的上线运行是无法想象的。

（二）专人负责和各方参与的有机结合是保障。

全面风险管理是全员、全过程的管理。但要推进平台建设，既需要各方力量的参与，更要确定专门人员对平台具体建设负起整体责任。只有任务到人，责任到人，平台建设才能克服各种困扰向前推进。

（三）贴近企业实际是基础。

从事企业信息化建设有一条普遍经验：“三分技术，七分管理”。即管理软件的开发相对简单，如何整理企业管理实践，发掘企业管理需求，使开发的管理软件符合企业管理实际，让企业管理人员愿用、爱用才是管理软件开发的重中之重。平台的开发始终坚持从中国电子实际出发的原则，以满足自身需要为根本目的，不慕虚华，不炫技巧，这是平台建设赢得领导和相关方面支持的重要原因。

（四）在运用中不断改进是其生命。

平台设计的出发点是“用”，目标是易用、好用、实用，它也需要在“用”中改进。毋庸讳言，由于客观因素所限或主观认识不到的原因，平台二期仍存在着许多缺点，中国电子对此有着充分的估计，也为此制定了扎实的后期改进计划。中国电子高度重视平台的具体运用，通过举办培训、集团公司发文、实地走访等方式，扎实有力地推进平台在集团公司总部和所属企业的设施。为了确保平台的有效运用，中国电子数次召开培训会议，强调平台运用的重要意义，要求平台数据上传必须准确、及时，要有专人负责。中国电子竭力在“用”中不断改进平台，努力使平台成为企业管理的有用帮手。只有这样，平台才能扎根于企业发展而获得活泼持久的生命。

第二篇：搭建数字平台提升城市管理水平

完善数字平台提升城市管理水平

——关于平房区数字化城市管理工作的调研报告

平房区的数字化城市管理系统是在市政府和城市管理部门的统一领导下，整合原有市政110信息反馈系统、建设系统12319服务热线等资源，新建固定视频监控系统、微波移动监控系统，加上正在筹建的集成空间地理信息系统组成。

数字化城市管理的主要工作方式是通过视频、音频、网络、微波车巡查等方式采集城市管理信息，进行信息处理和任务派遣，利用信息化指挥平台和宽带城域网，对城市部件、事件、公众反映的相关问题精确管理和及时协同处理。

我区的数字化城市管理工作得到了政府的高度重视，同时也成为社会关注的新焦点。通过对此项工作整个推进过程的调研和分析，我们感到利用现代信息技术进行数字化管理，已经成为促进城管工作迅速上水平的有效手段。

一、数字城管二级平台建设和运作基本情况平房区数字城管二级平台的建设工作于2006年自2006年9月投入试运行以来，主要做了以下几方面工作：

（一）完成了二级平台即区数字化城市管理监督指挥中心的建设任务

平房区数字城管系统是全市数字化城管的二级平台，已经完成的主要硬件设施设备包括：

办公用房：二级平台办公地址设在区政府七楼，占地面积104平方米，现有视频操作台4个。内部硬件设备有：

1、大屏幕显示屏一套。这套设备由于没有上数模转换设备，现在功能无法发挥。

2、管理服务器2台；

3、磁盘阵列1台；

4、UPS一台；

5、交换机一台；

6、视频监控计算机4台；

7、办公用电脑4部。

已完工固定监控点位：全区一二期工程共有监控点位69个安装完毕，其中已开通47个，这些点位由全市统一建设，全市统一维修。建设和维修费用由市里承担。平房区平均每天可视的完好点位大约在30个左右，是全市完好率相对较高的单位。

（二）人员编制和隶属关系需要理顺

平房区编制委员会于2007年8月6日印发了《关于成立哈尔滨市城市管理监督指挥平房区分中心、平房区城市管理监督指挥中心的通知》，文件明确哈尔滨市城市管理监督指

挥平房分中心、平房区城市管理监督指挥中心隶属哈尔滨市平房区城市管理委员会管理，为事业单位，不定机构规格，内设科级机构为综合管理指挥监督科，2011年又增加了信息科。

