加强全面风险管理提高企业管理水平-中国医药工业研究总院

第一篇：加强全面风险管理提高企业管理水平-中国医药工业研究总院

关于印发副董事长、党委书记王丽峰在集团全面风险

管理体系建设项目启动大会上讲话的通知

集团总部各部门、各子公司：

7月7日，集团召开了全面风险管理体系建设项目启动大会，集团副董事长、党委书记王丽峰作了题为《加强全面风险管理 增强企业竞争力 促进集团持续健康稳定发展》的动员讲话。讲话指出了开展全面风险管理体系建设项目的重要意义、指导思想和主要原则，并对抓好全面风险管理体系建设项目提出了具体要求。现将讲话印发给你们，请结合集团开展全面风险管理工作的实际，认真学习，深刻领会，抓好落实。

特此通知

二○一○年七月七日 加强全面风险管理 增强企业竞争力

促进集团持续健康稳定发展

副董事长、党委书记王丽峰在集团全面风险管理体系建设

项目启动大会上的讲话

同志们：

今天我们召开集团全面风险管理体系建设项目启动大会，主要目的是深入贯彻国资委和集团董事会关于加强企业全面风险管理的要求，正式启动“集团全面风险管理体系建设项目”，全力推动集团的风险管理工作。为此，我讲三点意见。

一、充分认识开展全面风险管理体系建设项目的重要意义，坚决贯彻落实国资委和集团董事会的要求

第一、开展全面风险管理体系建设项目，是集团落实国资委和董事会加强全面风险管理要求的重大举措

加强企业风险管控意义重大。国务院国资委于2006年6月印发了《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108号）（简称《指引》），向中央企业提出了开展全面风险管理的具体要求：“具备条件的企业应全面推进，尽快建立全面风险管理体系”。李荣融主任在今年初《人民日报》发表专文指出：“2006年6月我们就启动了全面风险管理的指引，要求中央企业建立全面风险管理体系，效果在这次危机中显现出来了。中央企业至今资金链没有出现大的问题，更 2 没有一个企业倒闭”，不仅强调了央企开展风险管理工作的重要意义，也充分肯定了央企的风险管理工作。集团作为国资委全力打造的国内最大的医药健康产业集团，承担着国有资产保值增值的重大责任以及“关爱生命，呵护健康”的神圣使命。去年底，集团董事会结合企业改革发展实际，围绕集团发展战略，落实国资委要求，明确提出了加强全面风险管理的具体要求，全集团要坚决予以贯彻落实。

从集团自身的改革发展情况看，在激烈的市场竞争面前，取得了显著的经营业绩，已成为国内医药行业当之无愧的龙头。集团在管理方面，有比较完善的决策制度和流程，有一套适合企业经营管理生产研发的制度和措施，也形成了有一定成效的考核机制。因此，集团具备一定的管理基础和优势。但我们绝不能沾沾自喜，自满自足。要自己看到差距，找到缩小差距的办法。开展风险管理，就是借鉴新的管理理念和手段，以风险管理为契机，进一步全面提升管理能力，向更新、更高的管理标准看齐的过程。集团发展的战略目标是力争2015年进入世界500强。那么，集团与进入500强的央企相比，与500强中的跨国医药企业相比，如何呢？据统计，《财富》世界500强企业中已有40％实施了全面风险管理，有30％实施了部分风险管理；央企中进入500强的三大石油公司、中化集团、中远集团等也都开展了全面风险 3 管理，与上述企业相比，集团的全面风险管理起步晚，管理体系不够系统、完善，各子公司的管理能力和水平也参差不齐，差距是明显的。因此，启动集团全面风险管理体系建设项目，就是要向先进看齐，向高标准看齐，是集团顺应发展趋势的战略选择和重大决策。

第二、开展全面风险管理体系建设，是集团应对复杂经济环境的现实要求

国资委《指引》中将“未来不确定性”对企业经营目标的影响定义为企业风险。目前国际、国内的经济形势复杂多变。即使被称为“永远的朝阳行业”的医药产业，同样面临众多的风险。在经济危机中“一枝独秀”的中国经济、广博的地域与众多的人口，蕴含了巨大的市场需求，国家对医疗制度改革和财政投入的加大，促使我国医药市场不断扩容，将成为全球增长最快的医药市场。一是国际医药跨国公司对中国市场的期望越来越高，不断扩大规模，增加投资。据统计，去年上半年以来，以拜尔为首的跨国公司巨头以平均每月一家的速度在中国增加投资。未来几年，我国的医药市场将成为国际知名医药企业激烈竞争的战略要地。二是国家新医改政策对医药企业的影响巨大，从药品的生产研发到营销模式都将发生重大的调整。三是药品质量及用药安全受到社会关注的程度越来越高。在当前的经济环境和市场中，集团面临的挑 4 战和不确定性，不是少了，而是更多、更加严竣。“凡事预则立，不预则废”，“有控则强，失控则弱”，开展全面风险管理，可以帮助我们识别风险、评估风险、应对风险，提高风险管控能力，在集团快速发展的过程中，实现做优、做强。

第三、开展全面风险管理体系建设项目，是提升集团管理水平的内在需求

2009年度完成重组后，集团资产总额511.82亿元，营业收入合计644.95亿元，利润总额35.38亿元。其中，营业收入和利润总额在129家央企中，分别排列第50位和第38位。为了体现强强联合的重组优势，集团提出了全力推进四大平台建设，着力抓好十大核心业务，实现全面发展的战略设想。总体看，集团的发展趋势良好，但挑战、压力和面临的风险是存在的。一是就集团管理能力而言，规模大了、业态多了，不仅领导班子面临挑战，各职能部门同样面临新的挑战。管好了，出效益、出成绩，管不好，势必出风险、有损失。二是就子公司而言，管理参差不齐，发展不平衡的矛盾是客观事实，能否做到强的更强，弱的逐步转强，落实集团决策的执行力如何？能否如期完成集团的战略目标？资源整合、重组并购的力度不断加大，能否规避各种风险等等。三是近年来具体风险损失仍有发生，涉及不同子公司和业态。如：生物制品引发的公共卫生事件造成的损失、非主 5 业经营造成的应收账款损失、人身伤害赔偿损失以及经济纠纷诉讼损失等。集团已支付了不小的风险损失成本。

