第一篇：2010年最新证券从业资格考试指南一点通
1、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
2、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户
3、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务
4、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
5、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
6、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A．客户身份核实 B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为
7、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件
8、下列具有法人资格的有（）。A．子公司 B．分公司
C．企业财务公司 D．母公司
9、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户
10、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产
C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产
11、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
12、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度
13、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
14、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
15、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形
16、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
17、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验
18、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
19、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
20、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
21、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
22、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
23、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述
24、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
25、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A．证券账户的开立 B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
26、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况
27、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎
28、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
29、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
30、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
31、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务
32、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
33、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
34、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
35、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．年度业务报 C．利润表
D．财务会计报表
36、股东有权查阅、复制的内容是（）。A．公司章程
B．股东会会谈记录 C．董事会会议决议 D．财会会计报表
37、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券
38、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
39、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 40、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
41、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
42、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
43、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A．项目负责人 B．合作内容 C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
44、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权
B．弥补客户的交易结算资金
C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
45、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
46、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划 C．审议批准董事会的报告 D．对发行公司债券作出决议
47、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用
第二篇：证券从业资格考试
2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）
现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。
二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。
三、考试报名条件
（一）报名截止日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
四、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
考生可根据需要选择参考科目。
五、考试大纲和教材
考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。
七、报名费
报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。
八、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
九、其他说明
考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。
十、特别提示
1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。
2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。
3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站
（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。
4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。
第三篇：证券从业资格考试
证券从业资格考试
归纳如下常见的出题方法：
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
第四篇：证券从业资格考试题目
问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[] 选项:
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
正确答案: A
问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[] 选项:
A.减少
B.增加
C.不变
D.都不是
正确答案: B
问题: 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任
选项:
A.证券公司
B.保险公司
C.基金管理管理公司
D.商业银行
