中海油总公司全面风险管理专题讲座报道

第一篇：中海油总公司全面风险管理专题讲座报道

中海油总公司全面风险管理专题讲座报道

2008年11月12日

10月31日上午，中海油总公司党组成员、纪检组组长武广齐同志对上海地区总公司所属单位及总公司所属单位驻上海地区D级（相当于D级）以上人员进行“全面风险管理”专题辅导讲座，参会单位有东海公司、有限上海分公司、中海信托公司、销售公司上海分公司等12家单位，参会人员共160余位。

会上，武总对“全面风险管理”从四个方面进行阐述，一是何谓企业全面风险管理；二是中国海油为什么要实施全面风险管理；三是中国海油推行企业全面风险管理实践简介；四是“优化内控系统体系、加强风险管理”项目进展。同时武总还谈到当前全球经济正面临“金融海啸”所引发的经济危机和产生的严重后果。而中国海油正处于高速高效的经济发展态势中，这种高速度的发展蕴藏着巨大风险，推进全面风险管理具有紧迫性和战略意义，我们要居安思危，常抓不懈。这是中国海油建设国际一流能源公司的内在要求；是贯彻落实《中央企业全面风险管理指引》、满足国内外资本市场及有关部门监管要求的客观需要；更是中国海油继续保持当前高效高速、健康可持续发展态势的紧迫任务。还提出加强反腐倡廉与内控建设的良性互动，用“以融促产”促进海洋石油总公司高效发展。

会议最后，由中海石油（中国）有限公司高级副总裁、有限公司上海分公司党委书记兼总经理张国华针对武总这次专题辅导讲座提出要求：希望上海片区参会人员要认真学习并深刻领会专题讲座的精神实质，上海地区是风险管理建设的重中之重，要坚决贯彻总公司“一个目标、四大战略、三个统筹”，将战略制定、管理措施制定、制度的建设和廉政的建设融入到工作中去，使上海片区的发展紧跟海洋石油总公司的步伐，并通过风险管理制度建设、程序建设和体系建设向国际一流企业靠拢，为建设国际一流综合性能源公司而共同努力。

中海油全面打造风险管理体系

http://info.315.com.cn 2009-04-16 07:56:04.0 金银岛内参资讯

中海油全面打造风险管理体系

面对全球金融危机，中国海油以全面打造风险管理体系，强化企业内控建设作为学习实践活动重要落脚点之一，以加强领导权力约束为重点，建立健全党组、管理委员会、投资和预算审查委员会以及金融业务决策委员会为主的三级集体决策体系，使民主议事决策的基本原则得到有效贯彻。

次贷危机爆发后，中国海油立即采取措施，努力将金融危机和低油价带来的风险控制在最低。一是把海外资产特别是资金资产调整为人民币，有效规避了美元贬值带来的资金减值；二是将大部分营运资金以人民币形式存放在中资银行，美元相关存放比率控制在较低份额，以防止因汇率变化导致汇兑损失；三是全系统内抓现金管理、应收和应付款及库存管理，内部严格开展金融衍生品自查，使生产经营透明可控。面对近年来一些行业存在的盲目扩张势头，中国海油保持清醒头脑，紧抓核心主业发展。在全面实施风险管理的同时，下大力气强化成本控制和节能减排，科学合理地降低成本，夯实企业竞争力。

中海油风险管理体系建设瞄准国际化

2007-7-2 9:23:45 中海油总公司网站

——总公司“优化内部控制体系，推进全面风险管理”项目全面启动

6月26日，总公司“优化内部控制体系，推进全面风险管理”项目全面启动。

此举表明，中国海油以提高风险管理能力为核心的全面风险管理体系建设正在纳入正规化、专业化的轨道。

该项目的总体目标是以完善优化内部控制体系为核心，3年内建立中国海油的全面风险管理基础支持体系；在企业内部建立与风险管理相关的管理理念和企业风险文化，为企业风险管理树立清晰的界定目标、及工作程序与方法指引，将风险管理流程融入到公司的日常经营管理活动中。

“要坚定不移地推进此项目，” 总公司总经理、项目领导小组组长傅成玉说：，“中国海油的管理制度与国际公司比较是有差距的，我们很有必要通过实施全面风险管理项目，进一步完善中国海油的内部控制体系。”

2007年初，傅成玉在总公司工作会议上指出：“不仅要强调风险意识，还要建立完善的组织，、形成专业化的工作方法。”根据傅总成玉的指示和党组要求，总公司审计监察部牵头，精心组织相关部门和中介机构的专业人员，反复讨论研究，在借鉴SOX404的实施思路、方法与经验的基础上，制定了“优化内部控制体系，推进全面风险管理。”项目的实施方案，于5月30日在总公司管理委员会上正式通过。