集团通过开展风险管理，就是要以风险管理为契机，认真梳理业务流程，进一步健全和完善内部控制体系，明确关键风险点，理清管理职责，清晰管理权限，落实管理责任，切实提升集团的管理能力。同时，围绕风险识别、风险评估和风险应对，建立具有集团经营管理特点的风险事件分类框架，甄别出影响集团发展的重大、重要风险，并制定出实用、有效的风险解决方案和措施，真正做到防范风险、管理风险和驾驭风险，切实推动集团管理能力的持续改进和提高，实现集团整体管理能力的创新和机制的创新。

二、正确把握指导思想和主要原则，落实责任，把风险管理抓好、抓实

第一、要按照全面风险管理体系建设项目的指导思想开展工作

集团开展全面风险管理体系建设项目的指导思想是：以科学发展观和《指引》为指导，围绕集团战略发展目标，以提升集团总部管控能力为核心，以梳理业务流程、加强内控建设、明确职责，落实责任为基础，创新管理机制，强化执行力，通过评估风险和加强管理，不断完善和优化现有风险管控体系，进行全员、全方位和全过程的风险控制，努力增 6 强全员风险意识，落实风险管理流程，培育具有集团特色的风险管理文化，实现国有资产保值增值，促进集团持续、健康、稳定发展。

第二、要正确把握开展全面风险管理的主要原则 一是要联系实际。开展全面风险管理，涉及很多新内容、新方法。我们一定要紧密结合企业发展实际，不能照搬复制。从风险管理信息的识别采集到风险评估，从提出风险管理策略到制定风险管理解决方案，再到风险管理的持续改进、完善和提高，一定要实事求是，紧密结合集团经营管理实际，符合各子公司及各业态的发展趋势，形成具有集团特色的风险管控体系。切实解决影响和制约发展的实际问题，推动企业发展，努力取得看得见、摸得着的实际效果。

二是要讲求实效。全面风险管理体系建设项目是一项系统工程，我们从一开始就要坚决避免形式主义，要讲求实效。要从收集风险初始信息抓起，风险识别、评估和应对要实用、管用，标准要相对统一规范，风险分类和结构框架要具有企业特色，提出的风险策略和解决方案，要有利于推动管理创新，提升集团核心竞争力，最终搭建的风险管理体系要符合《指引》的要求，能够切实解决问题，促进工作。

三是要突出重点。环境复杂，竞争激烈，风险无时不在，无处不在。全面风险管理既要覆盖集团各项业务领域、各项 7 业务流程，又要有重点、有侧重。在全面识别和评估集团面临的众多风险，建立集团风险事件库的基础上，要甄别出关系到集团发展的重大、重要风险，集中优势资源围绕重大、重要风险制定出实用、有效的风险应对策略和措施，确保集团在重大、重要风险面前，有预警、有预案、应对有效。

四是要客观公正。就风险定义而言，既有客观不确定性，也有主观判断的不确定性。由于信息、经验和心理状态的差异，不同的人会对相同的风险做出不同的判断，即使同一个人在不同时期，也可能对同一风险做出不同的判断。故风险管理具有一定的主观性。风险管理工作，不仅要求“兼听则明”，还要做到不受干扰，保持独立性。在采集风险信息，了解风险损失事件（尤其涉及本企业的具体损失事件），要客观公正。在评估风险、制定风险应对策略过程中，也要做到客观公正。风险管理为我们提供了一套客观科学的“语言”和一面可资借鉴的“镜子”，让我们认真地排查、仔细的梳理，以便清晰的了解遇到过什么风险，可能会遇到什么风险。而不是纠缠历史“旧账”，也不是揪辫子、扣帽子、打棍子，是为了企业的未来更加美好，也是为了全体职工的明天更美好。因此，要有开放、开明、坦荡的胸襟，同时，也要注意工作方式方法，讲究工作技巧和策略。

第三，进一步明确责任，分级制定并落实风险管理方案

全面风险管理体系建设项目重点覆盖集团层面和部分子公司层面（具体名单由刘杨同志介绍）。这次项目尚未涉及的子公司，不是没有风险，也不是不搞风险管理，而是受一些客观因素限制暂未纳入范围。

既然集团投入了资源，项目由集团总部牵头，就要围绕风险管理，梳理、把控重要业务流程，明确管理职能，落实管理责任，并制定出切实可行的风险管理方案。一是集团层面的重大重要风险，原则上按照“三道防线”落实责任，各子公司为第一道防线，风险管理责任由各子公司负责；集团总部各职能部门及分管副总为第二道防线，承担相应管理责任。董事会审计委员会及内审机构为第三道防线，对集团风险管理进行评价，并提出改进意见。二是重大、重要风险涉及集团与子公司关系的，将进一步理顺集团总部与各子公司之间的管理分工和责任，由集团牵头组织相关子公司共同制定相应管理方案或措施。三是对各子公司定义的重大、重要风险（非集团层面），以相应子公司为主制定管理方案，集团予以协助并对其管理过程进行监控，各子公司应按相关要求，及时向集团有关管理部门上报相关信息。四是未列入重大、重要风险的其余风险，由涉及这些风险的相关企业或集团相关部门，按照集团全面风险管理体系建设的要求，自行制定管理方案，并向集团有关部门报备后组织实施。

