2012年度法律风险管理目标责任书

第一篇：2012年度法律风险管理目标责任书

机具公司2012年度法律风险管理目标责任书

为全面贯彻落实集团公司法律事务工作会议精神，加强企业法律风险防范制度建设，防控我公司生产、经营、管理中面临的现有以及潜在的法律风险，减免可能出现的法律损失，建立健全以事先防范为主、事中控制和事后补救为辅的风险防范体系，强化责任及措施的落实。现公司与各单位签订2010年度法律风险管理责任书。

一、法律风险年度管理目标

明确法律风险管理责任，落实法律风险防范措施，对法律风险及时收集、预防、有效控制，降低企业经营风险，提高企业经济效益。

1、法律风险管理责任落实率100%。按照各责任单位职责落实法律风险责任，各责任单位按照工作流程和岗位职责落实到人。

2、法律风险管理信息收集率100%。

3、法律风险预测、评估、分析率100%。

4、风险防控有效，指标符合率100%。

5、法律风险宣传教育率100%。

6、重大风险预警、预报率100%。

二、法律风险管理工作进度与要求

1、各单位要在2012年5月底以前建立风险管理信息系统，进行风险辨识、风险分析、风险评价，制定防范对策，落实内控措施，把法律风险防范工作纳入工作流程。

2、各单位要在2012年5月底以前确定本部门法律风险防范的关键环节和重点岗位，落实风险责任，签订《法律风险防范责任书》。工作在重点岗位和关键环节的责任人要熟知本岗位存在的法律风险和防控措施，以及因防范不力造成企业受损要承担的责任。

3、各单位要在2012年6月底以前完成对本部门、本系统人员的法律风险培训，使相关人员能够了解、认识法律风险信息，初步具备判断、化解法律风险的能力。增强职工风险管理意识，培育和营造法律风险管理文化。

4、各单位要在2012年6月底以前建立重大风险预警机制。对可能造成我公司重大人身、财产安全的风险建立应急预案。不断监测风险信息，对突发的重大法律风险要在第一时间进行汇报，经公司研究确定后采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法予以防控。

5、各单位要对法律风险实行动态管理，适时辨识、分析、评价新的法律风险，及时通报厂部和部门相关工作人员。建立重要管理及业务流程的相关管理人员和业务操作人员岗前、在岗法律风险管理培训制度。

6、各单位要严格执行国家法律法规、集团公司法律风险管理规定及机具公司《法律风险防范制度》，接受法律风险管理工作的指导、检查、监督和考核，防范法律风险，规避法律损失。

三、奖惩措施

1、加强对责任单位法律风险管理情况进行监督、检查，对认真开展法律风险防范工作，取得良好效果的单位给于100-200元奖励。对重大法律风险提前预警、报告或者对重大法律风险采取有效措施，减免、挽回企业重大损失的给予嘉奖。

2、对敷衍法律风险防范工作，不按法律风险管理工作进度与要求开展工作及未采取有效措施的，考核责任单位200元，考核责任单位领导100元。对法律风险转化为企业损失的，按照损失比例，由责任单位和责任单位领导承担赔偿责任。对法律风险防范不当，造成企业重大损失的，启动干部问责程序，追究相关责任人的责任。

3、完不成法律风险年度管理目标的取消责任单位和责任人的各种评先资格。

机具公司 ：

单位名称：

责 任 人： 责 任 人：

签署日期：二O一二年二月二十九日

第二篇：法律风险管理

2013年法律风险管理（法律事务工作）总结

荆各庄矿业分公司

紧张的2013年顺利结束，一年中我公司认真贯彻落实集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号），特别是今年集团公司企业法制工作会以来，我公司树立大局意识和责任意识，紧密围绕集团公司改革发展中心工作，全面开展法律风险管理，全力做好对外合同管理、工商登记内部管理、法律纠纷案件管理等各项法律事务工作，为维护企业合法权益，促进企业发展提供了强有力的法律保障。下面将2013年的具体工作总结如下：