总公司党组纪检组组长、项目执行小组组长武广齐在启动会上表示，该项目实施既是中国海油建设国际一流能源公司的内在要求，又是贯彻落实《中央企业全面风险管理指引》、满足有关部门监管要求的客观需要，是保持当前高效高速、健康可持续发展的紧迫任务。

根据中国海油的具体情况，总公司决定分按准备、风险识别与内控梳理、试点、推广四个阶段实施，并选定总公司机关、海洋石油工程股份有限公司和中海石油炼化有限责任公司惠州项目组作为首批试点单位。

第二篇：全面风险管理

在改革开放之后，人们的生活质量发生了很大变化，但更大的变化却是人们的社会环境和经济环境变得更加复杂，由此企业也就面临着更加多样的竞争环境，这就迫使企业的管理者必须应对更加复杂和快速的变化。在这种情况下，企业内外部的风险时刻显现，因风险处理不当而遭受损失甚至破产的企业也越来越多，这就要求企业的管理者必须建立一定的风险防范和应对机制，既保证企业可以稳定的发展，又可以对风险事件做出快速反应，且不使做出的决策偏离企业的战略正途。

全面风险管理

全面风险管理是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

全面风险管理的目标

现在世界上最先进的体系化风险防范机制是在企业建立全面风险管理体系，全面风险管理代表着风险管理的最前沿的理论和最佳实务。

全面风险管理是这样一个过程：它与企业的董事会、经理层和其他员工紧密相关，在战略制定中得到应用，贯穿于整个企业，用来识别影响企业目标实现的潜在事件，在企业风险偏好的指导下管理风险，为企业目标的实现提供合理的保证。

由此可见，企业建立全面风险管理体系的总体目标就是为企业实现其经营目标提供合理的保证，也就是为了保证企业经营目标的实现，将企业的风险控制在由企业战略决定的范围之内。换句话说就是全面风险管理可以帮助所有的企业，不管其大小或目标是什么，来全面系统地辨识、衡量、排序并处理所面临可导致其偏离企业目标的风险。

同时，企业建立全面风险管理体系还可以确保企业遵守有关法律法规，确保企业内外部尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，保障企业经营管理的有效性，提高经营效率，保护企业不至于因灾害性事件或人为失误而遭受重大损失。

全面风险管理的主要内容

全面风险管理体系由风险战略、风险管理职能、综合内控、风险理财及风险管理信息系统五个模块组成。

风险战略是指导企业风险管理活动的指导方针和行动纲领，是针对企业面临的主要风险设计的一整套风险处理方案。

风险管理组织职能是风险管理的具体实施者，通过合理的组织结构设计和职能安排，可以有效管理和控制企业风险。

内部控制作为全面管理体系的一部分，是通过针对企业的各个主要业务流程设计和实施一系列政策、制度、规章和措施，对影响业务流程目标实现的各种风险进行管理和控制。风险理财是指企业运用金融手段来管理、转移风险的一整套措施、政策和方法。

风险管理信息系统是传输企业风险和风险管理状况的信息系统，其包括企业信息和运营数据的存储、分析、模型、传送及内部报告和外部的披露系统。

第三篇：中海油总公司2015年领导干部会议闭幕

中海油总公司2015年领导干部会议闭幕

7月16日，总公司2015年领导干部会议在京召开。会议的主要任务是：以总书记系列重要讲话精神为指导，认真贯彻落实国务院国资委推进中央企业参与“一带一路”建设暨国际产能和装备制造合作工作会议精神，总结上半年工作，分析公司当前面临的新形势，研究思考公司中长期发展问题，安排部署下半年重点工作，动员全体干部员工努力完成全年生产经营任务，为建设有中国特色的国际一流能源公司而奋斗。

总公司董事长、党组书记杨华代表党组和管理层作了题为“认清新形势，承担新使命，打造新作风，为建设有中国特色的国际一流能源公司而奋斗”的主题报告。

国务院国有重点大型企业监事会主席熊维平应邀出席会议。总公司党组成员武广齐、李辉、吕波、刘健、李凡荣、吴孟飞、张健伟、王家祥出席会议。

杨华表示，上半年，中国海油全体干部员工全面贯彻落实年初工作会议的各项部署，积极应对低油价和严峻复杂的国际国内形势，深化开展“质量效益年”活动，有序推进改革创新工作，生产经营和安全生产形势总体平稳。在抓好生产经营和改革发展的同时，公司上半年扎实开展“三严三实”专题教育，积极配合中央巡视组开展专项巡视并认真落实整改任务，持续加强党风建设和反腐败工作，实现了健康平稳发展。

杨华强调，要认清全面从严治党的新形势，深刻领会全面从严治党的深刻内涵和新要求，充分认识公司全面从严治党面临的新形势，积极承担在经济领域为党工作、中央企业“保增长”、加强对外经济合作、建设海洋强国的新使命，努力打造讲政治、勇改革、重效率、守规则的新作风。