三、加强组织领导，齐心协力，确保全面风险管理工作取得扎实成效

第一、加强领导，明确责任，积极配合项目组开展工作 党政“一把手”把风险管理作为提升全面管理能力的系统工程来抓，是央企开展风险管理的成功经验。全面风险管理是关系集团发展全局的系统工程，涉及企业管理的方方面面，具有跨专业、跨部门、跨职能的特点，只有党政一把手重视、领导班子重视，各职能部门齐心协力，动员全体员工积极参与才能取得好的效果。集团领导对风险管理非常重视，贯彻落实国资委和董事会的要求很坚决。为抓好、抓实风险管理，集团聘用了风险管理顾问，设立了风险与运营管理部，并调整充实了人员，提出了各子公司及重要三级公司也要设立风险与运营管理部门的具体要求，为风险管理提供了组织人员保障。而后，借鉴其他央企的经验，启动了集团全面风险管理体系建设项目，并下发了《关于组建全面风险管理体系建设项目组织领导机构的通知》（国药总办[2010]473号），明确了该项目的组织领导机构。同时，集团专门拿出经费，聘请国际知名的中介机构作为咨询服务提供商，把开展全面风险管理作为一件集团提升管理能力的大事来抓。表明了集团领导班子抓好风险管理的决心。企业强调执行力，执行力是管理能力的体现，是企业竞争力的重要内 10 容。为使项目顺利启动，扎实落地，需要强有力的组织领导体系做保障。各公司党政一把手要高度重视，尤其是项目覆盖的各子公司，要按照项目要求，认真抓好组织落实和人员保障，并要求全体员工积极配合集团项目组开展工作。项目暂时未覆盖的有关子公司，主要党政领导要认真研究下一步如何开展风险管理，提出初步意见或建议，与集团项目组进行协调沟通，制定出开展全面风险管理的基本思路，待时机成熟时组织实施。

第二，转变观念，提高认识，将风险管理融入日常经营管理工作

有些同志认为：经营业务重、压力大，再搞风险管理增加了负担，精力不够；风险管理就是挑毛病，会妨碍工作；现有制度没出什么大问题，为什么还要另搞一套？等等。这些都是认识上的误区。一是风险管理作为传统管理以及内部控制体系的全面提升，已经被发达国家的企业集团和先行一步的央企的管理实践所证明，是确实值得学习和借鉴的先进管理理念和方法。二是风险管理不是另搞一套，是传统管理的提升和替代，要求融入企业日常经营管理活动全过程，成为经常性、制度化的管理工作，不能游离于经营管理之外，而是具体经营管理的组成部份。开展风险管理就是要转变观念和工作方式，按风险管理的观念和方法开展工作。三是风 11 险管理与企业的战略目标具有一致性。风险管理是通过风险防范和管控，降低风险损失，不是影响经营目标，而是为了更好地实现经营目标。四是风险的不确定性、复杂性、偶发性，要求企业不能掉以轻心。

启动全面风险管理体系建设项目，标志着由集团总部牵头，在全集团范围内开展全面风险管理的开始。项目有起点、分阶段，但风险管理工作没有终点，不是临时性工作，也不是阶段性工作，是把风险管理理念和手段融入具体经营管理活动中，要转化成日常性、制度化的工作，要做好真干、实干、长期干的各项准备。

第三、开展全面风险管理不仅要维护资产安全，更要保护干部，维护职工人身安全

中央企业是国民经济的支柱和骨干，被称为“共和国的长子”。在我国央企有1000多万职工和400多万离退休人员，央企的稳定与和谐，直接关系到全社会的稳定与和谐。荣融主任说道：“可能一说到社会责任，就会说到捐款多少，当然要捐款，但我说，中央企业第一个责任就是要做大做强。“”国际金融危机中，中央企业最大的贡献就是没有一个倒下，中央企业背后有多少企业，如果一家大央企倒下，会有一片企业倒下。”集团2009年纳入报表范围的企业240余家，从业人员近3.3万人，确保集团及下属企业的持续健康稳定发展 12 不仅是集团领导的责任，也是各位子公司领导的责任。

市场经济是“契约经济”，讲的就是合同各方要履行约定。履约受法律保护，违约受惩罚。讲风险管理，不仅要按市场规律办事，还要遵守法律和制度。法律法规和制度最表象的特征是约束，深层次的特征也是保护。就交通法规而言，不仅约束了驾驶员、乘车人和行人按规则出行，同时也保护了驾驶员、乘车人和行人不受伤害。集团的各级高管，不仅是经营管理的骨干，也是集团最宝贵的财富。员工的形象和道德水准、高管的职业操守同样是风险管理的重要内容。开展风险管理，不仅仅是约束大家，更重要的是保护和激励大家。纪检监察、审计及人力资源部门，同样要积极参与风险管理，围绕风险管理，提出高管和员工形象、道德及行为方面的约束、保护及激励办法。

第四、加强宣传，营造氛围，积极培育全面风险管理企业文化

要大力培育和塑造良好的风险管理文化，并将其融入企业文化建设全过程。通过文化建设使全体员工树立正确的风险管理理念，增强风险管理意识，并将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制。为此，各公司要充分运用内部报纸、刊物、网站、宣传栏等载体，做好舆论引导工作，大力宣传开 13 展风险管理的重要意义，普及风险管理知识，收集风险管理建议，并注意发现和树立典型，宣传风险管理的经验和取得的成效，为全面风险管理体系建设营造良好的舆论氛围。在这里我要强调，各级党群和纪检部门要把中纪委“建立健全惩治和预防腐败体系”的要求与风险管理结合起来，把风险管理文化与党员的教育培养、廉洁文化建设等结合起来，积极推动集团风险管理文化的形成。

第五、持续学习，不断提高，培养一支全面风险管理的专业骨干队伍

全面风险管理体系建设专业性强、要求较高，相应的工作人员即要掌握理论知识，又要熟悉企业经营管理业务，还要能够理论联系实际。同时集团目前存在业态多、业务范围广、地域跨度大、各子公司发展不平衡等问题，这也决定建立全面风险管理体系是一项复杂甚至艰苦的工作。因此，培养一支专业骨干力量至关重要。希望各公司能够抽调精干力量，按照项目组要求，组成相对稳定的专业团队，通过学习、培训和工作实践，得到全面锻炼和提高。项目完成后，能够成为独当一面的风险管理专项人才，把全面风险管理体系建设工作深入持久地开展下去。