一、建立健全荆矿公司法制工作体系

1、按照集团公司和省国资委的要求，我公司建立并施行了企业总法律顾问制度，由经营副经理担任我公司的总法律顾问，经营部负责本公司的法律事务工作，并配备专人负责法律事务工作。按照《开滦（集团）有限责任公司涉法事项法律审核管理暂行办法》、《开滦（集团）有限责任公司法律纠纷案件集体会商暂行规定》、《开滦（集团）有限责任公司法律风险管理实施意见》（开董法字„2013‟67号）、《开滦（集团）有限责任公司对外合同管理办法》、《开滦（集团）有限责任公司报省政府国资委重大事项法律审核暂行办法》的规定，结合我公司实际，建立健全我公司的法制工作体系，推动法律事务工作在制度化轨道上运行。

2、我公司的法律事务工作实行归口管理，具体归口部门为经营部，主任张建。并配备专门人员从事法律事务工作，法律事务管理员王玉成，专门负责合同管理、工商管理、诉讼仲裁案件管理等。

3、法律风险管理为瓶颈，加强企业法律风险防范机制建设 按照集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号），我公司明确了法律风险管理的基本流程和重点内容，提出了法律风险管理的主要工作措施，荆矿公司法律风险防范机制正式运行。通过对2012年我公司所发生的诉讼案件及信访案件的对照分析，劳动争议有上升的趋势，同时也暴露出在管理上的不足，这就为公司做出了风险预警，公司及时组织相关部门集体会商，制订相关有效措施，使得2013年新发劳动争议案件只一起，案发率大幅下降，而且以仲裁调解方式解决，真正做到事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的法律风险防范措施。

二、建立健全法律事务岗位责任制度和工作标准 我公司按照集团公司人力资源部的要求，对相应工作岗位建立岗位责任制度和工作标准，我公司的法律事务工作更是如此，明确该岗

位的具体工作内容和要求，并制定了详细的管理考核办法，并且法律事务管理人员对自己的工作实行自认打分和部门领导打分的考评细则，切实保证法律事务工作的安全、合理、规范进行，真正为企业减小法律风险，为我公司的依法经营，安全生产保驾护航。

三、加强企业法制建设所取得的成效

1、合同管理：依据《保密法》、《合同法》、《集团公司对外合同管理办法》，我公司经营部法律事务管理人员负责审查对外签订合同、合同档案及合同专用章的管理，保守企业秘密。本我公司对外签订经济合同60份，合同总金额高达2690万元。比2012年有所减少。在签订过程但中我部门负责对合同的审查及管理等，大部份合同的条款格式及合法性都很过关，特别是合同条款齐备，杜绝了以往个别合同缺乏违约责任条款和争议解决方式条款等，但个别的还有合同标的额书写不规范、忘记写合同签订日期的现象。另外在签订过程中还发现有的工程已经开工，甚至已经完工，承办部门才将合同拿到我部门审查盖章，这明显增大了企业风险，也是违反集团公司规定的，我部门也都及时向有关部门及公司领导提出了法律建议，防止此类事情的发生，要求必须先订立合同后开工，防止给公司带来不必要的损失。在合同管理方面，按照集团公司要求，建立了合同台帐，清晰明确的记录了每份合同的签订时间、标的、对方名称、审批领导、代理人、盖章人、履行情况等，并将合同归档，存档保管。

2、工商管理：依照《开滦（集团）有限责任公司工商企业登记内部管理暂行办法》，负责本公司的营业执照变更及年检。2013年6月份，顺利地通过了营业执照年检网上年检，然后按照集团公司统一部署，与集团公司进行了统一集中年检。再者就是按时参加了工商局组织的各种会议，参加了企业信用管理协会的各种活动，保持住我公司的重合同守信用理事单位的光荣称号，增强了我公司的社会信用指数。

3、诉讼仲裁案件管理：依照《省国资委所出资企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，《诉讼仲裁复议案件管理暂行办法》。代理本公司诉讼仲裁案件及管理。及时应诉、举证，同时加强与司法机关、仲裁机关、公证机关的沟通，真正做到依法治企，通过司法为企业保驾护航。2013年我公司新发案件1起，公司案发率比2012年明显减少而且是以调节方式解决。但通过这起案件反映出我公司各部门法律意识加强，严格依法办事，减少企业损失。我部门也都和公司领导作了汇报，希望各部门再接再厉，加强法律风险的管理。另外，对每起案件实行建档管理，并及时按照集团公司法律事务部和煤业公司的要