杨华提出，建设国际一流能源公司是中国海油一贯的追求，是公司历届党组持之以恒的奋斗目标。在新的历史条件下，我们需要适应新的形势和要求，为既有目标赋予新的内涵，具体来说就是要建设有中国特色的国际一流能源公司。

要认识有中国特色的国际一流能源公司的基本内涵。一是坚持党的领导，加强党的建设，认真履行国有企业肩负的责任和使命，积极推动国家经济社会发展，实现企业目标与国家战略的有机结合，让党放心；二是传承优良传统，突出作风建设，弘扬社会主义核心价值观，塑造作风正、负责任、效率高的企业形象，实现公有制主体地位与市场经济的有机结合，让人民满意；三是遵循客观规律，提高经营管理水平，培育健康企业文化，推动有质量有效益可持续的发展，实现国企政治优势与现代企业制度的有机结合，让员工自豪；四是符合国际规范，积极参与全球竞争，努力赶超行业先进水平，打造一流的国际竞争力，实现国际先进理念与中国国情和企业实际的有机结合，让同行认可。

要认清有中国特色的国际一流能源公司的主要特征。一是国际化经营，要推动经营理念转变，提升价值实现能力，推动管理理念转变，提升全球协同能力，推动文化理念转变，提升跨文化传播能力；二是市场化运作，要遵循专业化发展规律，释放企业的市场价值，运用好市场化经营手段，提高资源配置能力，坚持以市场化为导向，优化公司体制机制；三是人文化管理，要营造机会平等、规则公平的制度机制，营造尊重人才、重用人才的浓厚氛围，营造积极向上、奋发有为的成才环境，营造风清气正、开放包容的文化环境。

要明确有中国特色的国际一流能源公司的发展目标。一是具有可持续发展的产业链群；二是具有国际一流水准的经营绩效；三是具有健康和谐包容的企业文化；四是具有高度的政治责任感和突出的社会贡献。

杨华强调，下半年要重点抓好以下五方面工作：一是坚定信心，确保完成全年生产经营任务；二是积极融入“一带一路”发展战略，推动国际产能和装备制造合作；三是科学编制“十三五”规划；四是加强领导，积极稳妥推进改革创新；五是强化责任，全面加强党的建设。会议为期一天半。会上，吕波作总公司上半年党建工作专题报告，刘健作总公司上半年安全环保情况通报，吴孟飞作总公司2015中期业绩报告，张健伟作总公司上半年党风廉政建设和反腐败工作专题报告。

与会代表分成四组进行讨论。渤海石油管理局、进出口公司、南海东部石油管理局、中海油服、海油工程、尼克森公司等10家单位围绕“保增长”、“党建工作”和“国际化”三个主题作典型经验交流发言。

按照会议议程，杨华将在会议结束时作讲话。会议期间还进行了作风建设问卷调查。

总公司总助、总师、有限公司执行副总裁，总公司副总师、有限公司高级副总裁及副总裁，总公司和有限公司机关部门负责人，所属单位主要负责人，内部监事会主席，重点合作项目及合作油田中方首席代表，总公司及有限公司各驻外机构主要负责人参加会议，国有重点大型企业监事会第3办事处有关同志应邀参加会议。

低油价寒冬仍在继续，完成生产经营指标的压力依然巨大，总公司2015年领导干部会议开出昂扬奋进的氛围。在中央决策部署的指引下，与会代表们围绕大会主题报告，信心坚定，积极热烈地进行着讨论，为在新形势下如何贯彻中央精神和推动公司改革发展献言献策。

主题报告对新形势、新使命、新作风，建设有中国特色的国际一流能源公司和下半年重点工作的阐述成为大家热议的话题。与会代表们认为，报告是对总书记系列重要讲话精神的贯彻落实，是对中国海油历史经验的深刻总结，是对公司未来发展的认真思考、准确部署，多角度、多层次地指出了我们要成为什么样的公司，以及如何做到，并表示将以报告为指导开展下半年和未来的工作。

全面从严是根本保障

落实中央全面从严治党要求、加强党建工作贯穿主题报告全文，报告指出必须认清全面从严治党的新形势，积极承担党和国家赋予的新使命，努力打造讲政治、勇改革、重效率、守规则的新作风。代表们对此一致赞同，并依据报告对以往工作进行了反思，交流党建和反腐倡廉工作经验。

总公司人力资源部总经理曹新建认为，落实中央专项巡视整改反馈意见是全面从严治党和加强党建工作的好契机和抓手。他说：“整改的最大障碍，还是在我们的思想认识里，各单位、各级党组织的干部思想认识要继续提高，总公司党组执行中央的决定丝毫不差，我们的干部队伍也要以党组为表率增强政治敏感性，增强纪律意识，强化执行力，真正做到在思想和行动上都听党指挥。”

