第一篇：国核设备HSE专项评估报告-rev.2
山东核电设备制造有限公司HSE专项评估报告（初稿）
202_年5月7日至9日，公司组织评估组对国核设备进行了HSE专项评估。（评估组人员名单见附件）
评估组听取了国核设备公司的工作汇报，分两个评估小组，以近期三起安全事件为切入点，分别围绕主要工艺流程风险辨识及控制情况、制造车间及项目现场安全生产管理状况、HSE管理体系运行情况、事故事件经验反馈情况等四个方面进行了评估。查阅了国核设备落实有关要求的记录，对落实安全责任、风险识别及控制、安全培训、安全检查、应急管理、事故处理及经验反馈等记录进行了抽查，并对有关人员进行了访谈，通过对安全事件的分析追溯管理层面存在的问题和漏洞。
现将评估情况总结如下：
一、“3.14”千斤顶坠落伤人事件评估分析
1、评估组经过评估分析，认为导致事件的直接原因为：脚手架扣件未采取防坠落措施。
-安全防护措施不到位，铺设的防护棚不完整（沿墙壁四周未铺设）。作业周围未设臵警戒线，监护人员未发挥监护作用。
2、评估组针对“3.14” 脚手架扣件坠落伤人事件的评估分析 评估组对该项作业JSA、施工方案以及有关安全培训记录进行了查阅，发现对扣件坠落的风险未进行辨识并采取相应措施、施工方案指导性不强的问题。“脚手架搭设两层安全平网”、“增设硬隔离防护措施”等整改措施未说明具体技术要求，不利于整改工作的实施；整改措施中仅考虑坠落防护方面的措施，未从防止物体坠落本质考虑安全措施；未从举一反三的角度全面排查高空落物风险。
三、“4.28”磨片伤人事件评估分析
1、评估组经过评估分析，认为导致事件的直接原因为：作业点位臵不合适，打磨的焊缝与作业平台的距离狭小，设臵平台时未考虑安全的作业环境。
-个人安全意识差，打磨作业未按要求佩戴防护面罩。
2、评估组针对“4.28”磨片伤人事件评估分析
评估组对事故处理相关记录进行了查阅，并结合202_年“6.16”机械伤害事故进行了评估分析，提出如下意见：（1）JSA执行效果存在偏差。在该项作业的JSA检查物项清单中，“适当的作业工具”作为重要的检查项已进行检查，但是实际操作过程中却出现使用工器具的错误。而且JSA针对“电气贯穿件打磨作业”仅辨识了“飞溅、高空落物”风险，未辨识出打磨作业风险。
（2）危险源辨识不到位，未充分辨识作业风险。施工方案《CV贯穿件组件安装方案》中对打磨工艺、使用的工器具及注意事项未进行规定，JHA中也未对打磨工艺存在风险进行辨识。
（3）事件发生后采取的整改措施缺乏针对性，未根据事故原因制定细化的整改措施。
（4）评估组在检查现场时发现，仍有类似贯穿件安装平台不合理的部位，制造车间及施工现场在打磨过程中仍存在不戴防护面罩的现象。
四、安全生产管理整体状况评估分析
评估组结合对三个事件的调查分析，抽查了国核设备HSE管理相关程序和运行记录，安全检查计划及记录、安全培训计划及记录、危险源辨识及评价记录、多项典型施工方案等全过程的安全记录，了解了安全人员的配备情况及HSE程序建立情况，以点带面的对国核设备安全生产管理整体状况进行了评估，评估发现主要存在问题如下：
1、HSE管理体系不完善。抽查发现，国核设备大多数制度均为法律法规等原则性要求，无具体规定和实施细则，普遍操作性欠佳。国核设备海阳项目部及CNF-CV项目部建立的HSE管理体系，侧重安全管理要求方面的管理性规定，缺少针对小型工器具、脚手架搭设等具体作业操作性的规定，尤其是三起事故的发生，充分暴露了这方面的漏洞。
2、安全生产风险控制能力不高。JSA内容过于笼统，缺乏针对性，风险辨识不充分。
抽查《危险源、风险评价和风险控制程序》（MP-EO-002），发现危险源识别对象太粗，应细分到不同车间（不同车间的风险源是有所不同的），不同产品、不同工艺环节应为单独的识别对象；生产设备应分加工生产设备、动力工具、非动力工具及消耗材料等，并以程序附件形式列出各类设备、工具和材料清单；程序中无危险源识别清单制定的规定和要求；危险源识别对象应按梯次建立，如工艺流程下有各工艺环节，各工艺环节又应分为操作行为、设备、机具、材料和作业环境；程序中无危险源识别这一章节，即危险源的识别原则（具有能量的物体和行为以及密闭空间，能量是指热能、动能、势能、电能和磁能等），危险源辨识、释放各种能量的途径、部位、部件和能量意外释放带来的危害等；程序5.6节太粗，无危险源管理章节，以及相应措施制定的规定；查自评报告的危险源分析及控制一览表中的“措施”，有的不是关键性的，有的不全。自评报告表明国核设备就危险源的识别及控制开展了相应工作，但不够深入，有不具体的现象。