平房区城市管理监督指挥中心事业编制7名，其中管理人员4名、专业技术人员3名，经费渠道区财政全额补助。中心主任由区城管局局长兼任，正科级领导职数2职。

根据市指挥中心要求，也为保持与其他各区保持一致，目前区城管监督指挥中心与按照综合科、督查科（监督员管理大队）、信息科三个内设机构的模式开展工作。

二、我区数字化城市管理二级平台发挥作用前瞻从数字化城市管理监督指挥中心试运行3年来的情况看，数字化在我区城市管理中发挥的积极作用还是清晰地体现出来。

（一）隐性问题显性化，发现能力大大提高。我区城市管理信息采集原来主要业务主管部门定期检查和临时抽查、业务人员采集传递、市政110信息反馈系统采集等传统方式进行。实施数字化管理后，拓宽了信息采集渠道，特别是视频监控系统和协管人员的增加，使信息采集由管理的“点时间”“段时间”转化为全程时实监控；监控的覆盖面也扩大到整个城市管理的各部门各角落，实现了全覆盖的巡查和采集，消除了时间和空间上的盲点，问题的漏报、错报、延报

和瞒报现象得到有效控制，城市管理的发现能力大大提高。

（二）融入科技含量，处臵能力得到提高。实施数字管理，城市管理的软硬件建设的科技含量同时增强，管理手段更加先进，科技促进管理效能的提高，采集的数据与信息更加详实可靠，更有说服力。科技使城管部门协调解决实际问题的力量和能力都得到增强。

（三）第一时间解决问题，工作效率显著提升。实施数字化管理，使工作的运行模式更加科学，各环节衔接紧密，问题的处臵时间缩短，城市管理工作效率显著提升。

（四）创新能力得到提高，服务意识增强。随着数字化城市管理工作的深入推进，其工作的触角延伸到传统城管无法涉及到的领域和行业，“大城管”的概念和全局意识逐步形成，使得数字城管为重点工作、突发事件的应急处理提供快捷服务的意识和能力都得到提高。

三、搭建数字城管平台，是形成城市管理“三级管理四级网络”格局的关键。

数字化，使城市管理机构设臵体系更加完善。数字化城市管理监督指挥中心的成立，使城管机构设臵更加完善，实现城管监督职能与业务管理职能的适度分离，相互制约，相互补充、相互提升工作效果，有利于提高我区城市管理整体水平。

数字化，是完善城市管理职责划分体系的基础。由于城

市管理的内容复杂而繁乱，我区城市管理的部件数目繁多，分布不均衡，属性和状况参差不齐，其中仅古树名木就数以千计，很多问题的责任划分也有难度。实施数字化管理后，采集到的信息的数据科学有力，纠缠和扯皮现象得以避免。特别是地理信息普查工作完成后，使得各街道办事处的行政界限划分，办事处内部各社区之间的界限划分，城管部件行业归属之间的划分都得到了明确的认定。电子地图形成并投入使用后，全部的城管部件和事件在图上清晰标注，责任单位和部门容易确认，使管理纳入定点、定事、定人的科学化管理使得派遣任务和追究责任趋于重证据、重协调、重时限，管理重心下沉到最基层。

数字化，使城市管理作业标准更加系统化、科学化。实施数字化管理后，市指挥中心制定和印发了《哈尔滨市数字化城市管理部件和事件分类与处理时限》，分别针对5大类96小类管理部件和5大类77小类的管理事件制定了详尽的管理标准与时限要求，是我市城市管理有史以来最精最细，最具科学性的管理标准。与计算机管理软件相配合，使得城市管理作业标准系统化、科学化水平创下历史最好。

数字化，大大提高了考核评价体系的可操作性。过去城市管理考评全部都是人工考核，由于人为操作和感情驱使的空间大，使考核评价成为整个管理体系中最难把握的一项。数字化管理的实施，使考核的分数与结论全部由计算机系统

自动生成，操作简便，权威性强，实现了制度约束人，制度考评人，改变了过去“人管人，难管人”的难勘局面。

数字化，有利于完善资金供应体系，降低城市管理的运行城本。职责划分的明确，考评结果的权威性都使得资金的核算和拨付更加有理有据，资金供应体系才能完善。同时，数字化，使城市成为拥有天目的“三眼神童”，管理的视野更加开阔，同时第三只神眼大大节约了人、财、物，在同等管理标准下降低了运行成本。

数字化城市管理，解决了城市管理格局转变过程中的五大问题，使网格化管理成为可能，大大加速了精细化管理的进程。

四、我区数字化城市管理急需推进的几项工作根据市数字城管二期建设实施方案，全市将在统筹规划、整体推进、规范建设、实用创新等四项原则指导下，从工程建设、体制建设、机制建设等方面加快建设进程，以期充分发挥数字城管系统在城市管理、城市防空、城市应急反应和社会治安综合治理、交通治理等公共管理领域的重要作用。根据全市的方案要求，结合我区实际情况，我们认为需要做好以下几个方面的工作：