海外党建一直是重点和难点，国际公司总经理、党委书记陈明直言自己感触很深、压力很大。他表示：“全面从严治党是实现‘四个全面’战略布局的根本政治保障，在国企尤为迫切，以往存在重经营轻党建的问题。我理解关键就在要落实两个责任（党委主体责任和纪委监督责任），要将海外机构如何适应新形势下从严治党，加强海外党建作为重点课题来研究，拿出具体措施，同时希望总公司党组继续大力支持和指导海外党建工作的开展。”

气电集团党委副书记、纪委书记徐雄飞表示：“我们党员干部要带头融入全面从严治党的新形势、新常态，积极履行‘两个责任’，做好党建和监督工作。气电集团业务分布面广，管理高度扁平化，直接面对市场，反腐倡廉压力较大。我们要在合资企业、多股权企业创新和加强党建工作，加强组织建设和人员配置，并开展专题研究。”

中海化学党委副书记、纪委书记陈恺结合自己多年在各级党组织和纪委的工作经验指出，党风廉政建设，动员千遍不如问责一次。他还直言党建和反腐倡廉工作中存在的问题：“我们很多搞纪检监察的同志满足于当‘养生大夫’和老好人，不做‘手术’，不痛不痒，导致很多问题屡查屡犯，没有问责到位。同时，一些党员领导干部没有做到知行合一，看到中央改进作风的决心很大都很高兴，但影响到自己的时候，心里就不痛快了。”

中国特色是前进方向 主题报告不仅首次提出了建设有中国特色的国际一流能源公司，而且深入阐述了其基本内涵、主要特征和发展目标，既有硬指标也有软指标，代表们对“中国特色”进行了热烈讨论。

有限公司财务部总经理李洁雯指出：“何为中国特色的国际一流能源公司？中国特色反映在哪儿？首先一点，中国海油是一家央企，是党领导下的公司，党建工作、作风建设、反腐倡廉是我们走向国际一流必不可少的内涵。”

有限公司执行副总裁、尼克森公司首席执行官方志就如何发挥中国特色的竞争力和国际化经营进行了思考和发言，他说：“我们要牢固树立在经济领域为党工作的理念，充分发挥主观能动性，以‘三严三实’和全面从严治党为标准，发扬我国石油工业的优良传统，把中国特色实实在在地变成核心竞争力。同时，董事长特别强调了国际化经营，要广纳天下英才为公司服务。我们以前经常走到另一个误区，好像只要不是中国人就不是真正的‘自己人’。我们要以海纳百川的胸怀拥抱和接纳与我们不一样的人才，让他们为公司的建设出一份力，只有在这种情况下我们才能建成国际一流。”

油气利用党委副书记、纪委书记刘俊山表示：“董事长的报告在‘二次跨越’的基础上提出建设有中国特色的国际一流能源公司，从多个维度对这一目标进行了阐述，是对中央精神的深入贯彻和理解，强化了党员领导干部在经济领域为党工作的意识，让人深受鼓舞。以前我们理解不足，认为党建工作开展多了会与生产经营产生矛盾，但现在看到，有中国特色的国际一流能源公司的根本就是坚持党的领导，发挥政治优势。只要我们严格按照中央要求和总公司党组部署开展党建工作，就一定会为企业发展提供坚强保障，得到广大干部员工的理解和支持。”

为完成生产经营任务全力以赴

今年已经过半，面对未来长时间很可能持续低迷的油价，中国海油“保增长”压力巨大，另一方面，深化开展“质量效益年”活动和专题报告坚定了大家的信心。在大会讨论中，代表们立足本职工作，积极为完成生产经营任务献策，可谓各有各的高招：基建公司总经理、党委书记刘文波表示公司将从设计、采办阶段开始重新审视项目，压缩投资成本；渤中作业公司总经理、党委书记肖茂林指出要以降低作业费为抓手，确保实现目标利润；来自金融板块的海油租赁总裁邬汉明表示要在确保资金安全的情况下加大资产运营和资金运作力度，发挥上下游协同效益，优势互补，相互增值。

有限公司开发生产部总经理丘宗杰信心十分坚定，并指出“三心”是完成“保增长”任务的关键：“首先要有信心，信心来自国家的宏观调控、新一届党组的正确领导和十万员工的共同努力。同时我们要保持耐心，看到差距不要着急，要目标明确，措施到位，抓好落实。最后要下定决心，不能留后路、找借口，要用非常之力，行非常之功。”