同志们，在集团内开展全面风险管理体系建设项目意义重大，影响深远。国资委和集团董事会高度关注、重视这项 14 工作，我们要以科学发展观为指导，加强学习，提高认识，扎实工作，切实把全面风险管理体系建设项目的各项工作落到实处，为推动集团持续、健康、稳定发展和实现进军世界500强的目标做出新的贡献。

谢谢大家！

第二篇：企业全面风险管理

企业全面风险管理报告

一、xxxx企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。

1．重大风险情况

xxxx公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。

（二）企业重大风险管理情况。

做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。本企业在2012无重大风险情况。

（三）风险管理体系建立运行情况。

1、风险管理组织体系

公司经营班子设置总经办，下设综合管理部，生产部、

第三篇：提高企业管理水平

提高管理水平,促进企业节能减排

王维兴

(中国金属学会北京100711)

一、管理节能的重要性

节约能源是国家发展经济的一项长远战略方针,也是钢铁工业实现可持续发展的基本原则.节约能源和环境保护是钢铁企业应尽的社会则任,是钢铁企业管理的核心内容.钢铁企业应当按照国家标准进行管理节能,不断加大对节约能源和环境保护的投入,全面推行清洁生产,坚持绿色制造.关键是能耗和环境保护及资源综合利用率要达到国家标准的要求,以及追求达到国内外先进水平.企业的生存和发展是依靠现代化管理和科技进步两个轮子的支撑和前进。两个轮子同步运转，企业行走会是直线。那一个轮子运转慢，均会不同程度地影响企业的生存和发展。当前，大多数钢铁企业依靠科学技术进步发展企业的动力较足，认识水平也较高，促进了企业进步。一部份企业对现代化企业管理工作重视不够，或措施不足，已影响到企业的发展。通过对千家企业能源审计报告点评中，可以看出存在着一些管理方面的缺失和不足。其主要表现是，企业能源管理部门不健全,不完善，人员的素质有待进一步提高；企业实际购入、外销、使用能源数量和质量等方面情况有些不准确，表现出企业用能和节能现状表达不科学；用科学技术观点进行分析,可以看出部分企业用能现状和节能潜力描述上尚有欠缺和不足等。

管理节能是钢铁企业开展节能工作的基础。这个基础的内容包括:企业的节能工作要有专人来管，要建立企业的能源管理系列规章制度,企业的节能工作要实行标准化、规范化地作业，企业的主要领导要掌握本企业购能和用能的真实家底，同时要了解国内外同类型企业先进节能指标等情况，进而才能科学地制订出本企业的节能发展规划。

管理节能效果是,可以实现节约企业总用能的5%.二、能源管理控制体系的基本内容

钢铁企业的管理节能应当包括在企业现代化管理范畴之内。钢铁企业现代化管理是指人们为实现企业生存和发展目标而采取对企业生产经营活动进行规划，组织指挥、协调和控制的一系列管理活动的总称。钢铁企业管理的基本内容包括：各类资源优化配置、生产组织、技术措施（包括技术升级、技术改造和技术创新等）、结构优化、营销服务、人员培训、人材培养、思想教育工作（包括企业文化、经营理念）、环境治理、实现清洁生产、促进企业走可持续发展道路等。钢铁企业要建立能源管理控制体系.其体系是以能源计量为基础,科学统计和专业审核为手段,以减量用能和提高能源利用效率为方向,运用企业生产能源平衡和生产过程优化的理念,辨识钢铁生产过程中的用能情况,科学和优化控制物质流,能源流,低成本运行,工艺技术装备的匹配等,力争实现用最少的能耗,产生最大的效益.能源管理控制体系要不断完善,要有较高的技术含量,体现出钢铁企业追求经济效益的最大化和承担社会责任的和谐统一.1.能源管理控制体系的架构

能源管理控制体系是由二个层面6个因素组成.二个层面是公司层面和二级部门层面.公司一级层面有5个因素:目标控制、能耗因子控制、能源计量和

统计管控、能源专业审核、节能技术和技术改造管控.二级部门层面有1个因素是:用能和能耗识别及管控.2.设立企业专职能源管理部门，建立能源管理网络

2008年4月1日开始执行的《中华人民共和国节约能源法》第五十五条中指出“重点用能单位应当设立能源管理岗位，在具有节能专业知识，实际经验以及中级以上技术职称人员中聘任能源管理负责人，并报管理节能工作的部门和有关部门备案”。同时提出，“能源管理负责人负责组织对本单位用能状况进行分析、评价、组织编写本单位能源利用状况报告，提出本单位节能工作的改进措施并组织实施”。和“能源管理负责人应当接受节能培训”。

这说明，国家强调企业的节能工作要专人来管，大型钢铁企业应当设立公司、二级厂矿、生产车间三级能源管理网络。并且从事能源管理工作的人员要有一定的节能专业知识，主要负责人要从节能工作的明白人向能源专家过渡。这样，企业的节能工作不但要有人管，而且要向高水平管理方向发展。

目前，一些中小钢铁企业专职能源管人员缺失，或只是兼职，造成对企业能源管理工作不得力。建议钢铁公司一级要设专职能源管理岗位，二级厂矿要在技术科中设立能源专管员，生产车间可是兼职的能源管理员。

建立科学、合理的企业节能管理规章制度，是调动企业全员节能工作的积极性、主动性、创造性和约束性的好方法。特别是企业的节能奖惩制度，对职工们有约束作用，也有鼓励作用，可以充分反应出企业的节能工作，是全员行为，不只是领导的任务。奖惩条例要对兑，不能只停留在纸上。并且要表彰典型模范，要有促进职工节能知识普级和提高的作用。

节能减排工作是钢铁企业的一把手工程，企业的主管领导要经常过问企业的节能工作情况，并指派企业副总经理或总工程师来主抓本企业的节能工作。

公司一级的职责是:能源管控体系总体工作的策划、目标实施的推进者.负责管控体系的分工,制定各子系统的推进计划并促进实施,定期检查和分析体系运行状况.协调处理管控体系运行中的问题.二级部门的职责是:分解公司下达的节能目标,落实节能目标任务,制定节能具体措施,和实施计划,对各用能工序和设备的能源利用效率、节能指标、节能项目进展进行检查和监测管理.3.建立健全企业能源管控体系的规章制度