建议国核设备根据上述意见修改程序，每个单一识别对象应建立相应的风险源识别清单；每份清单应包含识别对象、危险源、危险释放途径、危害预防措施，措施应分管理型的和技术性的，较为复杂的措施必须单独形成程序。在202_年“6.16”出现磨片伤人的情况下，国核设备海阳项目部及CNF-CV项目部在一、二季度的危险源辨识及风险评价中，仍未对小型工器具使用中进行有针对性的风险辨识。
3、安全经验反馈机制不到位。“4.28”事件与202_年“6.16”事故原因类似，均为打磨工艺过程中工器具选择不当、危险源辨识不足和使用个人防护用品不合格方面的问题，类似事件重复发生暴露出国核设备未能充分吸取202_年“6.16”事故的安全经验教训，安全经验反馈机制方面存在的漏洞。而且在抽查《安全和质量经验反馈管理制度》（SEM-S-QSD-116）时发现，程序无开展经验反馈的具体要求（（如反馈对象、反馈方式等）或相关支持性文件，且实际执行中国核设备未建立事件管理台账，国核设备海阳项目部对事件、隐患趋势分析不够，对现场重复发生的问题未进行根本原因分析，制定针对性的改进措施。从三起事件整改情况看，国核设备针对事故的整改措施针对性不强，未能举一反三的对相关安全工作进行全面剖析和检查。
4、国核设备对项目安全监管力度不强。抽查国核设备安全检查制度，发现几乎全是国家法律法规规定，无实施检查的流程，无发现问题的处理流程，操作性不强，且实际执行情况与程序不符。如程序规定“每半年由主要负责人带队开展公司级检查，每年对各项目部检查不少于2次”。而实际检查发现，202_年国核设备只进行过一次对项目的检查，且国核设备海阳项目部及CNF-CV项目部未对安全管理工作实施有效地奖惩机制，安全监管缺乏力度。另外，抽查国核设备安全会议制度及记录，发现只有1次会议（202_年度安全工作会议）有三门项目参加的记录，其余季度会、月度会、专题会议等，均无三门项目参加的记录。且会议纪要中提到要落实的工作，未明确责任部门和完成时间，不便于落实和跟踪。
5、专项安全工作管控力度不够。抽查《安全生产教育与培训管理制度》（SEM-S-QSD-43），发现程序内容大多为法律法规要求，未结合本公司实际对国核设备应开展的专项培训进行识别、规定，也未提供专项培训记录。未对培训实施流程和培训效果评估做出规定。在实际作业中，国核设备海阳项目部未能结合工程安全状况及时小型工器具、高空落物、临时用电等方面的专项检查和培训，在安全检查和培训计划中，未将专项安全作为重要的管控内容。班组长在每次作业班前交底后，未对现场实际执行情况进行跟踪、检查。
6、专业技术人员及基层班组安全能力不强。由专业技术人员编制的施工方案是各项作业安全施工的前提，由班组长组织的JSA是具体作业的安全施工的保障，但是三起事件暴露出普遍存在施工方案的指导性不强和JHA、JSA的针对性不强的突出问题。
7、国核设备项目安全监督人员数量及素质不能满足工作需要。“4.28”事件之前，海阳项目部仅有两名专职安全管理人员（“4.28”之后增加1名专职安全管理人员），三门项目部人员配臵也存在此问题，CNF HSE人员自身素质和能力也亟待提高，而国核设备承担了CV、CA、IHP等重要任务，安全管理人员数量和素质不足，导致日常忙于应付业主、SPMO的基础管理要求，而对现场管理力度不足，不能满足现场工作需要。
8、车间安全文明施工有待进一步改善。抽查二氧化碳汇流排间，发现房间玻璃窗户关闭，不利于通风；涂装车间油漆储存室紧邻休息室，未按程序要求单独设臵，且库门附近放臵未库存清单，易导致不相容物象混放；模块车间一名打磨作业人员防护面罩没有放下来。
五、评估组意见及要求
结合评估情况，尤其是针对评估发现的问题，评估组提出如下要求：
1、完善HSE管理体系。国核设备要进一步完善安全生产管理制度中的操作性要求，尤其要将安全事件的经验教训融入的具体安全管理制度中，从制度层面防止类似事件的重复发生。
2、提高安全风险控制能力。国核设备要充分发挥季度动态危险源辨识和风险评价机制的作用，结合工程实际状况，有针对性地开展风险控制工作。
3、完善安全经验反馈机制。国核设备要认真吸取每次安全事故的经验教训，按照举一反三的原则排查事故隐患，尤其要分析“6.16”和“4.28”两起事件的深层次原因，切实杜绝类似事件充分发生。