正确答案: C
问题: 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用
选项:
A.买卖成交报告单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.交割单
正确答案: B
问题: 证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位
选项:
A.流动性
B.盈利性
C.安全性
D.变现能力
正确答案: B
问题: 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[] 选项:
A.40% B.50%
C.60% D.70%
正确答案: A
问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用
选项:
A.实物资产
B.资本资产
C.闲置资产
D.货币资产
正确答案: D
问题: 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是[] 选项:
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值
正确答案: C
问题: 我国发行国际债券始于20世纪[]年代初期
选项:
A.60 B.70 C.80 D.90
正确答案: C
问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的选项:
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易的期限
D.交易的时间
正确答案: B
问题: 我国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会
选项:
A.1 B.2 C.4 D.没有规定
正确答案: A
问题: 资本市场可以分为[] 选项:
A.证券市场和同业拆借市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和回购市场
D.股票市场和债券市场
正确答案: B
问题: 帐面价值又称为[] 选项:
A.票面价值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值
正确答案: B
问题: 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。
选项:
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.增发资本
D.更换法定代表人
正确答案: A
问题: 关于证券自营业务，说法正确的是[] 选项:
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.只有综合类证券公司有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
正确答案: D
问题: 对申请设立证券营业部的资本金的要求是[] 选项:
A.营运资金不少于人民币400万
B.营运资金不少于人民币500万
C.营运资金不少于人民币800万
D.营运资金不少于人民币1000万
正确答案: B
问题: 下列不属于证券交易风险的制度防范的是[] 选项:
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.逐日盯市制度
正确答案: D
问题: 证券自营业务风险防范的原则是[] 选项:
A.重点防范原则
B.综合防范原则
C.二者都是
D.二者都不是
正确答案: C
问题: 中国证券监督管理委员会于[]年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》
选项:
A.1997 B.1998
C.1999 D.2000
正确答案: D
问题: 当上市公司或其关联公司持有证券公司[]以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
选项:
A.5% B.10% C.15%
D.20%
正确答案: B
问题: 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的[]____将用于平仓交割。
选项:
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
正确答案: B
问题: 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种[]__来加以确定的。
选项:
A.现货市场价格
B.期货市场价格
C.供求关系
D.年收益率
正确答案: A
问题: 对于证券营业部的日常管理，错误的是[]。
选项:
A.证券营业部只能从事证券的代理买卖
B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营
正确答案: B
问题: 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。
选项:
A.特定
B.不特定
C.固定
D.有限
正确答案: B
问题: 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经[]名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
选项:
A.二
B.三
C.四
D.五
正确答案: A
问题: 一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用[]。
选项:
A.荷兰式
B.美国式
C.缴款期招标
D.这三种都可以
正确答案: C
问题: 承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为[]。
选项:
A.私募
B.公募
C.全额包销
D.代销
正确答案: B
问题: 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照[]比例分配。
选项:
A.清算组的决定
B.股东持有的股份
C.股东出资比例
D.浮动认缴的股份
正确答案: B
问题: 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应[]。
选项:
A.具有相当于人民币1亿元以上
B.具有相当于人民币12000万元以上
C.具有相当于人民币15000万元以上
D.具有相当于人民币2亿元以上
正确答案: B
问题: 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起[]。
选项:
A.1年
B.18个月
C.2年
D.30个月
正确答案: C
问题: 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完[]和[]后。
选项:
A.资本项目投资成本 流动负债
B.税款和应付款项
C.应付款项和流动负债
D.流动负债 资本项目投资成本
正确答案: C
问题: 对利率或者发行价格已经确定的国债，采用[]__招标。
选项:
A.荷兰式招标
B.美国式
C.缴款期
D.都可以
正确答案: C
问题: 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件[]。
选项:
A.最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求
B.具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产
C.具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D.最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
正确答案: A
问题: 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的[]按投资者出资比例分配。
选项:
A.基金净资产
B.基金总资产
C.基金投资额
D.基金流动资产额
E.开放式基金
正确答案: A
问题: 证券投资基金的发起人不可以是[]。
选项:
A.信托投资公司
B.证券公司
C.保险公司
D.基金管理公司
正确答案: C
问题: 我国封闭式基金不允许以下列价格发行[]。
选项:
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.面值发行
正确答案: B
问题: 证券投资管理的的作业流程不包括[]。
选项:
A.确定投资目标
B.信息管理
C.资产配置
D.投资选择
E.风险管理
正确答案: E
问题: 投资绩效的风险调整方法不包括[]。
选项:
A.夏普比率
B.詹森指数
C.博迪比率
D.特雷诺比率
正确答案: C
问题: 假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于[]。
选项:
A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2
正确答案: A
问题: 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为[]。
选项:
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33亿/份
D.1.2元/份
正确答案: A
问题: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[]。
选项:
A.内在价值
B.帐面价值
C.每股净资产
D.股票净值
正确答案: BCD
问题: 金融期货的功能主要有[]。
选项:
