场外开放式基金跨市场转托管

第一篇：场外开放式基金跨市场转托管

场外开放式基金跨市场转托管

——场外申购，场内卖出

1.场外申购：T日申购（以T日净值确认）2.申购确认：T+2日

3.跨市场转托管（场外转场内）：T+3日交易时间内可申请转托管（若柜台系统中的证券账号（一般为98/99后面的10位数）与场外开放式基金账户相匹配，客户直接在客户端做转托管：基金理财—基金超市—中登深基跨市场转托管；若柜台系统中的证券账号（一般为98/99后面的10位数）与场外开放式基金账户不匹配，须事先将与场外开放式基金账户相匹配的证券账号添加到柜台系统中，而后在客户端做转托管：基金理财—基金超市—中登深基跨市场转托管）注：处于下列情形之一的上市开放式基金不得办理跨市场转托管： ① 处于募集期内的上市开放式基金；

② 分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金；

③ 处于质押、冻结状态的上市开放式基金。4.场内卖出：T+5日

第二篇：场外市场业务

场外市场业务

1.2.3.4.5.6.场外市场业务包括什么？ 场外市场业务怎么办理？ 什么是场外市场业务？ 场外市场业务认识 场外市场业务办理条件 场外市场业务办理过程中有任何问题可以联系汉唐咨询。

1.场外市场业务包括什么？

场外市场业务定义：场外市场业务是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场它没有固定的场所其交易主要利用电话进行交易的证券以不在交易所上市的证券为主在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。近年来国外一些场外交易市场发生很大变化它们大量采用先进的电子化交易技术使市场覆盖面更加广阔市场效率有很大提高。

2.场外市场业务怎么办理？

场外市场业务办理包括：一个多层次的资本市场包括主板市场、二板市场、场外交易市场、地方市场。在这些市场之间存在着明显的职能的分工、功能的区分存在着对接贯通与递进或递退的关系。这些市场互相结合、互相联系,因此形成了一个有机的、统一的多层次的资本市场体系。2010年3月5日温家宝总理在十一届全国人大三次会议上所作的政府工作报告中明确指出“积极扩大直接融资。完善多层次资本市场体系扩大股权和债券融资规模更好地满足多样化投融资需求。”至2011年5月新三板六大关键制度基本成型。

4．场外市场业务认识

我国资本市场单一主要就是沪深证券交易所。能够在沪深交易所挂牌上市的企业大多数是大型或者超大型企业。在沪深交易所挂牌交易的公司中90%的公司注册资本超过4亿元。主板市场的准入标准极高。中小企业大多数难以符合沪深交易所的上市标准。中小企业在我国经济建设中起着十分重要的作用有着不可替代的地位。中小企业能够较好地增加就业、加快小城镇建设、推动新农村建设、增加广大居民收入有利于转变经济结构。但是,中小企业经营压力很大市场竞争性强在资金、技术、管理、市场准入、信息获取等方面都存在着较大的困难尤其是融资难已经成为制约中小企业发展的普遍问题。

5.场外市场业务办理条件

处于法律边缘的股权拍卖市场、产权交易中心。股权拍卖市场最早起源于法人（或自然人）为抵偿债务而被迫将其持有的法人股（或自然人股）进行公开拍卖而形成，其拍卖行为并不取决于企业法人（或自然人）的意愿。但是现在操作中股权拍卖已经超越了抵

第三篇：机构转托管流程及其资料清单

机构转托管流程及其资料清单

一、流程

（一）、图表叙述

（二）、文字叙述

1、客户出示合法有效证件。机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身份证。

2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。

3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明

文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。特别注意要与预留印鉴一致！!

4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。

5、柜员操作完成后，打印一式两联转托管清单，交客户签字确认。

6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。

7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户。

二、资料清单：

1、营业执照副本（原件）及复印件；

2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；

3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件；

4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。b、控股股东的持股比例是多少。c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d、加盖公章。)；

5、机构证券账户卡及复印件；

6、法人有效身份证及复印件；

7、代理人身份证及复印件；

8、公章；

9、法人章；

10、授权委托书。

三、遇下列情况时不能办理转托管：

* 认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；

* 配股认购期间配股权证不能转托管。

* 当日委托交易的证券不能转托管。

* 权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。

* 停牌的股票在停牌期间不能办理转托管。

机构客户开户所需材料

证券公司开户所需材料：

1、营业执照副本（原件）及复印件

2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件

3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件

4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东

或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。b、控股股东的持股比例是多少。c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d、加盖公章。)