东南亚公司总裁刘松坦言压力不小，但他也有自己的对策：“我们专注于提升盈利能力，深挖内部潜力，打造‘质量效益年’升级版，主动适应长期低油价的情况。我们调整了油田生产经营策略，把短期回报率低的项目放缓，把资金集中到见效快、效益好的工作上，降低作业费，提升产值。”

新加坡公司总经理沈怡明从贸易上寻求利润提升之道：“我们公司在化工贸易上实现了较好的盈利，这得益于公司多年的专注和对市场的准确研判。我们对标世界一流石油公司，发现贸易往往能给公司带来效益，弥补上游的损失，这在低油价时期更加难能可贵。今年贸易环节利润有所上升，市场形势比较好，我们应抓住这个契机，以‘三严三实’为标准加强管理，更好地应对风险，从贸易板块获取更大利润。

7月17日，总公司2015年领导干部会议在京闭幕。总公司董事长、党组书记杨华在会议结束时讲话，总结了会议的主要收获，并对公司领导干部提出五个方面的要求。总公司党组成员武广齐、李辉、吕波、刘健、李凡荣、吴孟飞、张健伟、王家祥出席会议。杨华提出，本次会议的主要收获是：进一步提高了对全面从严治党重要性的认识，进一步明确了建设有中国特色的国际一流能源公司的发展目标，进一步坚定了完成全年生产经营任务的信心与决心，并提出了许多促进公司改革发展的好意见和好建议。

杨华强调，贯彻落实党的路线方针政策，推动公司健康可持续发展，领导干部是关键，是决定性因素。各级领导干部作为建设有中国特色的国际一流能源公司的主要建设者、推动者、实践者，承担着重要的责任和使命，对自己要有更高的要求。

杨华对公司各级领导干部提出五个方面的要求：一是要坚定信念，严守纪律，做政治上的明白人，要坚定实现中华民族伟大复兴的中国梦的崇高理想，把理想信念转化为建设有中国特色的国际一流能源公司的实际行动，以铁的纪律和规矩作为实现理想信念的坚强保障；二是要敢于担当，奋发有为，做改革创新的开路人，要在党和国家赋予的新使命面前敢于担当，在深化改革的艰巨任务面前敢于突破，在生产经营的困难和挑战面前敢于负责；三是要心系群众，关爱员工，做老百姓的贴心人，要始终坚持为人民服务的宗旨，为群众办实事办好事，自觉贯彻群众路线，进一步密切与群众的血肉联系，改进工作方式方法，提高做群众工作的水平；四是要严于律己，清正廉洁，做班子和队伍的带头人，增强拒腐防变能力，持之以恒纠正“四风”，锻炼过硬作风，落实责任，带好队伍；五是要加强学习，求真务实，做干事创业的实在人，要加强政治学习，深入把握国有企业改革发展的要求，开阔眼界，思考有中国特色的国际一流能源公司的改革发展问题，结合岗位实际深入钻研，为公司提质增效拿主意、想办法。

渤海石油管理局、进出口公司、南海东部石油管理局、中海油服、海油工程、尼克森公司围绕“保增长”、“党建工作”和“国际化”三个主题分别作典型经验交流大会发言，财务公司、气电集团、油气利用公司、国际公司分别作书面交流。

会议期间，与会代表围绕会议主题报告和专题报告进行了认真深入的讨论。大家在讨论中普遍认为，本次会议时间不长，但主题明确，内容丰富，务实高效。大家表示，要切实把思想和行动统一到中央全面从严治党决策部署上来，把从严要求贯穿于党的建设各领域和全过程，要将建设有中国特色的国际一流能源公司作为当前及今后一个时期改革发展的行动指南，全力克服当前面临的困难和挑战，坚定信心，迎难而上，把各项生产经营工作抓紧抓好抓实，努力完成“保增长”任务。

会议期间还召开了驻外机构负责人座谈会和部分所属单位党政主要负责人座谈会，开展了公司作风建设问卷调查。

在总公司2015年领导干部会议上，新一届总公司党组立足中国国情和公司实际，提出了建设有中国特色的国际一流能源公司的奋斗目标。

从“国际一流能源公司”到“有中国特色的国际一流能源公司”，既是总公司党组落实全面从严治党要求的具体体现，也是实现公司健康可持续发展的重要途径；既是对公司既定发展目标的充实和完善，也是对“二次跨越”的深化和延展，通过对其基本内涵、主要特征和发展目标的首次阐述，新一届党组勾勒出了中国海油未来一个时期改革发展的方略图。

方略既定、宏图初展，公司未来发展的聚焦点、着力点和落脚点更加清晰，企业改革发展各项工作的关键环节、重点领域、主攻方向更加明确。这要求我们以全面从严治党为政治指引，以建设有中国特色的国际一流能源公司为行动纲领，立足中国特色，瞄准国际一流，追求公司更高层次、更高水平的发展。