根据国家颁布的有关节能政策和法规，各钢铁企业要根据本企业的自身特点，制定出相关的企业能源管控体系规章制度。这里包括钢铁公司和二级厂矿两个层面，有宏观管理和微观控制的相关内容，其具体内容有《企业能源管理工作手册》、《节能工作程序文件》、《企业节能作业指导本》三个方面。每个方面是均有不同的内容：

《企业能源管理工作手册》主要是企业节能工作方针，目标，实施方案，能源管控体系机构、职责、以及能源管控体系的描述等。这是企业能源管控工作的大纲，并且还要列出国家有关节能方面的政策文件，钢铁行业能源指标体系和指标体系解释，各能源介质折标准煤的标准等。

《手册》要反映出企业决策层对节能工作的要求，企业节能发展规划等；这是企业二级节能文件的基础。

《节能工作程序文件》指出企业能源管控体系中的职责和权限，并对关键岗位如何操作有明确的规定；同时要有“能源产生、供应管理”，“能源质量管理”、“能源计量、测量管理”、“能源统计管理”、“能源设施管理”、“节能技术管理”、“能源管理审核”、“动力介质管理”等方面内容。

《企业节能作业指导书》是针对重点耗能岗位（工序），节能潜力较大岗位的操作做出明确工作规定和记录；是支撑《手册》和《程序文件》，也是企业能源管理工作的细化。

钢铁企业的能源管控工作是要实现规范化、标准化运行。企业节能应依法进行，依制度来办事，而不因领导人的意志变更，也不因人事变动而动荡。

4.能源仪器仪表的配置

计量是钢铁企业实现科学管理的基础。只有完善企业的计量器具，完好率和周检率达到《用能单位计量器具和管理通则》标准，才能真实地反映出企业购能、用能、节能情况。同时，也为企业制订节能发展规划，节能管理操作提供出可靠的数据。这是评价企业能源管理水平的一个重要标志。

要认真贯彻国家有关法律法规，完善计量的法律法规的技术标准。钢铁企业要加强计量基础工作，把节能挖潜落实到实处，要不断提高能源计量检测能力，提高能源计量器具的配备率和对能源计量检测过程的控制水平，要对能源计量数据的采集、处理、使用全过程实施有效管理，充分发挥能源计量检测数据在生产经营、成本检算、能源利用分析，对标挖潜等项工作中的作用，促进企业经济效益的提高。钢铁企业还要加强对能源计量仪器仪表的监督管理，提高能源计量仪器仪表的质量，及时淘汰落后的仪器仪表。

能源计量是企业能源管理的一项非常重要的基础工作，是开展节能量化管理的前提，能够为企业科学地、合理地进行节能管理提供基本依据。一些钢铁企业仪器仪表配置到公司、二级厂矿比较齐全，但到生产车间、主要耗能设备等方面出现缺失和不足。如炼钢厂有铁水预处理、转炉冶炼、炉外精炼、连铸四个工位。每个工位应配有相应的能源计量仪器仪表。这样才能反映出四个工位的准确能耗数值。进而也能够分析出炼钢厂内四个工位的节能潜力有多少。但是，一些炼钢厂的仪表配置不齐全，只能计算出炼钢工序能耗，分解不出四个工位的能耗。如炼钢车间内有三座转炉,均应分别设置计量器具,才能分别考核出每座转炉的能源利用状况.能耗计量的范围包括一次能源（煤、电、油、气等），二次能源（余压、余热、余能）回收利用和载能工质（焦炭、副产煤气等）等。各类能源的数量和质量均要有说明，同时也要反应出企业生产过程中产出能源、使用能源和能源转换等方面的数据。

钢铁企业能源计量是由三级系统购成：一级为外购的原燃料计量系统，由煤炭、电力、蒸汽、水、重油、柴油、焦炭、天然气等组成，形成公司购入能源统一对外计量，经济结账及内部用能差额（亏损）判定；二级为各生产分厂所消耗各种能源介质的计量，由煤、焦炭、电力、蒸汽、水、重油、柴油、煤气、鼓风、氧气、氮气、压缩空气、氩气等组成；三级为各生产车间，炉窑及重要电机所配计量组成。

5.企业能源统计管理

能源统计是企业能源管理的一项重要内容，是编制企业节能发展规划的主要依据，又是对企业进行能源利用分析、监督和控制能源消费的依据基础。只有对各部门能源消耗进行科学统计，建立企业能源消费平衡表，掌握能源的来龙去脉，才能发现问题，找出能源消费发生变化的原因，从而提出技术上和管理上的节能措施，不断提高企业能源管理水平。只有通过对能源消费的统计分析，才能制定出先进、合理的能耗定额指标，确定考核的严肃性、科学性和可操作性，否则难

以调动全员节能的积极性、创造性。

钢铁企业能源统计的描述应按照国家标准对企业购入、贮存、加工转换、输送分配和最终使用四个环节设置对各工序及车间主辅生产系统各种能源消耗建立分类统计报表，原始记录应备案保存。报表内容按工序细化到：主要生产、辅助生产、附属生产、其它，以利强化对各生产工序及产品的能耗。

5.1钢铁企业能源统计的工作原则：

1）遵守国家统计局和钢铁行业关于统计的规定

在企业能源统计工作中应当严格执行国家和钢铁行业已颁布的有关节能政策和法规，特别是各能源介质折标煤系数。只有这样，企业的用能情况分析，企业之间的节能对标挖潜，编制企业能源发展规划才有真实数据，有科学数据。