5、机构证券账户卡及复印件

6、法人有效身份证及复印件

7、代理人身份证及复印件

8、公章

9、法人章

机构客户到银行办理三方存管：

1、营业执照副本

2、法人组织机构代码证副本

3、法定代表人身份证

4、代理人身份证件

5、证券账户卡

6、在存管银行开立的法人结算账户的资料

7、人民银行开户许可证复印件

8、税务登记证副本

9、法人代表证明书

10、法人授权委托证明书

11、预留印鉴

12、三方存管协议书的客户联，银行联。

注：上述文件的复印件均须加盖公司公章。需要提供公章，财务章及法人章（必须在银行预留印鉴）。

第四篇：开放式基金委托协议

开放式基金电话委托交易协议书

协议编号：

乙方基金账号：

甲方：乙方（投资者）：为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用电话自助方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。

一、甲方接受的乙方电话交易申请包括认购、申购、赎回、查询、设置和变更分红方式、密码修改。除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的电话申请。

二、乙方必须是在本公司直销中心已开立了基金交易帐户的投资者。

三、本协议项下电话交易通过电话语音系统实现。投资者如有疑问，可转人工座席咨询。

四、乙方通过电话下达的交易指令，均通过电脑系统记录的资料进行自动识别，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。

五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易对方的依据。

六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。

七、乙方应在将足额资金汇入甲方基金销售专户后通过电话提交认购、申购申请，如果投资者未能及时将足额认（申）购款项汇入上述直销专户，将导致其申请无效。认购、申购基金份额的价格计算以申请到达日之日终基金资产净值为依据。

八、乙方赎回申请，应在交易账户有足够基金余额时提出，否则电话系统无法接收该申请，申请无效。赎回基金份额的价格计算以申请到达日之日终基金资产净值为依据。

九、乙方赎回后其交易账户基金份额不得少于100份基金单位。若赎回后交易账户余额不足100份基金单位，甲方有权将视乙方自动赎回交易账户的全部余额，并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理。

十、乙方电话交易申请当日有效。乙方于每基金开放日9：30至15：00开通，15：00以后的电话申请均归属于下一交易日。

十一、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、其他不可抗力等因素致无法接收、无法处理、延迟接收或迟延处理乙方的申请，甲方不承担任何经济和法律责任。

十二、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

甲方：乙方：签章：签章： 

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第五篇：场外主持人主持词

场外主持人主持词

10月2日上午9：50分开始。

（女）金秋十月硕果香，凤山之巅美名扬；

（男）盛世凯歌今高奏，龙乡欢腾国运昌。

（女）尊敬的各位领导、各位来宾、各位校友：今天是铜梁中学100周年校庆盛典。各级领导及各兄弟学校同仁、海内外校友齐聚凤山之巅，共庆铜中百年华诞。

（男）铜梁中学的百年华诞牵动各级领导、市内外各兄弟学校及广大校友的心，他们纷纷以各种不同的方式，表达对铜中百年华诞的祝贺，对铜中美好未来的祝福。

（女）国家教委总督学、原国家教委副主任柳斌为铜中百年校庆欣然题词“春风化雨，百年树人”；国家教育部副总督学、原国家教育部基础教育司司长王文湛为铜中百年校庆题词“百年老校，山城名校；根深叶茂，再铸辉煌”。（男）北京大学、清华大学、中国科技大学、国防科技大学、中国人民大学、浙江大学、南京理工大学、西北工业大学、西南大学、四川外语学院、重庆工商大学、重庆师范大学、重庆文理学院、重庆教育学院等高校，纷纷发来贺信，向铜中百年校庆表示热烈的祝贺，并祝庆祝活动圆满成功。1

（女）中共重庆市委、市人大、市政府、市政协，重庆市教委，中共铜梁县委、县人大、县政府、县政协，中共巫山县委、重庆商报社、重庆石桥铺钟表有限公司，重庆一中、南开中学、重庆八中、巴蜀中学、重庆铁路中学、酉阳第一中学、长寿中学、涪陵第五中学、万州区第二高级中学、贵州遵义四中、黑龙江大庆一中、西藏拉萨中学、上海位育中学、北京陈经伦中学、湖北襄樊第五中学、四川成都七中、厦门华侨中学、辽宁省实验中学、内蒙古乌兰浩特一中、广东珠海市第一学等等也纷纷发来贺信贺电，对铜中百年华诞表示热烈的祝贺，并祝百年铜中蒸蒸日上，再创新辉煌。