立足中国特色，要求我们坚持中国道路、坚守优良传统、打造人本文化。坚持中国道路，首要的是坚持党的领导，加强党的建设，发挥党在国有企业的领导核心作用，将企业目标与中央战略有机结合，自觉做中国特色社会主义道路的维护者，让党放心；坚守优良传统，就是要弘扬社会主义核心价值观，坚持石油行业艰苦奋斗、“三老四严”优良传统，打造过硬作风；打造人本文化，就是要在企业内部营造积极向上、互相尊重、宽松和谐的文化氛围，公平公正、尊重人才，坚守海油的文化之根，让员工有成就感、价值感和归属感。

瞄准国际一流，要求我们追求业绩一流、管理一流、形象一流。业绩一流，就是与国际同行相比，有较强的全球盈利能力、可持续发展的产业链群和竞争优势，关键指标上进入全球石油公司第一阵营；管理一流，就是要实现全球性的集团管控能力，在国内国外协调推进“专业化发展、市场化运作、集团化管理”，实现资源、资本、人员在全球的自由有序流动；形象一流，就是要成为优秀企业公民，在国内承担央企新使命，维护国有企业形象，在海外履行社会责任，树立良好品牌形象。

立足中国特色，瞄准国际一流，更要求我们不把两者割裂看待。“中国特色”和“国际一流”不是独立的单项目标，更不是相互矛盾的两个方向，两者你中有我、我中有你，相互促进、相辅相成。“中国特色”为“国际一流”提供方向指引和动力支持，“国际一流”为“中国特色”提供更宽广的实现和展示平台，两者有机结合在“有中国特色的国际一流能源公司”的内涵、特征和目标中，需要我们在工作中共同推进，不可偏废。

蓝图已经绘就，行动只争朝夕。让我们以新一届党组提出的奋斗目标为指引，立足中国特色，瞄准国际一流，在思考和行动中使之得到不断丰富和完善，积极克服当前面临的困难和挑战，为建设有中国特色的国际一流能源公司努力奋斗！

第四篇：IT全面风险管理工作报告

it全面风险管理工作报告

一、2016风险管理工作有关情况

为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。

二、2016风险管理工作计划

根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.（一）信息安全风险管理：

计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。

一、各种数据及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息；

二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司，三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。

四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。

五、加强对系统服务器的安全管理，及时升级更新各系统。

（二）信息系统风险管理：

从信息处理的过程来看，一个信息系统模型大致包括几个要素：信息数据、输入、数据处理/信息处理、输出、过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统，是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据处理系统，决策支持系统。it在信息系统风险管理策略与解决方案主要表现在软、硬件两个方面。

一、计算机在使用中发生故障或困难，使用者作简易处理仍不能解决的，由电脑管理员负责维护、维修；

二、计算机维修维护过程中，首先确保对公司资料和个人资料进行拷贝并且妥善保管，防止丢失或者失效。

三、计算机操作人员必须经过培训或具有一定操作经验，未经培训或无操作经验者一律不准使用公司计算机。

四、计算机的使用要严格按照有关操作要求进行，要做到人走停机断电.五、严禁在计算机旁存放易燃品、易爆品、腐蚀品和强磁性物品，严禁在计算机键盘附近放置水杯、食物.六、定期对使用中的软件进行软件更新检查，及时升级，保持其可用性；

七、定期对系统垃圾、磁盘碎片等进行清理、整理和维护工作。

八、严禁随意复制他人软件及使用来历不明的光盘、闪存和其他移动存储设备，以防感染病毒。

九、严禁安装各种盗版软件，防止盗版软件留下软件后门造成的信息泄露。

十、严禁擅自修改系统软件和应用软件的设置（如ip地址、浏览器的相关配置、oa的参数设置、杀毒软件的设置、操作系统的参数设置等)。

十一、如工作需要，需对计算机的软件设置进行改动的，应按程序申请同意后，由计算机管理员实施加强以上管理不断完善和改进。

三、信息安全和信息系统的风险管理现状

按照制定的有关规章制度加强对公司各系统的规划、开发、管理，设备管理、网络网站管理和信息安全管理。

第五篇：全面风险管理实施方案

中国时代远望科技有限公司 全面风险管理实施方案

二0一0年十月

一、指导思想

依据中国航天科技集团公司《关于印发<中国航天科技集团公司实施全面风险管理总体方案>的通知》（天科审【2010】422号）要求，中国时代远望科技有限公司（以下简称公司）按照“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的全面风险管理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。

二、全面风险管理目标

全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。

公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。

公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。计划利用3-4年时间，建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。