4、提高对项目的安全监管力度。国核设备要结合国内安全管理特点及业主、监理和SPMO管理要求，加大对三门、海阳项目部的监管力度，采取适当的安全奖惩措施，落实安全考核机制，提高安全监管效果。
5、加强专业技术人员、班组长安全能力建设。国核设备要采取措施提高专业技术人员编制施工方案的风险分析能力和班组长JSA分析能力，确保JHA和JSA的有效性和针对性。
6、优化施工工序安排，发挥模块化施工的优势。国核设备在安排施工进度时，应充分考虑施工的难易程度，尽可能在模块加工过程中完成相应的贯穿件、配套设备的安装，以降低现场作业过程的安全风险。
7、加大小型工器具的管理力度。海阳SPMO针对中、大型设备采取进场验证检查的管理方式，对小型工器具管理由承包商每季度检查，鉴于小型工器具暴露出问题的较多，海阳SPMO应采取措施加强小型工器具的管理。
8、有针对性地开展专项安全管控工作。国核设备要及时分析工作主要任务特点，结合工程面临的阶段性风险，适时开展专项安全检查、培训等针对性较强的安全管控工作。
9、加强安全管理人员配备。国核设备在AP1000依托项目中承担着非常重的工作任务，安全工作是保障各项工作的前提，国核设备领导要高度重视，协调一切可能的资源，增加现场安全管理人员配备。
评估组人员名单
姓 名 刘 斌 赵建刚 张 琳 赵 辉 张德生 朱光明 安 杰
单 位 国家核电技术公司安全质量部 国家核电技术公司安全质量部 国家核电技术公司安全质量部 国核工程有限公司安全质量部 国核工程有限公司海阳SPMO HSE部 国核工程有限公司安全质量部
山东电力工程咨询设计院有限公司核电项目管理部HSE部
职 务 副主任 高级主管 职 员 副主任 HSE高级工程师HSE工程师 HSE资深工程师
第二篇：HSE系统综合评估报告
HSE系统综合评估报告
一、综述：
天元公司综合评估于202_年11月进行，评估采取了资料系统查阅、人员访谈、现场审核的方式，涵盖本单位所有生产运行管理范畴，从基础管理、人员管理、现场设备管理、工艺管理方面进行系统评估。
资料查阅包括相关的标准、规章制度、事故报告建议、安全检查等。
面谈主要针对安全价值观和日常操作中的安全，评估员工的态度和其对自身和同事的安全价值观的认识程度。
报告包括了本次评估内容描述、问题清单及改进措施和建议。
二、评估内容及描述： a.基础管理现状分析
我公司各基层单位按照锦州石化公司“安全管理六要素”的要求，实施了属地管理原则从而使谁主管谁负责的原则得到有效落实，检查安全检查台账、班组活动记录、交接班日记等基础资料，各基层单位HSE管理职责健全、明确，有效执行和遵守，使生产运行处于可控状态。
存在问题：修订后的操作规程没有下发。建议下发。b.工艺
本单位高危操作岗位，如清运队的清渣岗，洗槽分公司的洗车岗，操作规程健全、执行情况尚可。
c.人员现状
主要从事炼厂内的施工作业的特种作业队员工安全意识较强，本着“三不伤害”的原则严格执行炼厂的安全规定，施工中严格执行施工方案，参与岗位风险辨识和风险控制，确保作业安全，把安全放在第一的位置上。
202_-11-24 2
第三篇：xxx公司HSE管理评估报告
xxxHSE管理评估报告
根据xx石油工程有限公司开展HSE管理评估工作要求和xxx HSE管理评估方案实施步骤，接到公司下发的文件后我单位立即召开HSE管理评估工作会议，成立HSE管理评估工作领导小组，制定本单位的工作计划，将工作内容分解到相关部门，并要求各部门协调合作把此项工作做好。评估工作采取查阅各类安全资料、现场巡查、走访员工、查看各种记录等方式进行。以下是本单位HSE管理评估情况：
一、QHSE管理评估
QHSE管理体系运行良好，严格落实岗位责任制，基层队能够认真执行QHSE管理制度，员工能够按照操作规程作业，劳动保护用品发放及时、职业卫生防护设施配备齐全。
存在问题和整改措施：
1、HSE管理人员为兼职管理HSE管理工作，其兼管的生产调度工作比较繁琐，导致对安全管理不够细致。QHSE管理工作应设立专人管理。
2、职业健康体检外部市场人员没有参加体检，体检率未达到100%。外部市场人员协调好时间参加指定医院的体检或就近参加体检。
二、现场监管评估
认真执行领导干部带班、和承包要害部位及基层干部盯现场制度，根据要求开展各种安全检查工作。
存在问题和整改措施：
