风险管理专项行动进展情况

第一篇：风险管理专项行动进展情况

风险管理专项行动

进展情况

按照《xxxx风险管理专项行动实施方案》要求，我局高度重视，作部署，建体系，制方案，抓分解，真查真改，已基本完成专项行动阶段性工作任务。现将具体情况汇报如下：

一、工作完成情况

（一）制定实施方案，按图索骥。根据xxx文件精神，结合我局实际，经相关科室会商、班子集体研究，制定了《xxx经办风险管理专项行动实施方案》，明确了专项行动的行动内容、实施步骤和工作要求。专项行动由局办公室统筹，稽核审计科具体负责，成立了以局长为组长，各班子成员为副组长，各相关科室责任人为成员的风险管理专项行动工作组，承担专项行动的组织领导、统筹协调、督查督办、资料整理上报等工作。

（二）细化检查指标，任务上肩。对照《xxx经办风险管理检查评估指标》内容，制定了《xxx风险管理专项行动工作清单》共计xx条（其中，办公室x条，监察室x条，信息科x条，财务科x条，档案管理科x条）。同时，排查出9个风险点并归口到相关科室，由各科室对照任务清单先行自查整改。

（三）强化自查整改，查漏补缺。一是规范各项风险管理制度。建立和完善《重大事项集体决策制度》、《内控制度》、《内

第二篇：危险品运输专项行动进展情况

专项行动进展情况

为认真吸取“8.12”事故教训，进一步强化道路运输安全管理工作，根据县涟运管{2015}26号文件《关于开展安全生产大检查深化打非治违和专项整治行动的通知》有关要求，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念，及时发现和整改安全隐患，大力实施安全发展战略，着力构建安全生产长效机制，有效防范和坚决遏制重特大事故发生。

一、公司工作情况

我公司根据县涟运管{2015}26号文件《关于开展安全生产大检查深化打非治违和专项整治行动的通知》制定了实施方案，并开展了自查自纠活动，在自查自纠中，出现了一些问题，我公司对照查出的隐患进行专项的整改和做出了相对的防护措施，取得了很好的成效，存在的问题如下：

1、苏HN6656驾驶员孙东林从业证过期。

2、苏HN6846驾驶员王林、押运员潘春林，苏HN2685驾驶员王兆海、押运员唐锦山，违反相关夜间安全行驶规定。

3、随车灭火器有过期、失效等问题。下一步工作安排：

存在的问题整改情况：

1、苏HN6656驾驶员孙东林从业证已审核完毕。

2、对苏HN6846驾驶员王林、押运员潘春林，苏HN2685驾驶员王兆海、押运员唐锦山相关人员进行了处罚，停车安全学习7天。

3、我公司已重新购置了灭火器材，每辆车已换新完毕。在下步的工作中，我公司我公司将加强对重点环节、重点部位的有效监控，对各项安全管理措施逐项抓紧落实，确保安全防范措施落实到位，确实消除安全隐患。完善好车辆安全检查台账，对车辆进行全面检查，检查出的隐患及时整改，绝不让带病车辆上路行驶。

二、公司工作信息

1、建立安全生产工作领导责任制和责任追究制。

2、签订安全生产责任书。公司与各部门主管、各部门岗位员工层层签订责任书，明确各自的职责。贯彻“谁主管，谁负责”的原则，做到职责明确，责任到人。

3、严守车辆排查制度，严把车辆出行关，消除隐患于未然

4、我公司严格执行出车前及收车后对车辆的技术指标及安全性能的全面检查。

5、公司每半个月对所有的危货运输车辆进行一次全面的安全查，发现隐患及时处理。切实做到消灭隐患于未然。

6、封闭型停车场，专人进行安全管理。每月一次对停车场的各个安全施舍进行检查。

7、安装GPS卫星监控系统

公司目前拥有危险品运输车辆16辆，均全部安装了GPS卫星定位系统装置。并设有专职的GPS管理人员2名。利用这个监控平台，公司车辆管理人员能够全天候24小时监控每辆车的运行路线及停靠位置、行车速度等，有效的控制了道路运输事故的发生。