三、全面风险管理体系建设内容及实施途径

（一）全面风险管理体系建设

1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。

全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。

2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。

专业风险管理小组负责组织、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。

3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。

全面风险管理办公室负责组织、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交全面风险管理总结报告等。

4、公司本级各业务部门是贯彻实施风险管理工作的专业部门，是职责范围内组织开展风险管理工作的责任主体。

5、各辖属单位是公司全面风险管理的责任主体和本单位全面风险管理的管理主体。

各辖属单位行政一把手是本单位全面风险管理第一责 任人，负责组建本单位全面风险管理组织机构，明确本单位全面风险管理工作归口管理部门，设立全面风险管理岗位，落实全面风险管理人员。各辖属单位在公司全面风险管理领导小组及办公室的统一指导下，结合本单位特点，策划、开展本单位全面风险管理工作，落实公司各业务部门相关专业风险管理要求。

6、公司财务部作为公司全面风险管理工作的归口管理部门，具体负责公司全面风险管理工作的组织和实施；公司人力资源部负责对公司各业务部门风险管理体系运行及制度、规范执行的有效性进行监督与评价，并提出评价报告；各业务部门按职责范围对各辖属单位开展风险管理工作过程进行指导和监督、检查。

（二）培养专兼结合的风险管理人才队伍

在公司、辖属单位建立专、兼职全面风险管理人员队伍。对风险管理人员进行系统培养，可以通过理论培训、外出调研、实践锻炼等多种方式培养全面风险管理骨干队伍。

（三）建立科学合理的风险管理流程

1、目标引领

目标引领是指风险管理必须以发展战略、目标为指引，并贯穿风险管理全过程。

全面风险管理工作必须围绕企业发展战略展开，公司各业务部门、各辖属单位依据公司综合发展目标、业务发展目 标，策划全面风险管理的目标，并跟踪发展战略变化，适时做出调整。

2、信息收集

信息收集是指依据发展战略、目标，对与经营、发展等相关的信息进行连续的采集和整理。

各业务部门、各辖属单位应明确信息收集责任和要求，理清信息收集渠道，将信息收集纳入日常业务流程，确保信息收集的及时性和连续性；并对公司过去曾发生的风险事件和风险案例进行梳理、提炼，逐步建立覆盖各类风险的风险案例库，并动态更新。

3、风险识别

风险识别是指查找经营管理活动或经营事项中的风险，并进行鉴别的过程。

各业务部门、各辖属单位对公司各项经营管理活动或经营管理事项中可能影响目标或计划实现的潜在风险进行鉴别，并以准备的文字描述这些风险及其特征。

4、风险评估

风险评估是指对识别出的风险事项和风险因素进行定性、定量分析、估计，并对风险事项和风险因素进行排序。

（1）进行风险评估时，应按照风险发生的可能性、影响程度，通过对各项风险进行比较，排列出重大风险并初步确定优先管理顺序和策略。（2）风险评估按照评估的主要内容和组织程序，分例行风险评估和专项风险评估。

（3）在进行例行风险评估时，各业务部门应围绕每年确定的总体工作目标，对职责范围内的风险问题进行自我评估，并分析、判断现有管控措施的有效性。按照职责对所管辖业务可能存在的风险进行分析、判断；对最终识别确认的主要风险，研究确定合理的或可接受的风险控制目标，制定相应的风险控制措施。

（4）专项风险评估由业务部门对公司发展较大的经营业务、重大项目，以及相应制度、规范不定期进行评估，发现管理流程中存在的漏洞和不足，促进制度、规范的完善和改进。

（5）管理层在进行决策时，应充分考虑风险评估的判断结论和管理建议，将其作为重要决策参考依据。针对已确认的风险，结合可以接受的风险水平，明确相应的风险控制措施，并在批准文件中明确风险控制责任及要求。

5、风险应对

风险应对是指对确定的风险事项和风险因素确定应对策略，并制定或采取相应的应对措施，以期将风险控制在可承受的范围之内。

（1）风险应对策略主要包括风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等策略。（2）各项制度、规范是风险应对的基础和重要工具，应保证各项制度、规范制定的合理性和执行的有效性。

（3）相关业务部门、辖属单位应将确定的主要风险逐一与现有控制措施对应，通过执行风险管理流程，建立、健全并实施相关的制度、规范。

（4）相关业务部门、辖属单位可根据自身情况，结合已有管理、监督措施，制定本部门、本单位的风险管理应对措施和流程。

6.风险报告

风险报告是指对风险识别、风险评估、风险应对和风险监督结果进行定期或不定期汇报的程序和要求。各所属单位按公司要求，提交本单位相应的风险管理报告。

（1）风险报告分为例行风险管理报告和专项风险管理报告。

例行风险管理报告由全面风险管理办公室每年年底在收集各业务部门和辖属单位风险管理报告的基础上，进行系统整理和全面分析后，组织编制，经全面风险管理领导小组审定后，用于管理决策和向九院报送。