1、日常安全检查存在的问题主要是用电、动火、消防、设备方面存在隐患，员工工作不认真，安全意识不强。今后加强安全检查力度和加强安全培训。
2、直接作业环节员工对确认项目填写不认真，安全意识不强，今后加强安全教育和安全操作规程的学习。
3、对承包商的检查监督有欠缺。今后加强对承包商的检查监督。
三、员工技能评估
员工基本素质、技能水平能够满足工作需要，并按要求取得职业资格证和相关工种的操作证。员工的HSE四种能力基本上符合HSE管理需求。
存在问题和整改措施：
员工职业资格证取证的一些内容在实际工作中接触不到，员工希望在职业技能鉴定考试之前可以参加集中培训。
四、设备设施评估
我单位生产设备和生活设施各项技术性能良好，能够满足工作需要。
五、承包商管理评估
能够严格按要求对承包商进行审查，认真审核承包商的安全资质，工作人员的相关证件，入厂前对工作人员进行安全培训，之后签订安全协议和开具开工许可证。
六、应急管理评估
应急预案的编制满足预案编制的要求，预案的任务清楚，响应程
序严密、完善，具有可操作性，按要求配备应急物资，按时进行应急预案演练。各项工作基本上能满足应急管理的需求。
第四篇：节能专项评估报告（推荐）
一、工程概况：
工程名称：九里峰景住宅小区B1#--B12#l楼
1、工程参建单位名称：
建设单位：荣盛（徐州）房地产开发有限公司
设计单位：徐州久鼎建筑设计咨询有限公司
监理单位：徐州市工程监理有限公司
施工单位：江苏盛业建设集团有限公司
徐州天鹏建筑安装有限公司
徐州金阳建设集团有限公司
江苏九鼎建设集团有限公司
彩色断桥隔热铝合金门窗生产单位：扬州耀宏门窗有限公司外墙保温单位：
质量安全监督单位：徐州市土木工程质量监督站
2、工程地点：徐州市二环北路北侧
3、工程特点：九里峰景住宅小区B1#--B12#l楼
工程是集高层、小高层一体的住宅楼小区，带平战结合人防地下室。本工程总建筑面积85000㎡, 由6栋11层，3栋14层，2栋18层住宅组成。结构形式为框剪，框架短肢剪力墙及烧结空心砖围护结构。屋面保温层设计为满铺65mmXPS挤塑板。外墙节能设计为外墙40mm厚XPS保温系统，门窗使用中空玻璃、隔热断桥彩色铝合金； 一楼架空层
底板为30mm厚的XPS保温系统。
住宅楼围护结构各部分传热系数和热惰性指标为：屋顶K≤1.0；，D≥3.0；外墙K≤1.2；D≥3.0；分户墙和楼板K≤2.0。
二、监理工作过程和成效的汇报：
1、本监理项目部建立以总监为中心的质量保证体系，各专业监理人员
配备齐全，制定岗位责任制；对隐蔽工程、分项、分部工程（工序）及时
进行验收签证。
2、项目监理机构在施工过程中，执行国家有关法律、法规、强制性标
准、强制性条文、设计文件、严格执行承包合同、工程报验制度、建筑材
料进场检验制度、见证取样制度等。
3、项目监理单位严格按工程监理规范执行，对每一项隐蔽工程，均 严格按设计及规范要求进行检查，合格后方可允许其进入下道工序施工，在此基础上，认真做好隐蔽检查验收纪录。
4、项目监理机构在施工过程中，严把原材料质量关。对节能工程中 所使用的进场原材料，均在有产品合格证及出厂检验报告的基础上进行见
证取样并送检，复试合格后才允许其在节能工程中使用。
5、在施工过程中，监理公司口头提出整改意见，施工单位能按时限 落实整改并经监理单位验收。
三、工程质量评估依据、范围、监理对象：
1、《公共建筑节能设计标准》GB-50189-20052、国家及省市现行关于节能工程方面的条例、政策、文件、施工规 范及验收标准
3、《施工合同》和《委托监理合同》及有关合同文件
4、《建设工程施工质量验收统一标准》（GB50300-202_）
5、《建筑节能工程施工质量验收规范》（GB50411-202_）
6、《建筑外窗气密性能分级及检测方法》（GB7101-202_）
7、《建筑装饰装修工程质量验收规范》（GB50201-202_）
8、《工程建筑标准强制性条文》202_版
9、《外墙外保温工程技术规程》JGJ144-202_等
10、现行预算定额、费率标准及省市物价信息及业主书面确认单价联系单。
11、设计图纸与图纸会审纪要、标准图集等
四、工程质量评估内容：
1、首先对施工企业的现场项目部的组织结构进行必要的了解。要求其建立必要的质量保证体系、指定完善的施工管理制度、落实相应的实施措施。