（一）进一步完善工程建设

1、新设视频监控点位110个。我区现有69个点

位中，有一部分没有开通，2012年我们将加大协调力度，争取全部开通。同时加强对重点部位的监控力度，例如平房公园等园林绿化设施密集的地区，区政府门前等坡路交通事故易发地段、公园与耕地交接的治安案件易发场所和人工湖水上安全重点位臵进行监控。

2、将网络建设延伸到街到办事处和责任单位。目前数字城管正在运行的协同办公系统，我们感到很科学也很实用,通过软件内的各个管理模块，可以实现市与区中心、市直协同部门，区中心与街道办事处和责任单位之间的网络互联互通，直接通过网络完成受理派遣、查询督办、立案结案、监督评价等全流程服务与监督，每个案件从最初的发现受理到最后对责任单位的评价分数全部由系统自动生成。这套系统很规范很科学，但是由于网络建设只实现了区指挥中心与市指挥中心的联络，区内的大部分工作仍需要人工完成。

随着全市三级网络系统的进一步建设，我区一方面要配合市有关部门完成GIS地理信息系统的建设，同时应该在本区范围内协同办公软件应用方面加大资金投入，实现平房区数字城管指挥中心与责任单位和街道办事处之间的互联互通，减少人工操作的工作量，也便于横向信息交流。同时，实现区领导、相关单位

领导与指挥平台的互网互联，便于领导足不出户即可掌握城市管理的全貌甚至细节，缩短工作流程，减轻管理队伍的压力。

（二）完善体制建设

1、与市指挥中心同步完善体制和机构。根据全市统一部署，结合区情，编制《数字城管机构设臵方案》，进一步明确区城管委、城管办、区数字城管监督指挥中心职能，落实“市、区、街、社区三级管理和四级网格责任”，理顺各责任部门和责任单位的关系，充分调动区城市管理委员会所有成员单位的积极性，加强协调与沟通，再造城市管理新流程。

2、组建三支队伍，发挥风格化管理的优势。一是城管监督队伍、二是应急反应队伍、三是执法队伍，三支队伍同时进入单元网格。城管监督员队伍可一职多能，按照单元网格，落实信息采集和监管责任；执法队伍以执法局为主体；应急队伍以各行业原有的市政110应争抢险队伍为主体，强化职能、落实责任。

（三）是完善机制建设

1、建立长效机制。通过组建城管委、城管办、数字城管指挥中心，落实网格责任，建立城市管理纵向到底，横向到边，无缝连接的责任体系，综合运用信息化技术和网格化管理，消除职责不清、相互扯皮，交叉管理和管理盲点问题，形成全覆盖、全过程的城市管理长效机制。

2、建立社会参与机制。通过聘用监督员、12319服务热线和城管监督指挥中心网站，广泛吸纳社会各方面意见，让市民从决策、执法、监督全过程参与城市管理。

3、建立监督评价机制。建立以城市管理效率指标、效益指标、百姓满意度等为内容的城市管理综合指标体系，实现对城市管理过程、结果的科学评价。

4、建立多元监督机制。建立行政监督机制，把数字城管系统自动生成的监督评价结果纳入区委、区政府目标考核体系；建立群众监督机制，通过12319服务热线和网站，接受群众监督；建立舆论监督机制，利用报纸、广播、电视、互联网等大众媒体，广泛接受社会舆论监督。

5、建立资金保障机制。按市整体要求，在区预算中增设城市管理突发事件应急抢险和无主体责任事故处理专项资金，确保突发事件和无主体责任事故及时处理，提高政府形象和执政能力。

五、存在的困难和问题

1、二级平台建设仍需完善。

大屏幕建设需要继续完成。新的协同办公系统建

成以后，在调试、测评、运行、资料刻录过程中的格式转换等工作量更大，需要相应的办公设备和技术支持。

2、区指挥中心人员队伍急待配齐。

市中心要求区级平台实行24小时工作制（夜间微波车司机和行政值班人员各1名），由于区中心工作人员中仅有2名为男性，所以，这2名同志长年白天上班，晚上值班，非常疲劳。