（男）老校友曹兴涛及子女周兵、周敏、周川，老校友何焕香及子女刘音娅、刘凌红、刘筱珊、刘毅，铜中校友、1996年四川省理科状元唐显丽，北京大学学子李敏、胡瑜、魏大鹏、陈芋树、李扬、柏露、刘心、李林营、陈娇等也纷纷发来贺信，对他们不能亲自参加母校的百年庆典表示惋惜，并衷心感谢母校对他们的培养教育之恩，祝愿母校永铸辉煌。

（女）还有县内各部门、企事业单位、中小学，他们用各种不用的方式，向铜中百年校庆表示衷心的祝福，共祝百年铜中辉煌永存，青春常在。

（男）铜中的百年庆典，牵动了众多校友的激情，勾起了他们对母校深深的思念之情。他们在铜梁中学这片阳光明媚的土地上度过了他们最美好灿烂的青春时光，当年的幼苗

已长成了参天大树，如今他们已成为了社会的栋梁之材。

(女)怀着对母校的深情厚谊，怀着对恩师的回报感激，众多成功学子纷纷慷慨解囊，用他们的善举义举，向百年母校表达最诚挚的祝福。

（男）铜中高82级2班校友、广州信控自动化有限公司总经理侯大志先生，向母校百年华诞捐赠1.5万元；高88级3班校友、深圳清华同方股份公司总经理陈文辉先生，捐赠2万元；高84级2班校友、重庆三木华瑞机电有限公司总经理詹华雄先生，向母校捐赠4万元。

（女）高88级1班校友、成都荣乐化妆品有限公司董事长唐果先生，高88级5班校友、澳门汇邦有限公司董事长黎远先生，分别向母校百年华诞捐赠10万元。

（男）高90级1班校友、上海贝尔阿尔卡特公司高级总监曹震环，高90级4班校友、成都通信建设工程局副局长赵立，高90级6班校友、重庆金点园林建设有限公司总经理石成华，高90级6班校友、四川恒康发展有限责任公司总裁叶兆平，高63级1班校友、原重庆大副教授李昌宗等，在母校百年校庆到来之际，共同捐赠10万元，帮助母校建成了《铜中魂》。

(女)高84级1班校友、中国灯具大王雷氏工业发展有限公司董事长、总经理吴长江先生向学校百年校庆捐赠了30万元。高90级5班校友、重庆新鸥鹏集团董事长周永勇先生携全体员工，向学校百年校庆捐赠了100万元。

（男）此外，校友刘永华、周聪、黄一飞、杜刚、胡永宏、詹秀君、王云、刘加强、杜培明、田永中、蔡方伟、曾涛、郭际、尹代伟等，他们分别捐赠1万元，表达优秀学子对母校的深情厚谊。还有县外各友好学校、单位和县内各部门、企事业单位、中小学校，也分别向学校送来了礼品、礼金，表达对铜中百年的祝贺。由于时间关系，还有众多校友和部门、单位的捐赠情况就不在这里公布了。

（女）铜中的发展，离不开各级领导的关心支持。9月25日下午，中共重庆市委常委、宣传部长何事忠在百忙之中抽出时间，亲临铜梁中学，对铜中百年华诞表示祝贺，看望并慰问了学校全体教职工，并对百年铜中作出了“百年铜中，千年人才”的高度评价。在此，我们表示衷心的感谢。

（男）出席今天庆典仪式的有中共重庆市委、重庆市人大常委会、重庆市人民政府、重庆市政协、中共铜梁县委、铜梁县人大、铜梁县政府、铜梁县政协的领导。

（女）出席今天庆典仪式的还有来自市内外50余所重点中学的领导，铜梁县各乡镇、部门、企事业单位和各中小学的领导。让我们以热烈的掌声，对他们的到来表示最热烈的欢迎

（男）下面请铜梁县人民政府县长唐川同志主持今天的庆祝大会。

（音乐，礼仪学生引领唐县长到主持席）