2、编制原材料取样送检计划，严格把好原材料和半成品的进场检验关及材料复试关，以确保工程所用的材料能符合要求，为质量的保证打下基础，为此要求施工单位在材料进场后必须向监理项目部审报，专业监理工程师到现场见证取样、封样送检、复试合格后方能应用在本工程，其间审核所进场的各类原材料的合格证、质量保书、复试报告等。
3、编制施工阶段旁站方案，工程实施过程中，巡视、检查、旁站到位，项目监理机构制定“节能工程施工阶段旁站监理方案”，监理人员按方案实施旁站监理，发现问题及时指出并提出整改意见，并跟班落实整改到位。
4、对隐蔽工程、重点结构部位的施工，采取“全过程监理”，严格各工序的自检、专职检查和隐蔽工程验收制度。对未经各工序的上述二检及隐蔽项目检查验收不合格的，不得进入下一道工序施工。项目监理单位严格按工程监理规范执行，对每一项隐蔽工程，均严格按设计及规范要求进行检查，合格后方可允许其进入下道工序施工，在此基础上，认真做好隐蔽检查验收纪录。
五、各分部、分项资料情况
1、工程物资资料情况：
（1）XPS保温材料合格证及检验报告；
（2）EPS合格证及检验报告；
（3）平开铝合金（断热）窗保温性能检验报告；
2、工程实体检测资料情况：
（1）外墙实体保温性能检验报告；
3、工程验收评定资料：
（1）填充墙砌体保温检验批资料；
（2）屋面保温检验批资料；
（3）保温外墙检验批资料；
（4）铝合金门窗保温检验批资料
对用在节能部位的保温材料资料齐全，小区保温节能专项工程所使用的节能型材料，其导热系数、密度、抗压强度、燃烧性能等指标，符合设计与节能规范要求。
六、对本工程质量的评估结论：
根据我项目部现场监理人员对节能工程的施工过程进行监理及跟踪检测，经预验、整改，本工程达到设计图纸要求的预定目标。综上述分部工程的评定结果，对节能工程评定结果如下：
1、工程质量控制资料完整并符合要求；
2、安全和功能检验资料完整并符合要求；
根据《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-202_、《建筑节能工程施工质量验收规范》（GB50411-202_）和施工单位《建筑节能自评报告》，经过综合审评，认为该节能工程达到合格标准，质量等级评定为合格，同意验收。
九里峰景住宅小区B1#--B12#
楼
节能专项监理评估报告
第五篇：HSE体系评估表
HSE体系评估表 编号 管 理 要 求 评分 要素1：HSE管理方针
1.1 公司应颁布由最高管理者批准的 “HSE目标与承诺”，定期对“HSE目标与承诺”进行审查与修订，1 以确保其适宜性，并形成书面文件； 2 1.2 公司HSE管理“HSE目标与承诺”必须与董事会或母公司的文化、理念以及其它政策融为一体； 3 1.3 公司必须为确保实现HSE管理方针而提供必要的资源，用来开发、实施和维护HSE管理体系；
1.4 公司必须通过适当的沟通或培训方式，确保HSE管理方针在组织的所有层次（包括承包商）都得到 有效的沟通与执行；
1.5 各级管理组织必须根据公司HSE管理方针，通过制定HSE绩效目标、指标和管理计划，确定HSE 5 管理的方向。要素2：风险管理 2.1 必须制定风险管理程序，以识别与公司各项生产和业务活动有关的危害，评估风险，实施控制措施，6 将风险控制在可接受的水平； 2.2 对现有的勘探、生产、改造项目、新建项目、合资合作、资产处置及装置废弃等一系列活动必须进行危害辨识和风险评估； 8 2.3 对于重大隐患、重大危险源及关键工艺设备设施必须按照法规要求进行登记、申报与管理；
2.4 经评估的风险必须由各管理层根据其性质进行分类管理，制定具体措施并通过具体的工作程序进行落实，风险控制决策要有明确的文件记载； 10 2.5 项目危害识别、风险评估、风险管理措施要在作业文件或项目审查批准文件中加以说明；
2.6 管理人员必须定期回顾和重新评估风险的控制效果，通过制定HSE工作计划等方法确保风险降 11 低到现有技术水平的可接受程度。要素3：法规要求 3.1 公司应系统地识别适用于生产作业和业务活动的法律、法规和标准要求，并通过程序明确获取HSE 12 法律、法规、标准和其它要求及其变更的途径与频次；
编号 管 理 要 求 评分 13 3.2 建立适用的HSE法律、法规、标准和其它要求的文件清单和档案，便于员工获取与查询； 3.3 对于已确认适用于公司的HSE法律、法规、标准和其它要求，应采用适当形式及时公布，以便在作 业过程中遵照执行； 3.4 根据HSE相关法律、法规、标准和其它要求对公司的各项HSE管理文件的适用性定期进行评估和 15 修订； 16 3.5 根据公司生产作业或业务情况的变更，确定新的重大危险源或作业对法律、法规、标准的符合性； 17