公司的安全生产原则是“安全第一，利润第二”，为使职工和管理人员都牢牢树立起安全意识，真正警醒起来，真正保障企业生产的安全运行。为此，我司制定了一整套的员工教育培训考核制度，其中包括《员工安全教育培训制度》、《员工业务培训制度》、《员工岗位培训制度》等，并定期为员工们进行培训，以提高员工的业务知识水平和消防安全意识。

淮安华发危险品运输有限公司 2015年9月14日

第三篇：“阳光低保”专项行动进展情况汇报

市中街道

“阳光低保”专项行动进展情况汇报

尊敬的司市长：

“阳光低保”专项行动开展以来，市中街道结合群众路线教育实践活动的深入开展，坚持即知即改，立说立行，工作扎实推进。现已完成自查、复核、民主评议和张榜公示，进入信息上报阶段。

一、工作开展情况

（一）抓宣传，确保思想认识到位

通过设立公开栏、发放明白纸、开动宣传车、悬挂横幅标语、发送手机短信、入户走访等形式在把活动意义耐心细致宣传好、活动标准苦口婆心讲清楚、活动程序不厌其烦说明白的基础上，提高了群众对该项惠民工作的知晓率和思想认识，知道了有事找谁办、去哪里办、怎么办，在全社会营造了人人理解、人人支持、人人参与的浓厚氛围。

（二）抓调查，确保排查摸底到位

市中街道纪检、民政及管区工作人员全体出动，担起责任，拿出举措，对各村来了一次大调查，坚持一个家庭一个家庭的过滤，做到了排查无死角，摸底零缝隙，实现了责任到人、上下联动。

（三）抓监督，确保评议公示到位

通过召开民主评议会，各村根据评议结果，坚持原则立场，以政策为准绳，对于符合低保条件的及时归类上报，对于不符合低保条件的，立即清理出来。

各村对经初步审核后符合救助条件的，经群众代表会议评议确定后，公示拟救助人员名单。对公示无异议的，上报街道民政所。街道召开专题会议进行集体研究后，由民政所上报并经市民政局抽查核实审批后，在各村公示栏进行公示，无异议后予以审批，最终确定救助对象，广泛接受社会监督。整个过程环环相扣，严密紧凑，做到了应保尽保，应退尽退，进退及时。

（二）下一步打算及建议

为确保市中街道“阳光低保”专项行动进一步扎实有效开展，结合办事处实际，特制定下一步工作计划：

信息上报阶段（7月7日—7月15日）

1、填写《禹城市最低生活保障对象基础信息暨审批表》；

2、填写《禹城市城乡居民最低生活保障诚信承诺书》；

3、和当事人签订《核查经济状况委托书》；

4、填写《代表评议最低生活保障会议纪要》。

建议：

1、认真填写好表格，确保无纰漏，无漏人，无漏户；

2、进一步加大宣传引导力度，提高群众知晓度；

3、抽调专门力量进行自查，同时要求相关部门加以协

调配合。

第四篇：县区社保经办风险管理专项行动实施方案

**区社会保险经办风险管理

专项行动实施方案

一、目标和原则

以建设完善的社保经办风险管理体系为主线，以落实内控要求为核心，以基层经办机构为重点，以现场检查评估为手段，明确风险管理“一把手”责任制，不断夯实各社会保险经办机构风险管理基础，健全风险管理各项制度，完善风险管理机制，提高风险管理水平。力争到**年，全区各社保经办机构均达到风险管理基本要求，社会保险基金安全得到有效保障。

专项行动要坚持底线原则。专项行动的检查内容是风险管理的基本要求，达不到要求必须进行整改。要坚持突出重点。专项行动以区级经办机构为主要检查对象，以财务和信息管理部门及相关业务为检查重点，逐项核对相关工作要求的落实情况。要坚持注重实效。确保各项检查内容有可以衡量的客观标准和检查手段，决不放过任何风险点和风险环节。要探索建立动态管理机制，推动经办风险管理工作常态化、机制化。