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
正确答案: BD
问题: 会员制的证券交易所一般设立[]等机构。
选项:
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监察委员会
正确答案: ACD
问题: 证券公司的作用主要有[]。
选项:
A.媒介资金供需
B.构造证券市场
C.优化资源配置
D.促进产业集中
正确答案: ABCD
问题: 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有[]。
选项:
A.公司名称
B.公司登记成立的日期
C.股票种类
D.股票的编号
正确答案: ABCD
问题: 证券市场 监管的原则为[]。
选项:
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督和自律相结合的原则
正确答案: ABCD
问题: 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是[]。
选项:
A.政府证券
B.金融证券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D.一般公司发行的公司债券
正确答案: ABC
问题: 广义的有价证券有很多种，其中包括[]。
选项:
A.商品证券
B.提单
C.货币证券
D.资本证券
正确答案: ABCD
问题: 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
选项:
A.证券营业部自办存取
B.证券公司办理存取
C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转帐存取 E.证券服务部办理存取
正确答案: ACD
问题: 证券交易所内证券交易的竞价原则是
选项:
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.最大成交量原则
D.全部成交原则
E.集中成交原则
正确答案: AB
问题: 证券营业部客户管理的内容有
选项:
A.客户开发
B.客户资料管理
C.客户需求调查
D.客户个性化服务
E.客户一般化服务
正确答案: ABC
问题: 证券营业部处置突发事件的原则有
选项:
A.“谁主管谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解”原则
D.“重点保护”原则
E.“依法办事”原则
正确答案: ABCDE
问题: 对交易差错风险防范的措施有
选项:
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
E.内部管理与外部管理相结合正确答案: ABCD
问题: 上海证券交易所佣金规定有[]。
选项:
A.A股的佣金为成交金额的0.35% B.B股的佣金为成交额的0.6% C.债券的佣金为成交额的0.2% D.基金的佣金为成交额的0.35%
E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%
正确答案: ABCD
问题: 关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有[]。
选项:
A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
正确答案: ABCDE
问题: 证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料[]。
选项:
A.申请报告
B.可行性报告
C.筹建方案
D.筹建负责人名单、简历及资格证书
E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
正确答案: ABCDE
问题: 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形[]。
选项:
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.技术原因而造成的风险
E.交割失误引起的风险
正确答案: ABCE
问题: 目前，我国开展回购交易业务的场所有。
选项:
A.商业银行柜台
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.地方证券交易所
E.全国银行间同业市场
正确答案: BCE
问题: 国际债券的偿还方式[]。
选项:
A.可以是债券期满一次偿还
B.只能是债券期满一次偿还
C.可以在中途开始偿还
D.不可以在中途偿还
E.A或C
正确答案: ACE
问题: 在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括[]。
选项:
A.发行人住所的变更
B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.重大会计政策的变动
E.会计师事务所的变动
正确答案: ABCDE
问题: 中国注册会计师出具的审计意见类型包括：[]。
选项:
A.无保留意见 B.保留意见 C.否定意见
D.拒绝表示意见
正确答案: ABCD
问题: 发行金融债券所筹集的资金主要用于[]。
选项:
A.发放特种贷款
B.政策性贷款
C.商业性贷款
D.其他专门用途
正确答案: ABD
问题: 境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件[]。
选项:
A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
C.具有参与外资股承销的经历
D.已经取得主承销商资格
E.具有10名以上有证券承销经验的专业人员
正确答案: ACD
问题: 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是[]。
选项:
A.不需使用严格的招股说明书
B.只需使用信息备忘录
C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
E.招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查
正确答案: ABCDE
问题: 股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括[]。
选项:
A.营业利润
B.投资收益
C.销售收益
D.营业外收支净额
正确答案: ABD
问题: 股份有限公司破产时的破产财产不包括[]。
选项:
A.国家专有的财产和土地资源
B.股东及公司职员的个人财产
C.破产申请发生前已经为债权设置担保的财产 D.股份有限公司的土地使用权 E.股份有限公司的商标权
正确答案: ABC
问题: 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括[]。
选项:
A.资产流动性风险
B.担保等或有负债的风险
C.特定收购兼并项目的风险
D.债务结构不合理的风险
E.难以持续融资的风险
正确答案: ABDE
问题: 资产管理人的投资方式包括[]。
选项:
A.长期与短期
B.动态与静态
C.主动与被动
D.系统化决策与非系统化决策
正确答案: ACD
问题: 证券投资基金的当事人包括[]。
选项:
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金发起人
正确答案: ABCD
问题: 在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数[] 选项:
A.无风险收益率
B.市场收益率
C.证券或投资组合的β系数
D.单个证券或投资组合的方差
正确答案: ABC
问题: 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行公开批评。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 股份有限公司以其注册登记地为住所。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 扬基债券是欧洲债券的一种。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 招股说明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 正确
问题: 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张
选项:
A.正确
B.错误
正确答案: 错误
第五篇：证券从业资格考试难吗
证券从业资格考试难吗？证券从业资格考试怎么准备？
给准备考试的年轻人日期： 2013-02-24
什么是证券从业资格考试？通过证券资格考试是进入证券行业必备的条件，也是进入银行、金融机构、企业、政府经济部门的参考依据。因此，它具有十分重要的地位。证券从业资格考试是网上报名、全国闭卷统考的方式。
那么，证券从业资格考试难吗？要怎么复习，复习多久呢？
证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。
证券从业资格考试每年可以考四次，分别在3月、6月、9月和11月，考试分为单选、多选、判断三种题型。那么，知道了考试科目和题型，大家一定想知道，证券从业资格考试难不难，应该怎样复习才能通过呢？
网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。
一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。
希望大家都能取得好的成绩！
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