同时，由于视频监控平台没有专职操作人员，夜间固定点位监控处于无人监守状态，所获得的图像资料不完全，无法完成市指挥中心“24小时全程监控”的工作要求。

3、工作人员需要培训。由于二三级平台没有及时对接，三级平台没有确定的工作人员，更没有进行过系统的业务培训，特别是行政执法平台与数字城管平台实现对接后，应立即组织岗位技能培训，达到熟练操作设备和应用软件系统的要求，增强发现问题和处理问题的能力。

4、需要完成城管委成员单位在工作上的对接。由于城管监督指挥中心跟城管委不是同步成立，又是新生事物，城管委成员单位对数管中心的工作并不了解，工作衔接比较困难，需要在未来的工作中进一步对接。

第三篇：搭建税收风险控管系统提升税源专业化管理水平

搭建税收风险控管系统提升税源专业化管理水平

日期：2011-03-11 作者：襄州区国税局来源：《襄阳国税简报》2011年第2期【选择字号：大中小】

2010年以来，襄阳市国税局按照总局、省局税源专业化管理要求，以襄州区局为试点，通过搭建“税收风险控管导航系统”，整合综合税收征管软件、风险管理系统、电子导航地图等各项功能，实现了数据规集便捷，实时预警提醒，问题跟踪导航，增强了税源控管能力，防范了税收风险，提高了纳税评估和税务稽查的针对性和有效性。

一、搭建税收风险控管导航系统的主要目的

当前，在税收征管上运用的主要是综合税收征管软件，该系统为强化征管发挥了重要作用，但在运用过程中也还存在一些局限，主要表现在以下三个方面：

一是归集信息分散，利用率不高。由于综合征管软件是按户采集录入数据，税收信息分散于各户之中，统计汇总数据需要手工进行，税管员不能直观、全面的掌握辖区纳税人的情况，征管数据利用率较低。

二是数据比对不便，工作量较大。综合征管软件系统直观反映的是当期数据，无法直接与历史数据、同期数据、外部数据和同类型、同行业数据进行自动比对。比如要统计某户企业连续三个月的零负申报情况，需要逐月将企业的申报情况查询后，再进行手工分析比对，操作烦琐。

三是预警功能不足，监控能力受限。综合征管软件对问题企业和税收风险节点缺乏预警提示功能，特别对零负申报企业的自动监控能力不足。比如对管户较多的税管员，每月要逐户汇总分析，费时费力，而且质量并不好。

针对这些不足，该局着手搭建税收风险控管导航系统，以电子地图为基础，将综合征管软件信息资源分户导入各企业的坐标节点，同时完善了数据索引、指标监控、自动比对、状态显示、分类导航、预警提醒等功能，对综合征管软件起到了积极有益的补充。

二、税收风险控管导航系统的主要功能特点

该系统主要有四大功能：一是“七大指标监控”；二是“五项分类管理”；三是“三色彩灯提醒”；四是“一键操作完成”。

特点之一：“七大指标监控”。为了提高管理的针对性和有效性，根据征管业务需求，确定了7项比较实用的指标纳入系统监控：一是税负水平指标。税负低于行业平均税负30%以内为正常状态，低于平均税负30%—50%时为预警状态；低于平均税负50%以上为异常状态；二是零负申报指标。纳税人正常申报或一个月零申报为正常状态，连续二个月零申报为预警状态，连续三个月以上零申报为异常状态；三是纳税变动指标。本期累计应纳税额偏离同期累计应纳税额30%以内为正常状态，偏离30%—50%时为预警状态，偏离50%以上为异常状态；四是发票比对指标。每月比对普通发票开票金额与申报额，开票额小于或者等于申报销售收入为正常状态，高于申报额30%以内为预警状态，高于30%以上为异常状态；五是按期申报指标。每月申报期前三天已申报或未申报为正常状态，申报期前两天未申报为预警状态，申报期过后未申报为异常状态；六是按期缴税指标。每月初至缴税期限前三天未缴税或已缴税为正常状态，缴税期限前两天未缴税为预警状态，超期未缴税为异常状态；七是两税比对指标。申报的所得税销售收入小于增值税销售收入的为异常状态，申报的所得税销售收入大于或者等增值税销售收入的为正常状态。