2）统一统计基准和范围，概念要明确，数据要可靠，不重计不漏计。

3）谁消费，谁统计

遵循能源消费在那个单位，那个单位进行统计，能真实反应出本单位实际消费能源的真实情况。

4）回收利用的二次能源不能作为能源消费统计

5）自产和外购的耗能工质（如水、氧气、压缩空气等）的消费，均不作为企业能源消费统计，计算单位产品能耗时要在计算范围之内。

6）能源进入第一道生产工序，改变了原来的形态或性能，或者已经实际投入使用的就算消费。已经拨给生产车间但在报告期尚未消费的能源，应办理“假退料”手续，计入库存量。

7）企业自产能源凡作为本企业另一种产品的原料，又分别计算产量的统计消费量，如煤气厂用焦炭制气等。但产品生产过程中消费的半成品和中间产品不计入消费量。

8）多次周转使用的能源，只统计第一次投入，以后重复使用不应该统计消费量。

9）能源的标准量单位采用标准煤。

5.2钢铁企业能源平衡统计

钢铁企业能源平衡工作是对企业生产体系的收入能量和支出能量在数量上的平衡关系进行考察，在各个用能环节进行严格的管理和测试，以提高能源利用率。

企业的能源平衡表是以表格的形式，将各种能源资源、加工、转换、损失及终端消费的数据集中在一张表格内，从而直观地、一目了然地反应出报告期内能源系统流程的全貌。

企业能源平衡表的作用是：

1）全面反映企业各类能源的生产、消费、转换或调入出之间的平衡关系，了解各种能源的自给程度及对生产的影响。

2）全面反映企业内部从能源投入到产出全过程的能源加工转换情况，包括转换的数量和质量，以及能源转换率。

3）全面反映出企业消费能源结构、能源供给结构、各生产工序能耗情况，为研究企业能源流向是否合理，生产结构是否优化，技术装备水平、产品结构等方面提供依据。

4）全面反映出企业经济运行情况，可分析出节能潜力和途径。

5）为促进企业生产技术进步，预测发展态势提供基础材料。

6）全面反映出企业生产过程中非能源物质流运行状况,及生产工序物耗和损失.6.能源消耗定额管理

企业能源消耗定额是反应企业能源利用经济效果大小的综合指标，其定义是：企业在一定的生产技术和生产组织条件下，为生产一定质量和数量产品或完成一定量的作业，所规定的能源消耗定额。能源消耗定额管理主要是定额的制定，贯彻执行和考核分析三个基本环节，其工作内容包括：

建立能源消耗定额体系和定额管理组织体系；

制定和修订能源消耗定额；

采取有效的技术和组织措施，保证定额的完成；

考核和分析定额完成的情况，总结经验，提出改进措施。

GB/T12723《产品单位能源消耗定额通则》国家标准中规定了产品单位产量能源消耗定额分三种实施管理，即单项能源消耗定额、综合能源消耗和可比能源消耗定额。

1）制定能耗定额的办法

根据企业实际情况，参照国家和行业主管部门的综合能耗考核定额和单项能耗定额，以及参考国内外同类型企业的能源消耗指标，确定适合于本企业的各种能源消耗定额指标。

所制定的定额必须是科学、先进、有可操作和促进节能。有些能源消耗定额是要通过技术进步和结构优化后才能够实现。这就要求企业要分阶段、有步骤地确定不同的定额指标。

要把企业综合能源消耗指标分解为若干工序能耗定额，甚至是一些重要岗位的定额指标。要学习邯钢的企业管理经验，把定额分解到二级厂矿、车间、班组、具体岗位，定额才能得到落实。

随着企业的技术进步和结构优化，能源消耗定额要及时进行修订和补充。同时，也要不断收集国内外同类型企业能耗定额的变化，进行技术分析，提出本企业改进的意见。

每项能源消耗定额指标的实现，均需要有一批技术条件来支撑。这就是钢铁冶金生产的条件论，也是用科学发展观来分析指标的内在因素。要完成定额，就是抓住对定额影响大的技术条件。努力创造出好的技术条件，来支撑定额的完成。所以说，能源管理人员要懂生产技术，要与企业的技术管理人员紧密结合，加强沟通和协商，促进定额的完成。

2）能源消耗定额的考核

对能源消耗定额进行考核可以验证定额是否合理，是否先进，找出本企业定额与国内外同类型企业的差距，还可以验证本企业过去在能源管理中的成绩与不足，也还可以为修正企业节能发展规划提供依据。

建立企业能源管理的奖惩机制，将定额考核落实到基层。采用节能定额承包的方式，进行考核有优点。承包责任制有以下几种方法：按生产任务、使用能源量和节能量承包；按定额承包实行分等计奖；按节能技术改造项目工期、资金和工程质量承包计奖；按用能总量承包计奖；按节能目标承包计奖等。

3）节能目标责任制

新的国家能源法中提出，要实行节能目标责任和节能考核评价制度，将节能目标完成情况作为对企业负责人的考核内容。要建立严格的能源统计和能源消耗指标公报制度，加强对能源消耗的监测预警。建全企业节能责任制。通过对降低能耗、减排污染物等约束性指标的考核，促进领导干部树立正确的政绩观，转变企业增长方式。

国家已颁布出《国务院批转节能减排统计监测及考核实施方案和办法的通

知》中有“单位GDP能耗考核体系实施办法”。上述文件中有总体思路，考核对象、内容和方法，考核程序，奖惩措施，对省政府和千家重点耗能企业节能目标评价考核统计表。

7.对企业节能效果的评价

对钢铁企业节能效果的评价主要是在节能量和经济效益两方面，同时要兼顾社会效应和环境效应。完成“十一五”期间单位生产总值能源消耗降低20%，污染物排级减少10%是硬性指标。

在评价过程中要把握住节能量的计算方法（明确计算范围、确认基准期，注意产品结构和产量变化的影响，能源利用效率的变化，重视能源亏损，与同类型企业进行比较等。）科学进行节能效果财务评估（原燃料价格被动，生产经营成本因素，销售价格因素，产品积压库存等因素）等重大因素。