二、成立组织实施工作领导机构

为更好地协调开展社会保险经办风险管理专项行动（以下简称“专项行动”），经研究，成立**区社会保险经办风险管理专项行动领导小组，负责专项行动的组织领导、统筹协调和督查等工作。领导小组下设办公室，负责专项行动的具体实施工作。

三、检查重点

各社保经办机构，重点是城乡居民保险经办机构。检查内容以财务和信息部门及相关业务为重点，包括内控制度建设等相关要求的落实情况。

四、行动组织方式

专项行动以现场检查评估为主要形式，以《社会保险经办风险管理检查评估指标》为基本标准，根据市人社局的部署，区人社部门及社保经办机构具体实施，各社保经办机构分别开展自查和组织抽查。要坚持实地检查与现场培训、业务指导相结合，做到边检查、边培训、边整改，全面提升风险管理能力和管理水平。

通过专项行动，找出风险点，提高风险管理水平，防范基金安全案件发生，确保基金安全。

五、行动步骤

（一）部署阶段（**年8月）。

区**局在**年6月底前完成部署，制定实施方案和检查方案，确保专项行动落实到位。

（二）自查阶段（**年9月—**年10月）。

各社保经办机构开展自查，自查率要达到100%，自查以《社会保险经办风险管理检查评估指标》为基本标准，进行对照自评打分。区人社部门加强指导、督促，及时掌握进展情况。

（三）检查阶段（**年11月—20**年12月）。

由区人社部门组织实施。对各社会保险经办机构的检查面要达到100%，并对检查情况进行评估，下达社会保险经办风险评估通知书。

（四）抽查阶段（20**年1月—20**年2月）。

由市级各社保经办机构组织实施。对区本级经办机构的抽查面要达到100%，同时抽查2-3个区级经办机构。根据检（抽）查情况进行评估，下达社会保险经办风险评估通知书。

（五）整改阶段（20**年3月—20**年4月）。

各社保经办机构要根据检查评估结果，对风险管理检查评估不达标的，限期整改，并组织专人跟踪落实、督导验收；对限期整改后检查评估、验收仍未达标的，报由市领导小组在全市范围内进行通报，并将通报结果抄送其所在地区人民政府。

六、工作要求

（一）加强组织领导。

各社保经办机构要高度重视专项行动工作，精心组织，明确牵头部门，指定专人负责，细化工作任务，落实工作责任；要利用检查时机完善内控制度，加强管理和纪律教育；机关各有关业务部门要密切配合，加强对各社保经办机构的指导，形成工作合力，确保风险管理专项行动顺利有序开展，取得实效。

（二）坚持问题导向。

各社保经办机构要针对检查中发现的基金风险问题，狠抓落实整改；要进一步加强关键环节和重点岗位监控，规范经办流程，强化财务管理，健全规章制度，提高管理水平，保障基金安全。

（三）注重督查落实。

各社保经办机构在工作推进过程中要及时跟踪督促，掌握动态，对发现的问题及时研究解决。区社会保险经办风险管理专项行动工作领导小组办公室将适时对全区专项行动实施情况进行督导并通报。