特点之二：“五项分类管理”。一是区域分类监控。在系统中以地图和表格两种形式分别将试点单位管辖范围、下属分局管辖范围和各税管员管户区域在系统中标示出来，并可直观显示纳税状态异常与否的相关情况，方便进行有效管理。二是行业分类监控。按照税收综合征管软件系统中关于国民经济的行业分类进行监控，直接点击某个行业，可以快速反映该行业所有纳税人的7大指标正常与否，便于分行业比对分析。三是属性分类监控。按照一般纳税人、小规模企业、个体工商户、其他纳税人进行分类监控，轻点鼠标既可以快速反映该类所有纳税人的基本情况。四是重点税源监控。对襄州区年纳税10万元以上的纳税人进行重点监控。五是数据分析监控。将采集的外部信息和各部门发布的有关数据表格在系统中进行反映，便于综合信息的比对分析。目前已通过财政、质监、工商、地税、医保等部门采集信息2万多条。

特点之三：“三色彩灯提醒”。纳税人所处状态用三色彩灯表示：正常状态为绿灯，预警状态为黄灯，异常状态为红灯。为了清楚反映纳税人的纳税变动增减情况，在红灯上分别注明﹢号或﹣号。﹢号表示的是本期累计纳税较同期增加较大，﹣号表示的是本期累计纳税较同期减少较大，清楚反映纳税变动情况。

特点之四：“一键操作完成”。一是操作简单，突出便利性。税收风险控管导航系统操作方便，基本实现一键完成各种查询。同时，纳税人所处的状态直接采用红、黄、绿灯展示，一目了然。二是图表并用，突出灵活性。导航系统不仅在地图上显示纳税人的位置和状态，还通过表格形式将纳税人相关信息进行展示，两者可相互切换，操作十分灵活。三是综合比对，突出实用性。充分利用征管软件信息数据，实现了自动比对，自动预警。四是多维查询，突出针对性。该系统不仅可以分区域、分行业、分属性、分类别进行查询，而且可实时监控七大指标异常情况，提高了工作效率。

三、运行税收风险控管导航系统取得的初步成效

税收风险控管导航系统投入运行后，有力地促进了税源控管水平的提高，收到了初步成效：

一是减轻了管税负担。系统运用后，税收管理员无需逐户查询分析数据，只需点击鼠标，所辖企业状况即可一目了然。税管员可以从烦琐的数据汇总分析中解脱出来，集中精力投入到征管实际之中，既减轻了工作负担，又提高了工作效率。

二是提高了征管质效。通过五类管理和七大监控，税管员可实时掌握企业纳税状况并有针对性的采取措施，征管质量明显提升。今年元月，襄州区局城区分局税管员刘耀登录导航系统后，发现旭日纺织有限公司监控状态为红灯，经查发现实际税负为0.57%,明显低于该行业1.5%的预警值。经评估发现该企业少记销售，延迟申报，造成少缴税款18万元，补税后企业税负为1.47%，税负水平指标变为绿灯。

三是规范了税收秩序。组织5个工作专班，对导航系统中处于异常状态的纳税人全面开展评估检查，共评估企业95户，清理漏征漏管143户，评估入库税款400多万元，零负申报面由35%下降到10%，减少红灯185个，行业税负明显提升。其中纺织行业税负由1.18%上升到2.15%,化工行业税负由5.2%上升到7%，汽车零配件行业税负由1.5%上升到2.3%，汽车销售行业税负由0.69%上升到1.81%。

四是降低了税收风险。该系统不仅对有问题的纳税人能进行有力的、及时的监控，减少纳税风险。而且大大增强了税收控管的透明度，税管员管户质量的高低，全部置于阳光之下，人人都可监控，对那些收人情税、关系税、不收或少收税款等为税不廉现象也是一个有力的制约，从而也降低了征税风险

第四篇：全面风险管理

在改革开放之后，人们的生活质量发生了很大变化，但更大的变化却是人们的社会环境和经济环境变得更加复杂，由此企业也就面临着更加多样的竞争环境，这就迫使企业的管理者必须应对更加复杂和快速的变化。在这种情况下，企业内外部的风险时刻显现，因风险处理不当而遭受损失甚至破产的企业也越来越多，这就要求企业的管理者必须建立一定的风险防范和应对机制，既保证企业可以稳定的发展，又可以对风险事件做出快速反应，且不使做出的决策偏离企业的战略正途。

全面风险管理

全面风险管理是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

全面风险管理的目标

现在世界上最先进的体系化风险防范机制是在企业建立全面风险管理体系，全面风险管理代表着风险管理的最前沿的理论和最佳实务。

全面风险管理是这样一个过程：它与企业的董事会、经理层和其他员工紧密相关，在战略制定中得到应用，贯穿于整个企业，用来识别影响企业目标实现的潜在事件，在企业风险偏好的指导下管理风险，为企业目标的实现提供合理的保证。