3.6 定期开展遵法审核与评估，确保相关法律、法规、标准和其它要求得到有效的贯彻执行。要素4：目标管理 4.1 各级管理组织应根据风险评估，每年制定和公开公布HSE绩效目标与指标，并及时向员工沟通 传达，使所有工作人员充分理解； 4.2 各部门必须定期制定明确的HSE管理目标与指标。衡量HSE绩效目标的指标应分解为输入指标（行 动性指标）和输出指标（结果性指标）； 4.3 制定HSE目标与指标时必须依据公司方针、法规及HSE计划并满足相关要求； 21 4.4 各部门要按照公司的报告要求，定期汇报其安全绩效的目标与指标数据； 4.5 HSE目标与指标是各级管理组织HSE管理绩效考核和员工个人绩效考核的主要内容之一，每年进 行评估并记录在档。要素5：组织与责任
5.1 管理人员应确保职责范围内建立“谁主管谁负责”的HSE责任机制，通过自身行动树立正确的HSE 23 行为榜样，激励和强化积极的HSE行为； 24 5.2 各级管理组织的第一负责人是其组织内HSE管理的第一责任人，对HSE管理负全面责任；
5.3 各级管理组织的第一负责人应确保把HSE的方针、程序、标准与法规要求应用到生产计划、业务发 展和决策程序中去，确保建立起文件化的管理程序来实现这些要求； 5.4 管理人员应依据HSE目标、工作内容、岗位职责和绩效考核办法，分配相应的资源，组建HSE管 26 理机构或专业技术人员进行指导与监督； 27 5.5 根据相关人员的意见反馈，定期对照本HSE目标与指标对HSE绩效进行考核；
编号 管 理 要 求 评分 5.6 工作人员必须遵守岗位HSE责任制、遵守HSE法规与作业程序与标准，不得违章作业，并有权拒 绝违章指挥。要素6：人员、培训与行为
6.1 人员招聘、选拔和任命程序应能确保员工的职位、技能、身体、心理条件适合指派工作的需要；
6.2 在评估的基础上，制定HSE培训计划，实施相应的HSE培训，确保所有员工具备必要的HSE技能。对培训效果要进行评估，以确保其有效性； 6.3 公司为员工提供必要的个人防护用品，建立职业健康管理制度，确保全体工作人员得到定期的健康 31 检查； 6.4 所有员工必须遵守作业场所的HSE管理方针、程序、标准、规程与要求，及时报告隐患与事故，参 32 与事故调查； 6.5 推广行为安全观察、审核和行为安全管理，鼓励员工发现和纠正不安全行为，强化安全标准，结合33 员工HSE绩效考核，及时提供反馈并保存记录； 6.6 新入厂或转岗的员工、承包商和其它来访人员都要进行适当的入厂安全教育或培训，其中包括公司
HSE程序、标准、相关指南及应急程序。要素7：员工参与和沟通
7.1 公司应建立广泛的沟通渠道，以便员工、承包商、公众等各相关方了解公司HSE理念、体系要求和 35 管理现状； 36 7.2 管理人员应定期走访现场，进行工作指导，增强与现场作业人员的沟通和了解；
7.3 完善安全绩效激励机制，鼓励员工积极参与公司的各项HSE管理活动，提出合理化建议； 38 7.4 开展HSE合理化建议及未遂事故、不安全行为的报告与分析活动，提升公司的HSE氛围；
7.5 鼓励员工之间开展各项HSE互动，如自我行为观察和相互行为观察，激励员工进行自我审核和自我 39 提高； 7.6 管理人员应确保有关HSE管理的经验和事故教训得到及时的交流和沟通，分享国内外HSE管理经
验、科技成果、良好作业实践以及相关知识，建立公司内部的信息平台，共享安全信息。要素8：文档与资料
编号 管 理 要 求 评分 8.1 针对公司的HSE风险，建立系统的HSE管理体系，对核心要素、关键过程及标准等的管理要求及
其相互联系进行描述，形成书面及电子文件； 42 8.2 建立系统的HSE体系程序、文档与资料的管理制度，明确文档资料的保存职责与要求；
8.3 确认适用的法规、证书或执照、技术规范及操作程序，制定可查阅的操作文件，定期与工作人员进 43 行交流； 44 8.4 HSE体系管理文件应采用规范的格式，及时清理过期的资料； 45 8.5 所有HSE文档资料应方便员工查阅，保存有效的使用记录。
要素9：作业控制