（四）及时上报材料。

各社保经办机构要按照有关要求及时向区领导小组办公室上报工作进展情况。

附件：

1.社会保险经办风险管理专项行动领导小组及其办公室成员名单

附件1

**区社会保险经办风险管理专项行动

领导小组及其办公室成员名单

组长：** 区人社局副局长、区社保中心主任

组员：** 区社保中心党支部书记、区社保中心副主任

** 区社保中心副主任

区社保中心主任科员

区社保中心副主任科员

附件2

社会保险经办风险管理检查评估指标

检查项目

序号

检查标准

检查方法

评分标准

达标

不达标

一、组织机构控制16分

建立完善的风险管理制度，包括重大事项集体决策、内部控制、内审监督、岗位权限管理、基金财务管理、信息系统管理、档案管理、信息公开及披露等制度。

查看相关制度文件、档案资料、信息系统

设立风险管理部门，配备专职人员。

查看三定方案和人员花名册

业务经办建立岗位制约机制，严格实行授权管理。

查看业务档案、信息系统

初审与复核、稽核与业务经办等岗位设置体现不相容原则。

查看岗位责任分工与业务档案

二、业务运行控制

依据有关法规和政策，结合本地区实际制定业务操作管理办法和工作制度等，明确各项业务环节的操作流程。

查看操作规范并对照检查

16分

依法依规经办各项业务，核定业务数据。

查看业务数据核定记录

执行已颁布的各项社会保险业务国家标准和行业标准。

对照各项标准进行检查

征缴部门与财务部门按规定定期对账。

查看对账记录

定期与参保单位或个人核对个人账户信息，按规定计算利息。

查看对账往来记录和账户信息

审核审批程序健全完善，材料齐全。

查看审批记录和审批材料

业务台账记录准确，个人权益记录应遵循及时、完整、准确、安全、保密原则。

查看业务台账

建立业务档案资料管理制度，严格执行经办过程中涉及的相关资料的留存、归档、立卷和保管的规定。

查看制度文件，检查各类档案

三、基金财务控制

财务不相容岗位应配备专职人员，人员数量不得低于会计基础工作规范要求。

实地查看财务人员配置和在岗状态

42分

有财务会计操作规程,按照会计制度进行记账、核算，有明确的主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，岗位之间不得兼任。