由此可见，企业建立全面风险管理体系的总体目标就是为企业实现其经营目标提供合理的保证，也就是为了保证企业经营目标的实现，将企业的风险控制在由企业战略决定的范围之内。换句话说就是全面风险管理可以帮助所有的企业，不管其大小或目标是什么，来全面系统地辨识、衡量、排序并处理所面临可导致其偏离企业目标的风险。

同时，企业建立全面风险管理体系还可以确保企业遵守有关法律法规，确保企业内外部尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，保障企业经营管理的有效性，提高经营效率，保护企业不至于因灾害性事件或人为失误而遭受重大损失。

全面风险管理的主要内容

全面风险管理体系由风险战略、风险管理职能、综合内控、风险理财及风险管理信息系统五个模块组成。

风险战略是指导企业风险管理活动的指导方针和行动纲领，是针对企业面临的主要风险设计的一整套风险处理方案。

风险管理组织职能是风险管理的具体实施者，通过合理的组织结构设计和职能安排，可以有效管理和控制企业风险。

内部控制作为全面管理体系的一部分，是通过针对企业的各个主要业务流程设计和实施一系列政策、制度、规章和措施，对影响业务流程目标实现的各种风险进行管理和控制。风险理财是指企业运用金融手段来管理、转移风险的一整套措施、政策和方法。

风险管理信息系统是传输企业风险和风险管理状况的信息系统，其包括企业信息和运营数据的存储、分析、模型、传送及内部报告和外部的披露系统。

第五篇：构建信息技术平台提升城市管理水平

构建信息技术平台提升城市管理水平

近年来，舒城县从提升城市管理和公共服务水平出发，认真贯彻住建部《关于推广北京市东城区数字化城市管理模式的意见》等文件精神，积极推进数字化城市管理，主动学习和借鉴处地数字城管建设经验，以建设“廉洁舒城、效能舒城、平安舒城、活力舒城”为目标，把科技融入城市管理中，建成了具有舒城特色的数字化城市管理系统。2010年元月，舒城数字城管项目启动运作，2012年3月，系统建成投入试运行。截至到2015年9月底，共受理案卷11.9万件，其中采集员主动上报11.3万件，视频抓拍0.4万件，12319公众举报0.2万件，处置结案11.6万件，结案率为97.5%，在舒城创建省级文明县城活动中发挥了重要作用，有效推进了舒城县城管管理的数字化、网格化、精细化，促进了城市品质和综合服力功能的提升。

一、把握城市发展“新特点”，大力推进数字城管系统建设，构造高效的城市管理新模式

现代化城市建设是“三分建七分管”，城市管理的水平如何，直接关系着城市形象，关系着城市品位的提升。为此，舒城县按照“整合资源，信息共享，注重实效，厉行节约”的原则，全面推进数字城管平台建设，顺利建成“数字城管”一期工程，极大提高了城市管理效率。

（一）科技引领，搭建平台。我县数字城管系统的构建综合运用了现代成熟的计算机技术，“3S”空间技术、网络通信技术等信息科技，采用万米单元网格管理法，城市部件管理法，在覆盖舒城县城25平方公里的管理范围内，搭建了“信息采集”、“12319热线受理”、“监督受理”、“协同指挥”、“综合评价”、“GPS监控”等业务子系统平台，安装城管视频监控探头21个，形成了“巡查员信息采集，市民热线投诉受理，监督平台立案，指挥平台案件派溃、督办，责任单位处置、反馈，采集员核查，监督平台结案，系统综合评价”的数字化城市管理流程，实现了信息技术与城市管理的有机结合。

（二）整合资源，提高效率。一是采取“公司投资、政府租用、部门使用”的建设模式，由中国电信股份有限公司投资建设，建好验收合格后移交，按照“BT”模式，降低政府建设风险。二是采用VPN方式，实现内外网的切换，实现数字城管系统与各部门的协同办公。三是使用规划局提供的1：500的电子地型图，将城市城管理的所有部件标在电子地型图上，这个部件库不仅可以提供给数字城管使用，还可以提供给县里其他单位使用，免费了重复建设。

（三）分期建设，全域覆盖。舒城县“数字城管”以构建覆盖整个舒城的“大城管”格局为目标，分期建设，逐期投入资金，逐步实现建设目标。目前，我县数字城管已完成一期建设，管理范围覆盖建成区25平方公理，二期准备覆盖周边乡镇。