8.建立企业能源管理中心可促进企业的节能

企业能源管理中心的工作内容是：监测、控制、调整、预测企业能源利用情况，对能源故障进行技术分析，绘制企业能源平衡表。对企业的能源管理要从只秋后收割、算账转变为生产在线管理，并且要开展预案制能源管控工作。所谓预案就是要有企业能源管控工作中要有,应急处理能源工作方案，要根据企业总体发展规划,做出能源发展规划。超前开展有关能源管控方面的工作，就可以减少损失和浪费。

企业的能源管理中心要参与企业发展规划的编制，要对企业重大项目的技术改造项目提出有关节能的意见的建议，并拥有节能项目的一票否决权。

企业能源管理中心要对企业重大技改项目投产后,进行能源利用状况的后评估。

钢铁企业建立能源管理中心，优化企业的能源管理，可实现节能量5%左右。宝钢建立企业能源管理中心，促进了企业的节能。马钢建立企业能源管理中心使企业节能量在7%左右。

9.编制企业能源发展规划

编制企业能源发展规划有总结企业工作经验，寻找存在的差距，制定今后发展方向的作用。对企业的生存和发展有着重要的指导意义。

企业能源发展规划应当有下列内容：编制依据、企业概况、指导思路、和基本原则，企业的差距、规划的目标、主要措施、节能篇、环保篇、经济效益分析、结论、论证材料和附件等。

第四篇：全面履行测绘管理职能,提高管理水平

全面履行测绘管理职能，提高管理水平

——2006年工作总结

2006年是“十一五”开局的第一年，在国家测绘局、省国土资源厅的领导下，我局以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观统领测绘工作全局，把为经济社会全面协调可持续发展提供测绘保障和服务作为工作的出发点和落脚点，全面履行测绘管理职能，提高管理水平，为青岛市的经济建设和国土资源事业发展提供了测绘保障服务。总结如下：

一、理顺测绘管理体制，健全两级测绘管理机构

按照国土资源体制改革的要求，积极协调各区、市政府，五市七区除胶南市、莱西市测绘管理部门正在办理外，其余区、市均已划归国土部门，并设立了测绘管理机构，落实了管理职能。2006年，为了切实将县级测绘管理职能落到实处，体现高效、便民的原则，借开展全市测绘单位资质注册工作和测量标志管理机会，首次将受理、核查测绘单位注册材料权限下放到各区、市管理部门，发挥各区、市地域优势，强化地域监督管理职能，构建两级管理网络，真正做到了职能到位，管理到位。

二、青岛市“十一五”基础测绘规划通过市政府批准 青岛市“十一五”基础测绘规划2004年12月被青岛市政府列为第一批专项规划，这是青岛市解放以来首次编制的专项基础测绘规划，意义重大。2005年我局在充分调查研究的基础上，结合青岛市的实际情况，认真组织开展了编制工作。2006年上半年在充分征求青岛市各相关单位、国家测绘局、省国土资源厅、测绘工程院士等意见的基础上，经过多次汇总、修改，于5月30日组织相关专家和30多个市直部门召开论证会，顺利通过专家论证，11月份业经市政府批准。该规划主要是依法解决今后五年青岛市测绘事业发展中急需完成的测绘项目，为青岛市的经济社会发展和市委市政府的中心工作提供保障服务，确保青岛市基础测绘工作的经费投入和项目完成，是关系到青岛市测绘事业发展的重要保证。

三、组织实施青岛崂山主峰海拔高度测量工作

根据国家测绘局、山东省国土资源厅的部署，组织测定青岛崂山主峰海拔精确高度。青岛崂山作为国家级重点风景名胜区，它的高度是多少，多年来说法不一，没有准确的数据，精确测定崂山海拔高程，向社会提供一套权威的、准确的崂顶高度确有必要。接此任务后，局领导高度重视，组织青岛市勘测院具体承担测量工作，按照山东省国土厅批准的技术设计书，采用当前最先进的GPS技术，利用我市已完成的精化大地水准面成果和已有的重力测量数据，对崂山海拔高程进行测量，8月14日组织专家对

崂山海拔高程测量成果进行了验收，最终成果数据已通过专家验收并已上报山东省国土资源厅。崂山高程测量工作引起了青岛市民的密切关注，它对引导广大市民依法使用重要地理信息数据具有重要作用。

四、出台《青岛市测绘项目登记管理办法》，建立政务公开办事程序

为规范我市测绘市场秩序，根据《山东省测绘项目登记管理办法》，经过专家论证、市法制办审查、市政府审批，出台了《青岛市测绘项目登记管理办法》（青国土资字[2006]10号）。《青岛市测绘管理办法》经过努力，已列入青岛市政府2007年立法计划。对保留的三项行政许可和项目登记办法、测绘资质审批事项的办事程序、目标责任和办事时限，在青岛房地资源网站对外公布，实现了网上办公、窗口办文，建立政务公开办事程序，提高了工作效率。

五、加大测绘市场监管力度，建立测绘行政执法机制 为规范测绘市场秩序，改变多年来因体制不顺，人员不足，测绘行政执法机制不健全的现象。根据群众举报，以查处海博家居广场阳光大厅B-1C画廊违法销售无审图编号的铜质85CM地球仪案件为契机，加大测绘市场监管力度，在局内部明确职责分工，制定了《测绘违法案件转办单》和《测绘执法监察工作流程》，使违法销售地球仪案件得到查处。今后测绘违法案件由局测绘管理处负责接收，确需立案、查处的，由测管处填写《测绘违法案件转办单》，局监察支队按测绘执法监察工作流程进行查处，基本建立了一套责任明确、监督有效的测绘行政执法机制。按此程序，2006年陆续查处2起违法生产、销售地球仪和2起破坏测量标志案件。