9.1 建立和完善作业标准、指南及操作程序，对员工进行系统的培训，确保员工了解岗位职责、具备相 46 应技能、理解并遵守相关的作业规程； 9.2 对新建、改建、扩建项目、日常作业及维修等各项作业活动，识别潜在危害，运用风险评估工具，47 评估HSE风险，并采取相应措施降低风险； 9.3 对所有新建、改建、扩建项目必须按照法规要求，进行完工检查，完成各项性能测试并验收，以保 48 证建造与设计相符，并保存检查记录； 49 9.4 对关键设备运行参数进行监测，保障设备正常运行； 50 9.5 制定设备启动、操作、维修和停车程序，明确对关键作业活动的授权与审批权限； 51 9.6 识别、评估并管理高风险作业，制定相应的作业标准，规范作业流程；
9.7 采用系统的管理方法，对承包商进行风险评估、资格预审、培训、开工确认、监督审查和完工评估，52 降低承包商作业的风险； 9.8 评估各种有关机构、人员、系统、规程、设备、产品、原材料等方面的临时或永久性变更，并对这
些变更加以管理，使其对健康、安全和环境所造成的风险保持在可接受的水平。要素10：职业健康
10.1 对作业场所进行系统的职业健康危害因素识别、调查、记录和评估职业健康风险，制定控制措施； 55 10.2 对有职业病危害因素存在的作业场所进行明确标识；
编号 管 理 要 求 评分 10.3 为员工提供职业健康知识培训，以提高员工意识，督促员工遵守职业健康相关的法律、法规、标准 56 和其它要求； 57 10.4 配备必需的、合格的、合适的个人防护用品和职业卫生监测工具； 58 10.5 建立职业健康管理机构或指派专职人员，负责公司的职业危害控制和职业病防治工作； 59 10.6 根据职业健康方面的风险，制定职业健康管理方案、监测计划和相应的应急预案； 10.7 公司应该按照法律的规定，组织对员工上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果
如实告知员工和记录在档； 10.8 新建、改建、扩建项目必须根据法规要求进行职业病危害方面的评估，根据评估结果，制定控制措 61 施。要素11：环境保护 11.1 新建、改建、扩建项目都必须执行法律法规规定的建设项目环境影响评价和审批制度，执行环境保
护设施和主体设施同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度；
11.2 及时传达最新的环境保护法律法规信息，并根据法律法规修订环境管理程序与要求； 11.3 对作业场所进行系统的环境危害识别与调查，评估环境风险，制定控制措施和应急预案，保存环境
危害识别及风险评估的相关记录； 11.4 生产作业过程中，制定系统的废弃物排放监控及管理程序，最大限度地减少或消除废气、废水、固
体废弃物的排放，废弃物排放必须达到国家和地方规定的标准；
11.5 编制及收集化学品材料安全技术说明书（MSDS）、标签和其它资料，并根据法规或用户要求以及在66 资料发生变化时，向运输和使用产品等相关单位分发； 67 11.6 为员工提供环境保护知识培训和应急演练，提高员工环保意识与技能； 68 11.7 采用清洁生产工艺，减少排放，节约能源，防止环境污染和生态破坏； 69 11.8 具备防止和控制溢油污染事故的应急能力，配备与其开发规模相适应的溢油应急设施和工具。
要素12：社会责任
12.1 公司业务中与HSE相关事宜应与员工、承包商、政府、社区公众建立并保持公开和主动的交流；
编号 管 理 要 求 评分 71 12.2 尊重政府和社区对公司的业务活动在HSE方面的期望与关注； 72 12.3 保护员工的正当权益，保护员工个人隐私，尊重人权； 12.4 评估公司作业活动、产品、生产设施的变更给社区带来的影响，确保在业务活动的过程中得到有效 73 控制； 74 12.5 对于外包外购的产品和服务要经过验证，确保符合法律法规及当地社区的健康安全环保标准； 75 12.6 消除各种形式的强制性劳动，杜绝任何歧视行为； 76 12.7 在公司的任何业务活动过程中，反对各种形式腐败，包括营私舞弊，敲诈勒索和行贿受贿。
要素13：危机与应急
13.1 制定分公司书面的危机管理及应急响应的原则、策略和程序； 78 13.2 根据法规要求，制定覆盖全部设施和作业区域的事故应急预案； 13.3 应急预案必须分析分公司业务活动过程中的风险，针对人员伤亡、火灾爆炸、有毒有害物质泄漏、79 环境污染、公共卫生、恐怖事件等突发事件建立应急组织机构，制订详细的应急措施；