求，在每月25日前及时上报案件进展情况，真正树立起全局统一，依法治企的全局观念。加强与各部门的工作配合及协调处理：我部门作为法律事务部门对公司领导提供积极的法律支持，配合信访办、组织人事部、综合治理办公室等部门，对信访人员积极认真接待，耐心作出解释，尽量把问题解决在萌芽状态，让公司领导放心、安心，把精力集中在安全生产及经营管理当中。

总之、我公司以集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号）为指导，不断提升法制工作水平，把法制工作放在前沿，认真做好法律风险管理工作，为我公司实施“走出去”的新战略，拓展发展新领域，打造创业新平台，培育新的经济增长点提供法律保障，从而助推我公司的转型发展，走出一条可持续发展之路。

开滦（集团）有限责任公司荆各庄矿业分公司

2014年1月8日

第三篇：管理目标责任书样本

目标责任书

阆中生之源精细食品有限公司

为明确责任，提高企业管理水平，根据相关规定并结合公司实际情况，2011公司决定推行员工岗位目标责任制。现订立目标责任书如下：

目标责任下达方： 阆中生之源精细食品有限公司（以下简称甲方或公司）目标责任承诺方：（以下简称乙方或员工）

一、基本内容：

根据企业发展要求进行岗位设臵，建立健全竞争上岗、规范转岗的常态管理机制、招聘机制、实行全员劳动定额目标计酬制、不合格员工的辞退机制。

二、准则：

依照《中华人民共和国劳动法》、《四川省劳动合同条例》等法律法规，针对本公司工作性质和特点，与公司签定《目标责任书》的员工是劳动定额包干工作，全部采用计件方式计算工资，其工资中已包含劳动法所规定的相关福利费用。为此公司为了明确双方的权利和义务，体现差别化用工，特与从事定额劳动的员工签订工作目标责任书。

三、乙方责任：

1)乙方必须遵守甲方依法制定的各项规章制度，不得以任何理由违反制度规定。2)乙方的工资采用月结制，其劳动定额标准以公司制订的并公开征集意见充分讨论后确定的《2011年劳动定额标准》和公司针对不同岗位所作出的规定或会议纪要所约定的为准。

3)凡进入公司工作的员工试用期一律确定为三个月，试用期内根据其个人的表现和适用度公司可以随时辞退，视其情况酌情最高支付20元/天的报酬。

4)乙方在工作期间，因违反公司规定，公司将给予警告或辞退并提前三天通知当事人，凡辞退人员要求第四天必须离开公司。若在离开公司时损失了公司财物者必须照价赔偿，视其情节保留依法追究相关法律任的权利。

5)在工作期间，任何员工不得以任何原因与其他员工在公司内吵架、打架、骂人。一但发现公司将分别处罚各方200元至500元。

6)若员工之间因纠纷、吵架或其它原因不上班者，公司一律对其作旷工论处，一天扣除三天工资，若因此而导致本部门停工停产的，公司将按上述处理方法进行加倍处罚，保留追偿其因停工而对公司造成经济损失的权利。

7)若乙方主动辞职时，必须提前7天向公司提出申请，公司批准后，办理好工作移交手续后方可离开，否则公司将扣除当月工资。

8)凡是住在公司内的员工，一律不准酗酒。若因酗酒肇事而造成的安全事故，公司不承担任何经济和法律方面的责任，并且要追究因酗酒而对公司造成直接经济损失责任。

9)厂区内一律禁止驾驶摩托车或电动车。私自外出时，若造成安全事故一律由当事人自行承担，公司不承担任何责任。10)公司厂区内严禁。

四、其它约定：

以上约定，双方都认真阅读并且是双方真实意愿表达。本责任书一式两分，双方各持一份。

甲方： 阆中生之源精细食品有限公司 乙方： 下达人： 马邦国 承诺人：

二0一一年 月 日

第四篇：企业法律风险管理

企业法律风险管理

所谓企业法律风险管理，即是对企业经营过程中可能出现的法律风险点进行系统性归纳和层次性分析，并根据企业各方面法律风险的不同程度进行深入分析。在全面测评企业法律风险的基础上，对症下药，设计出一整套适合企业特征的企业内部控制管理流程。