二、推行城市“数字化”管理，完善综合治理体制机制，提升城市管理工作效益数字城管系统运行的根本目的，就是要提升城市管理的效能，为确保系统运行效果，舒城县以建立和完善数字城管运行机制为抓手，促进城市管理工作效率和工作水平提高。

（一）领导重视，各级参与，形成“大城管”格局

舒城县委，县政府高度重视数字化城市管理模式建设工作，连续两年将数字城管建设列入《政府工作报告》，县主要领导亲临城市管理中心调研，要求加强数字化城市建设，将管理的覆盖范围扩大到所有城区，并逐步向基层单位延伸。县里成立了以常务副县长为组长的数字化城市管理系统工作领导小组，政府办、招标局、采购中心、信息网络中心、财政局、审计局、城管局通力协作，发挥了各参与部门的整体作用，确保数字化城市管理工作的有序开展。

（二）创新体制，拓宽渠道，实施“精细化”管理

在处置流程上，我们改变了以往纵向层级式的管理结构，建立了横向扁平化的管理模式，设立监督指挥大厅，负责数字城管案件的受理立案，核查结案和案件派发，督办协调工作。大厅共设坐席员4人，实行无假日值班制度，通过系统全方位，全时段接收，派发数字城管案件，把城市管理的相关单位整合起来，在同一平台实现了城关镇、开发区以及县直各部门的信息流转和全程监控。

在案件处置上，采取“一级监督，一级指挥”的方法，在各责任单位安排专人负责数字城管终端处置，确保了数字城管案件派遣、处置的及时性和准确性。

在强化问题发现机制上下功夫，建立集中统一的信息采集机制，解决“数字城管”的信息源问题。为此，采取“信息采集服务外包为主，群众监督为辅助,视频监控为补”的方法，建立了“采集员巡查”、“视频抓拍”和“热线电话”相结合的信息采集体系，并通过采集员不间断的巡查，发现和上报案件。目前，全县共有信息采集员18人，全城区分成8个责任网格，每个网格2名采集员，每天从早上07：30至晚上18：30，按照主要路段巡查不少于五遍，次要路段巡查不少于四遍的要求进行不间断的巡查，全覆盖、全时段、无遗漏的发现城市管理方面的问题，采集现场图片、影像、声音并通过系统上报立案，当前月信息采集量达到2000件。同时，监督指挥大厅坐席员通过监控大屏的“视频抓拍”，发现重点监控区域的城市管理问题，抓拍照片立案，现在每月抓拍城市管理问题约30件。此外，通过“12319”城市管理热线，受理群众投诉，接收领导、部门转办的城市管理问题，多渠道广收集城市管理方面的信息。自热线开通以来，平均每月约受理投诉30起，接受转办信息30条。

（三）建章立制，严格要求，规范运行管理机制

一是建立规范统一的队伍管理机制。加强对数字城管工作人员的管理，是保证数字化城市管理工作效率的前提和基础。针对数字城管工作人员的构成特点，我县采取了“三个跟上”（即：建章立制跟上、素质培训跟上、考核奖惩跟上）加强城管队伍管理。在建章立制方面，制定了《舒城县数字化城市管理事、部件问题立案与处置标准》，作为我县案处考评的依据，制定《舒城县城市管理信息中心职责、制度与考评办法》作为规范管理的依据，编写《舒城县数字城管手册》作为业务指导的依据，针对不同的业务，分批次进行培训，不断提高工作人员的业务水平；在考核奖罚方面，依据《舒城县城市管理信息中心职责、制度与考评办法》推动“日统计、旬分析，月公布、年考核”等日常考核制度的落实，坚持“奖励为主，惩罚为辅”的原则，充分调动人的工作枳极性。二是完善案件跟踪整治机制。坚持日常巡査与专项整治相结合抓管理效益。把为市民解决实实在在的问题作为我们的工作重点，加强日常巡査，及时发现问胜，并在地图上对涉及公共安全的重点案件逐个逐日进行标绘，跟踪督査、督办，对处置单位难于确定或共建共用部件，采取现场协调确定，督促及时修复的方式，积极推动案件处置；针对井盖丢失破损、道路破损、废弃立杆、无证经营燃气等重、难点问题，进行专项调查，开展专项整治。系统运行以來，我县共开展专项整治12次，査清无主井盖230个、推动维修补缺井盖190处、道路破损维修156处、清理废弃立杆151根、早期发现私搭乱254处，督办拆除违法建设143处，有效解决了困扰百姓生活的突出问题。三是不断探索建立了城市管理长效机制。数城管在体制上实行监督与指挥分离，责任唯一；在管理对象上准确精细，标准严格；在工作流程上科学合理，规范有序，在考核评价上闭环管理，公平公正，公开透明；在参与形式上全盘联动，整体参与，使城市管理成为一种经常性、日常性的工作，建立了规范的城市管理长效运行体系。