查看操作规程、财务档案

基金收支按规定实行“收支两条线”和财政专户管理,按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算。

查看基金收支户开户材料，查看各险种账目

原始凭证、记账凭证合法有效，更正会计记录要有依据,对收支情况实行分级授权，有审核、复核和审批手续。

查看财务档案

指定专人按月与银行、财政对账、编制存款余额调节表，存款余额与会计账表等一致，做到账账、账表、账单相符。

查看各类账表和原始凭证

社会保险基金专用收据由专人负责保管，收据领用和填开用途及范围要按规定办理，收据要按规定缴销、销毁并办理审批手续。

查看相应制度规范并实地检查

银行票据购买和保管要由专人负责，银行票据领用、填开要按规定登记办理。

检查银行票据领用记录

严格执行货币、有价证券的保管与账务处理分离；空白凭证的保管与使用分离；资金收支的审批与具体业务办理分离；会计处理与业务经办、信息数据处理分离。

检查财务证券凭证保管状况、资金收支与审批状况、会计记录和信息系统记录等

银行预留财务专用章、人名章、票据、电子密钥要由专人分别保管，印章使用要符合规定的用途、范围，审批手续完备。

实地检查印签密钥保管情况，查看使用记录

四、信息系统控制18分

要按照国家有关社会保险信息系统建设的标准，规范业务系统和数据库，结合本地实际制定与业务流程相匹配的信息系统操作流程等管理制度。

实地查看业务信息系统建设情况和操作流程

核心业务必须经由信息系统操作办理，不得直接线下经办。

查看业务档案和信息系统记录

明确业务操作人员、系统维护人员的职责和权限，按信息系统操作流程的规定录入、修改、访问、使用、维护数据，并建立应急处理预案。

查看信息系统的功能设置和权限设置，查看信息系统维护记录

业务系统要与外部互联网完全隔离，互联网计算机不得保存涉密信息。有关数据及相关资料及时备份，建立数据远程备份机制。

查看业务系统物理隔离状况，对互联网信息进行保密检查

信息系统处理事项应具有可复核性、追溯性、责任认定性和责任追究制。

实地查看信息系统的复核、可溯功能

五、内部控制的管理与监督

根据劳社部发〔2007〕2号文件的要求结合本地实际制定具体实施细则和内控管理规范。

查看相关文件及管理规范

8分

内控制度要在单位内部公开并有效执行。有及日常工作计划，工作记录、资料齐全。

查看内控制度工作计划、总结

对本单位各项业务进行定期抽查，并将相关情况及时反馈业务部门，报告主要领导，提出意见、建议并对发现的问题监督整改。

查看检查报告及整改落实情况

建立风险识别评估监控体系，实行风险分析报告制度，制订风险处置预案。

查看风险分析报告和风险处置预案

评估结果：10分项为一票否决项。总得分90分以上为达标。得分90分及以下，责令限期整改，直至整改达标。

第五篇：“打非治违”专项行动进展情况通报（定稿）

“打非治违”专项行动进展情况通报

王金付

（2012年6月6日）

各位领导、同志们: 根据国务院关于集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动的安排部署，我部从4月中旬开始在交通运输系统集中开展“打非治违”专项行动。下面，我简要地通报一下前一段时间“打非治违”工作的开展情况。

一、迅速部署，全面启动交通运输系统“打非治违”专项行动

我部高度重视“打非治违”工作，按照国务院《关于集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动的通知》和全国集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动电视电话会议的总体部署，结合交通运输实际，快速启动并不断深化“打非治违”专项行动。

一是周密制定方案，明确工作重点。4月19日，我部下发了“打非治违”专项行动方案，明确了交通运输行业“打非治违”工作的12类重点内容，提出了专项行动的方法步骤、工作要求等。

交通运输系统各部门、各单位按照我部的统一部署，结合各自实际，都制定了具体行动方案，并细化明确了工作重点。天津市交通运输与港口管理局深入分析辖区内非法违规现象，梳理出了26类重点打击内容。深圳海事局围绕充分做到“打非治违”工作与日常监管工作的有机结合，细化明确了专项行动各阶段的具体工作内容。

二是召开专题会议，深入动员部署。4月18日，孟勇副部长在全国集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动电视电话会议上，对交通运输行业“打非治违”工作进行了全面部署。4月23日，盛霖部长主持召开了部“打非治违”专题会议，对“打非治违”工作进行了再动员、再强调、再部署。

在我部专题会议会后，多个部门和单位都迅速召开了专题会议，及时传达贯彻落实会议精神。安徽省交通运输厅召开专题会议，提出“打非治违”工作要做到在行业领域、基层现场、安全生产过程的“三个全覆盖”。长江航务管理局深入所属二级单位和航运企业开展宣贯活动，确保会议精神和各项工作部署落实到基层、落实到一线。

三是成立领导机构，明确职责分工。我部成立了由正霖副部长任组长，祖远副部长、家慧安全总监任副组长，各有关司局领导为成员的部“打非治违”领导小组，负责领导交通运输系统“打非治违”专项行动，并成立了领导小组办公室，负责专项行动的组织、协调、督促、检查等工作。各部门、各单位也成立了“打非治违”专项行动领导小组，多个省厅（局、委）确定主要领导为组长、分管领导为副组长、相关部门负责人为成员，以加强对“打非治违”专项行动的组织领导。同时，我部和交通运输系统各单位均将“打非治违”重点工作任务进行了分解，明确了责任部门，以确保“打非治违”工作落到实处，取得实效。

二、多措并举，保持“打非治违”专项行动的高压态势一是细化落实责任。各部门、各单位都把责任落实作为工作落实的抓手，由主要领导亲自挂帅，靠前指挥，形成了一级抓一级，层层抓落实的责任体系，把“打非治违”的目标、任务和责任，落实到了具体环节、具体岗位、具体责任人。山西省交通运输厅还把“打非治违”工作与安全工作考核相结合，并将对工作执行不力的单位和人员，严格追究责任。