（一）主要内容

企业法律风险管理体系是指企业在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。

（二）操作流程

企业法律风险管理体系建设的整体思路是：运用科学的工具和方法，全面客观地识别和分析企业所面临的法律风险，统筹制定风险控制措施，并根据措施要求建立或完善相关制度、流程。在控制措施落实完成后，对风险控制的实施情况进行总体评估，并根据评估结果对体系进行滚动更新。

企业法律风险管理体系的建设分为三个阶段。第一阶段的主要工作是对法律风险进行识别、测评和分析并制定重大法律风险控制计划，第二阶段的主要工作是落实重大法律风险控制计划，第三阶段的主要工作是对风险控制计划的落实情况进行评估，并对体系进行滚动更新。

其中，第一阶段的工作主要由法律部门通过项目运作的方式来开展，即由企业内部法律人员或由内部法律人员及外聘中介机构共同组成一个项目组，集中3到4个月的时间来完成相关工作。具体工作包括：首先采用调查问卷及访谈的方式收集风险基础信息，同时对企业以往发生的法律纠纷案例以及企业涉及的主要法律法规进行全面的梳理；然后利用法律风险识别方法对风险信息进行整理，形成法律风险清单；接下来利用法律风险测评方法，对法律风险清单中的风险进行量化测评，并进行排序、分级，确定重大法律风险；之后，根据企业实际需要从多维度对企业的法律风险状况进行分析；最后，是针对重大法律风险进行风险控制现状评估，并根据评估结果制定风险控制计划。

企业法律风险管理体系建设第二阶段的工作主要由各业务部门来分别完成。即业务部门将重大风险控制计划中分配给本部门的控制措施列入本部门的工作计划，然后按计划完成相关工作，如制定或完善某项管理制度，改进某项业务流程等等。该阶段的工作周期较长，通常为一年左右。

企业法律风险管理体系建设第三阶段的工作由法律部门完成，主要工作内容是收集各业务部门风险控制措施的完成情况，并进行评估，然后根据评估结果提出风险控制措施改进建议，并对风险清单内容及风险测评结果进行滚动调整，进入体系建设的下一周期运作。

参考资料：http://baike.baidu.com/view/2093651.htm

第五篇：库存管理目标及风险

库存管理目标及风险

一． 管理目标

存货业务目标是指企业对各类原材料、在产品、半成品、产成品、商品、周转材料、代销代管存货、委托加工存货、代修存货等进行经营管理业务中应达到的目标

1.优化人员配置，执行有效职责分工和权限范围

2.确定合理的库存，防止存货积压闲置，造成浪费

3..科学保管，定期盘点，保证数量准确、质量合格.4..规范存货处置，避免造成企业资产流失.5.存货保管符合国家有关安全、消防、环保等规定.6.存货交易合同符合合同法等国家法律法规和企业内部规章制度.二．财务目标

存货财务目标是指企业通过对存货进行内部控制，确保存货账目与实际相符.1.保证存货账目真实、准确、完整

2.财务账表与实物核对相符

3.存货成本计价准确

4.存货的确认、计量和报告应当符合国家统一的会计准则制度

三．管理风险

存货管控风险是指企业在管理与控制存货业务过程中可能存在的风险.1.存货业务违反国家安全、消防、环保等法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失

2.存货业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致资产损失

3.请购依据不充分，采购批量、采购时点不合理、相关审批程序不规范、不正确，可能导致企业资产损失、资源浪费或发生舞弊

4.验收程序不规范，可能导致资产账实不符和损失

5.存货储量不足影响企业正常生产经营活动，储量过高造成存货成本过大

6.对市场的形势把握不当，导致存货跌价损失

7.因保管不善，发生被盗、毁损或其他事故，造成资产流失

8.存货盘点工作不规范，由于未能及时查清资产状况并做出处理而导致财务信息不准确，资产和利润虚增

9.长期呆滞造成存货挥发、失效、锈蚀等，导致资产损失

10.未及时办理完整的保险，造成巨大经济损失，发生地震、洪水、战争等不可抗力因素，造成巨大损失

四.财务风险

存货财务风险是指企业在存货业务会计核算过程中出现的风险.1.财务账目记录有误，造成存货数据失真

2.存货计价错误，导致成本不准确

3.账、实不符造成潜亏（盈）