专项风险管理报告包括重大待决策事项风险管理报告、重大事项风险管理报告和项目风险管理报告，由各业务部门组织编写，并按业务系统正常管理渠道报送全面风险管理小组，同时抄报九院审计部。专项风险管理报告的主要内容要 纳入例行风险管理报告。

各辖属单位按风险管理小组及其他业务部门要求，提交本单位相应风险管理报告。

（2）风险报告应从实际出发，紧密围绕当前经济形势和公司发展的实际需要，全面、客观、真实地反映当前生产经营活动中可能存在的问题和应对措施。

（3）公司应建立风险应急机制，对于日常风险管理中重大或紧急问题，由业务部门及时发出预警，根据实际情况编制专项报告，并及时报全面风险管理领导小组审议，并提醒相关单位给予关注，对可能出现的风险或损失进行评估，采取切实措施进行整改。

（4）风险报告的填写和报送应严格按照公司相关保密工作规定开展，任何参与风险报告填报工作的单位或个人均对报告相关事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

7、监督和改进

监督和改进是指为确保全面风险管理体系得到有效运行所采取的持续监控，并实施改进的过程。

（1）各业务部门应定期对本专业风险管理情况进行自查和监测，及时发现缺陷并改进，逐步完善本专业风险管理报告。

（2）全面风险管理办公室可定期对相关各业务部门、辖属单位的风险管理执行情况进行抽查，将有关情况向全面 风险管理领导小组汇报，并做出通报，根据抽查结果或已出现的重大风险管理问题，及时调整风险管理策略，改进和完善风险管理流程。

（3）人力资源部按照业务分工对各业务部门和辖属单位开展的全面风险管理工作进行监督与评价，并提出全面风险管理评价报告。

（四）健全规范有效的全面风险管理工作制度 全面风险管理工作制度是指为确保全面风险管理工作正常开展而形成的一套规章制度。建立、健全全面风险管理制度是确保全面风险管理工作正常、建立长效机制的有效保证。

公司和各辖属单位应做好院全面风险管理各项工作制度的宣贯工作，并结合本单位和实际需要制定相应的全面风险管理制度，将风险管理理念、要求、流程和方法融入到各项经营管理活动中。

（五）形成特色鲜明的全面风险管理文化

采取多种方式，引导广大员工树立风险意识，自觉在日常工作中执行风险管理流程，运用风险管理技术和方法，防患于未然，最终形成广大员工认同和践行的全面风险管理文化。

四、实施步骤：

公司实施全面风险管理，分为三个阶段(一)第一阶段 启动、试点阶段（2010年-2011年9月）初步建立全面风险管理工作系统，形成全面风险管理总体规划，开展培训宣传并完成试点工作。

1、建立组织体系，启动全面风险管理工作

建立公司及辖属单位两级责权明晰的全面风险管理工作组织体系；结合单位具体情况和管理层级，对全面风险管理工作进行策划，启动全面风险管理体系建设工作。

2、开展宣传，培育全面风险管理文化

组织公司和各辖属单位有关人员参加集团公司和九院全面风险管理各项动员、培训及座谈等活动；邀请外部专业人员开展全面风险管理的培训。

3、开展全面风险管理试点工作

依据本级各业务部门和各辖属单位前期汇报的风险点从中选取一到两个单位和部门做试点，要求针对各自的对战略目标和经营发展影响较大的一到两个风险点按照风险管理流程和要求进行风险预测与分析；各部门、各辖属单位在风险的梳理识别中，根据本单位的实际情况，查找影响目标实现的风险控制点，并制定、落实相关风险防控措施，建立健全相关的制度规范。

4、结合每年内、外审提出的整改意见，全面风险管理办公室出具本年的全面的风险管理工作总结，提请全面风险管理领导小组审议后，报九院审计部备案。

（二）第二阶段 推广、规范阶段（2011年10月—2013年12月）

深入查找企业风险点，预见这些风险，力求防患于未然。逐步建立全面风险管理长效机制。

1、梳理业务系统流程，完善、整合现有制度、规范，形成有效、高效的全面风险管控制度、规范体系。

2、完善重大投资决策或关键业务流程风险管理，逐步拓展风险管理的业务范围。

3、依据集团的要求，定期向上级风险管理职能机构或其他机构报告风险管理有关信息。

（三）第三阶段 完善、提高阶段（2014年1月以后）通过深入推进全面风险管理工作，使公司软实力得到明显提升，基本具备与公司“构建专业投资控股公司”的总体目标相适应的风险管控能力。

1、通过系统评价全面风险管理体系的有效性和效率。寻找体系改进机会，进行持续改进。

2、深入推进全面风险管理文化建设，营造全面风险管理的氛围，形成员工认同，乐于践行的全面风险管理文化。