六、加大培训力度，提高国土资源系统管理测绘工作的水平2005年10月按照市政府的要求，青岛市测绘管理职能由市规划局划归我局，鉴于国土资源系统对测绘管理工作比较陌生的状况，我们加大培训力度，提高国土资源系统管理测绘工作的水平。1月份，组织全市各测绘管理部门和持证测绘单位对《青岛市测绘项目登记管理办法》进行专门培训，对加强青岛市的测绘项目登记管理工作起到了积极作用。4月份和5月份两次就测绘行政执法工作在局国土资源行政执法培训班上，对150余名行政执法人员授课培训，为开展测绘行政执法工作奠定了理论基础。10月份，在全市国土资源所长培训班上，专门编写了测绘管理基础知识教材，制作了多媒体，对全市国土资源所长进行了测绘管理基础知识培训，这是测绘管理职能划归我局后，首次将测绘工作培训到乡、镇国土资源所，获得培训人员一致好评。通过开展4次培训，使国土资源工作人员对测绘管理工作有了一个全面的

了解和认识，对下一步开展测绘管理、行政执法工作起到了很好地促进作用。

七、工作成绩显著，荣誉颇丰

2006年我局测绘工作开展顺利，成绩显著，得到了国家测绘局的肯定和认可。4月份勘测管理处被国家测绘局授予“全国十五测绘科技先进集体”荣誉称号；陈之中处长被授予“十五测绘科技先进个人”荣誉称号，10月份该同志又因成绩突出，被人事部、国家测绘局授予“全国测绘系统先进工作者”荣誉称号；袁青焕同志被国家测绘局授予“全国测绘宣传工作先进个人”荣誉称号。

八、工作体会和建议

鹿心社局长接管国家测绘局工作后，测绘工作得到了中央领导的关心和各部、委的支持，扩大了社会影响力。青岛市的测绘工作近几年一直呈上升趋势，取得了一定成绩，得到了国家测绘局的肯定与认可，但因青岛市的测绘管理职能虽然在我局，但仅设立了一个事业性质部门，按局内部机构管理，工作开展起来难度较大。建议国家局领导能从上级主管部门的角度出发，关心、支持、指导青岛市的测绘工作，进一步推动我市的测绘工作更快更好地发展。

2007年工作要点

2007年将以科学发展观统领测绘工作全局，认真学习领会十六届六中全会精神，全面落实中央领导对测绘工作做出的重要批示，切实加强基础测绘工作，组织实施“十一五”基础测绘规划，为经济社会更快更好发展提供测绘保障服务。

1、开展全市丙、丁级测绘单位产品质量检查

我市目前有78家测绘单位，2005年-2006年省国土资源厅对11家甲、乙级测绘单位产品质量进行了检查，为增强丙、丁测绘单位测绘质量意识，提高测绘成果质量，开展67家丙、丁级测绘单位产品质量检查工作。

2、建立水准原点网、备用水准原点网管理信息系统 位于青岛观象山的国家水准原点是国家的重要基础设施，《山东省测绘管理条例》明确规定：“当地人民政府应当做好宣传、保护工作”，为履行职责，做好国家水准原点网的日常管理工作，自主开发一套管理信息系统，达到图形查询、属性查询、定位显示、安全保护区域查询、各种图形打印和输出功能。

3、开展全市测量标志普查工作

为查清全市测量标志数量、等级，摸清辖区内测量标志完好情况，开展测量标志普查工作，办理委托保管手续，建立一套完整的标志档案，明确标志分级管理职责。

4、组织实施《青岛市“十一五”基础测绘规划》

青岛市“十一五”基础测绘规划业经市政府审查批准，下一步将以市政府名义发文，2007年我局将组织实施规划中所确定的基础测绘项目。

5、出台《青岛市测绘管理办法》

《青岛市测绘管理办法》是我市测绘管理依法行政的基础，是测绘行政主管部门有效行使管理职能的重要依据。2004年市法制办将该办法作为政府规章正式立项，因《山东省测绘管理条例》出台滞后和国土资源体制改革等原因，致使本办法未能按时出台，经我局努力，该办法已列入青岛市政府2007年立法计划，争取年内出台。

二○○六年十一月三十日

第五篇：2015企业全面风险管理报告

2015企业全面风险管理报告（模板）

一、2014企业全面风险管理工作回顾

（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。简要说明本企业2014全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会对全面风险管理工作成效的评价。

（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明2014本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，要至少就1件事件说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件再次发生或者降低影响程度的应对措施。

（三）风险管理体系建立运行情况。1.组织体系建立及运行情况。

简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况和从事风险管理工作人员情况，风险管理职能部门的职责定位、业务内容和工作机制等。

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。

简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。

3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。简要说明本企业全面风险管理报告制度建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标建立情况，风险信息数据库建立情况。

4.专项风险评估和日常风险评估情况。

简要说明本企业开展专项风险管理和日常风险管理情况，包括措施、手段、过程等内容。

5.内部控制建立与实施情况。

简要说明本企业建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况。

6.风险管理评价或考核工作情况。

简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。

7.风险管理文化建设情况。

简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务融合情况等。

（四）风险管理信息化有关情况。

简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、运行效果、与现有管理信息系统对接情况等。

（五）全面风险管理专项提升工作情况。

将全面风险管理作为管理提升活动重点领域开展专项提升的企业，简要说明专项提升工作情况以及下一步工作安排等。

二、2015企业风险评估情况

（一）结合2015本企业经营目标，简要描述本企业2015年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）企业开展2015风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（三）按照企业风险分类，列示企业2015风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准）。

（四）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2015重大风险绘制成风险坐标图。

（五）企业2015重大风险同2014相比的变动情况及原因。

（六）简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。

三、2015全面风险管理工作安排

（一）2015全面风险管理工作计划。

简要说明董事会、党政联席会或工作会议对本企业2015全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落实相关部署和要求的工作计划。

（二）2015重大风险管理工作安排。1.重大风险描述。

从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业目标的影响等方面，逐一对本企业2015重大风险进行简要描述。

2.重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。简要说明本企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。简要说明每项重大风险的管理现状（已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况）、责任主体，拟采取的应对措施、应急处理计划等。

3.监督保障机制。简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。

四、有关意见和建议

（一）需要集团股份公司协调解决的有关重大风险问题。

（二）对集团股份公司推动风险管理体系建设工作的意见和建议。

（三）对建立和完善本企业风险管理体系建设工作的设想和计划。