二是注重宣传引导。各部门、各单位都注重加强正面宣传和舆论引导，积极通过电视、报纸、网络等各种媒体，宣传报道“打非治违”专项行动，公示非法违规行为，并设立了举报信箱和举报电话，吸引社会公众广泛参与。以宣传教育统一思想认识、鼓舞凝聚人心，以宣传教育普及法规知识、强化自律意识，以宣传教育营造高压氛围，震慑非法违规行为。我部加大了在行业报纸、期刊上的宣传报道力度，专门编发了交通运输“打非治违”动态简报，并在部政府网站上开通了“打非治违”专项行动专题网站，及时宣传的交通运输行业“打非治违”专项行动的重大决策部署和最新动态。辽宁、青海等省交通运输厅深入公路、车站、码头和建设工地等现场一线，张贴标语、横幅，发放宣传材料，着力提高一线员工守法遵规的安全意识。

三是全面摸底排查。按照在4月中旬至5月底开展企业自查自纠的安排部署，各部门、各单位深入企业一线，密切跟踪企业自查自纠工作的进展动态，督促指导企业深入排查安全隐患，挖掘行业的非法违规行为，认真分析其产生的原因，并制定行之有效的整改措施。山东、江苏、湖北等省交通运输厅派出暗访组，深入基层一线，暗访“打非治违”工作实际情况。

据初步统计，在自查自纠阶段，各级交通运输部门派出工作组督促指导企业3.2万余家，排查、治理各类安全生产隐患23.9万余项。

四是突出整治重点。各部门、各单位在督促企业开展自查自纠的基础上，结合“五一”小长假、汛期安全生产等重点工作，对重点领域、重点区域、重点交通工具加大执法检查力度，严厉打击各种非法违规行为。在道路运输领域，多个地区组织开展了以长途客运、农村客运、旅游包车和危化品运输车辆等为重点的专项整治行动，大力开展“安全带-生命带”专项工程，加大了对证件不全、超速、超员、不按规定线路行驶等非法违规行为的打击力度。在水路运输领域，各级海事部门结合船舶配员与船员证书检查、渡口渡船专项整治、沙石运输船舶治理等专项行动，加强与港行、安监、公安、海洋、渔政等部门的联合执法，严厉打击船舶配员不足、超载运输、非法夹带危化品等行为。在建设施工领域，各部门、各单位结合汛期安全生产检查，对在建工程项目进行了全面排查，严肃查处非法转包分包、违规使用特种作业设备、“三同时”制度不落实等非法违规行为。

据初步统计，自专项行动开展以来，交通运输系统各部门、各单位共组织执法力量6.7余万人次，检查客运站3100余个，营运客车5.7万多辆，营运货车8.3万余辆，渡口1900余个，客船渡船等3500多艘，重点企业3000余家，处罚非法违规行为1.2万余起。

三、加强督查，及时采集和报送信息

一是强化督促检查。为深入了解行业“打非治违”工作进展情况，我部结合当前重点工作，组织督查组赴各地检查指导安全生产工作。5月31日至6月1日，盛霖部长带队赴吉林调研指导交通运输基础设施建设和安全生产工作；5月23日至25日，正霖副部长带队赴贵州调研指导道路交通安全工作；5月11日，祖远副部长带队赴广东检查指导水上安全生产工作；5月28日-31日，我部会同国家安监总局组成联合督查组，对湖南水上安全进行督查；部有关司局也派出工作组赴各地检查指导“打非治违”工作。各部门、各单位也成立了由厅局领导带队的督查组，分赴所辖地区开展督促检查。

二是强化信息报送。各部门、各单位都高度重视信息报送工作，普遍建立信息报送制度，安排专人负责信息汇总、统计、分析工作，并及时向部报送“打非治违”专项行动的进展情况。我部也安排专人负责采集各地“打非治违”工作的情况，每周向国务院报送专题信息，每月上报总结。

前一阶段时间，交通运输系统基本完成了“制定方案、自查自纠”阶段的各项任务，初步掌握了行业非法违规行为的特点和总体分布情况，并通过加强源头治理和行政执法检查，纠正、查处了一批非法违规行为，为下一步“联合执法、集中整治”阶段的工作奠定了基础。