三、打造城市管理“新品牌”，发数字城管优势，进一步提升城市综合服务功能

数字城管最终目的是提高城市管理行政效能，增强政府执行力和公信力。我县数字城管系统运行以来，以系统信息平台为依托，按照数字城管“第一时发现问题、笫一时间处置问题、第一时间解决问題”的要求，加大市容巡査力度，及时发现城市管理问题，着力推进亊、部件的处置工作，努力为城市居民提供高效、优质服务，实现了城市管理工作的“四大转变”。

一是实现城市管理工作由“被动”到“主动”的转变通过推行数字化城市管理模式，创新了城市管理体制，改变了过去“发现问题靠举报，处置问題靠突击，解决问题靠批示”的城市管理模式。系统运行后，领导和职能部门可随时在领导通手机上了解市容市貌、城市管理情况，发現城市管理问题，指导城市管理工作，监督管理工作效果，增强“现场感”，牢牢掌握了城市管理工作的主动权，实现了城市管理由粗放、低效方式向高效、敏捷、精确方式的转变，解决了职责交叉、推诿扯皮、多头管理等“政府失灵”的问題，进一步强化了政府的社会管理和公共服务职能，从根本上实现了政府职能部门在城市管理工作上由被动到主动的转变。

二是实现了城管问题从“单打独斗”到“齐抓共管”的转变我县数字城管系统通过县级的统一监督，由系统自动生成城关镇、开发区以及县直各部门的排名评价表，促使各部门主动依职履职，通过县数字城管指挥中心，将城市管理的相关部门关联起来，打破了城管部门“单打独斗"的被动局面。在系统中建立城市管理部件数据库，整合了全县多家管理部门的部件数据资源，通过共享资源，改变各城市管理部门“笔写纸载”难于统计、査询、保存的传统管理方式，为“智慧城市”打下坚实的基础；通过建立统一的平台，将所有亊、部件按统一的标准，由统一的人员去巡査，主动发現问題，减少市政、园林、供水、供电、燃气、通信、环卫、执法等部门的巡査人员，节省人力资源，降低管理成本，高效解决城市管理问题；通过统一指挥，协调各单位，解决“多头管理，相互推诿”的问題。

三是实现了解决城管问题能力由“弱”到“强”的转变首先，城管问题得到全面发現。系统运行以来，日均上报100件左右，发现城市管理问题的能力比系统运行前增长了10倍。其次，城管问題得到及时处置。系统运行前，井盖丢失等问題3至5天都难以确认责任单位，处置问题需要10天半月，现在通过系统4至8小时就可以解决，工作效率提高了10倍以上，与市民生活息息相关的城管问题得到快速、有效地解决。第三，城管热点问题明显减少。数字城管网格化，对城市部件进行精确定位、分类管理，集中采集城市建设与管理的亊件问題，对主干道、背街小巷，公共广场等区域全方位管理，提高了城管热点问题的办理质量。运行以来，县城市容市貌、保沽程度、城市秩序显著提升，深受市民广泛好评，热点投诉由运行初每月100多件到现在每月不到30件，投诉明显减少。

四是实现了城管难题从“难解决”到“有办法”的转变首先，解决了城市管理责任难区分的问题。数字城管采用“城市部件管理法”，给城市管理的毎一个部件赋予了一张名片，对部件的权属单位进行了明确。当部件出现问題时，数字城管可以第一时间找到责任单位处置，杜绝了相互推诿的问题。其次，解决了城管案件处置质量难提高的问题。数字城管监督中心与指挥中心分离，监督中心负责立案、核查，指挥中心负责处理，案件在指挥中心完成处置反馈情况后，经过采集员的核查，上报监督中心按照结案标准结案，不符合处置标准的，不仅不能结案，还要发回重新处置，解决了处置单位应付了事、不注重处置质量的问题。第三，解决城市管理监控难的问题。一方面通过GPS监控系统，适时监督检查采集员巡査轨迹，督导采集员全面、及时、准确发现城市管理问题；另一方面，通过数字城管监控系统，准确记录“抛、撒、滴、漏”等污染城市道路的运输车辆，为相关部门执法管理提供了有力证据。