13.4 应急预案内容应包括：组织机构、职责划分、应急程序、通讯、联络、应急资源、撤离程序、重要 80 资源的保护及备份安排、训练和演习要求；
13.5 对应急人员进行培训，使其了解应急预案、岗位和职责，并指导如何使用应急与危机管理工具和资
源； 13.6 定期更新应急预案，进行演练，以便评估并提高应急响应和危机管理能力，检验和测试演练应急响 82 应所需的装备、设施及应急预案的可操作性。要素14：绩效监测
14.1 建立文件化的、以风险管理为基础的绩效监测与评估程序；
14.2 鼓励全体员工参与HSE绩效监测、评估或提出建议；
14.3 完整保存生产作业活动过程中各项HSE监测数据与记录，以符合法律、法规及相关要求； 86 14.4 制定客观、系统的绩效评估计划，定期进行HSE绩效评估，并记录存档；
编号 管 理 要 求 评分 14.5 每年结合HSE工作报告，在审查和监测的基础上考虑并制定以新的风险评估为依据的目标与指 87 标； 88 14.6 在绩效评估的基础上，制定新的绩效目标、指标及计划，以不断改进HSE绩效和管理方法。要素15：事故预防
15.1 制定事故预防、事故调查与根源分析的原则、要求和程序，并及时传达到每位员工； 90 15.2 任何事故都必须上报、进行事故调查和根源分析，找出并监测事故发展趋势，防止事故的再次发生； 15.3 公开报告、调查、分析并记录所有HSE方面的事故事件（包括未遂事故），建立事故事件报告管理 91 系统； 15.4 建立事故事件分级调查程序，重大事故要由多个业务部门或多级管理人员组成的事故调查小组进行 92 调查； 15.5 事故调查报告、事故根源分析的结论和整改及预防措施都要以文件的形式存档，定期检查整改措施 93 的落实； 15.6 每次事故都要在公司范围内进行通报，相关人员在收到事故教训的信息后及时传达，必要时，与同
行业及相关政府管理机构相互交流，以预防类似事故的发生；
15.7 制定培训计划，为员工提供隐患识别、事故报告、事故调查与分析的培训。
要素16：评估与改进
16.1 建立文件化的HSE审核程序，每年进行一次内部审核及管理评审，至少每两年进行一次HSE外部 96 审核，以保障HSE体系的持续改进； 97 16.2 全体员工应积极参加HSE管理体系有效性的定期自评； 16.3 根据审核和评估的结果来确定对管理体系进行修订，在对HSE某个要素进行修订时，要评价其对整 98 个管理体系的影响； 99 16.4 审核小组应与各部门共同制定出客观系统的审核计划，审核报告必须记录存档； 16.5 定期进行管理评审与审核，结合HSE绩效监测结果和风险评估的结果，编制HSE工作报 100 告。
评分定义与标准
利用从以上评估问题中收集到的反馈信息和证据进行评分，每个管理要求的得分可通过以下指引给出： “0”—系统尚未建立，对管理要求几乎不知道或不理解。“1”—有一些非正式的系统、过程管理与程序存在，并对这些有一定的了解，因为这些内容与满足HSE管理要求的要求有关（这意味着处于开始学习的阶段）。“2”—已确定并定义了实现HSE管理要求的要求并制定了完善所需过程管理与程序的计划。直接参与系统完善和执行的人员理解HSE管理要求的要求（这意味着达到了学习和完善的阶段）。“3”—过程管理、程序及标准广泛存在并运用，已制定并完善计划来执行尚待处理的程序。员工明确知道自己在满足HSE管理要求的程序与计划中的职责和角色。能“体现出”和已建立的过程管理与程序相符（这意味着绩效平均水平较好）。“4”—现有的过程管理与程序系统地实施并满足了HSE管理要求。部门能够证明完全遵守适用的法律要求和分公司的HSE目标。人们十分明确自己的职责和角色，并能够证明完全遵从现有的过程管理与程序（这意味着取得非常满意的绩效）。“5”—能够证明现有的过程管理、程序与标准不断地改进、完善。部门的绩效被认定为同级或同行业中优秀的一类。人们积极主动地参与HSE活动，HSE绩效持续改善，拥有优良的安全文化氛围（这意味着一流的绩效）。分值标准 本评估工具要求所有与部门有关的管理要求都得到评估并给出分值。分值是以是否符合16个要素打出一个总的百分比分值，该分值要将那些不适用HSE管理要求排除在外。根据对每个管理要求对应的评估问题的回答情况给出0-5的分值。该分值以客观证据为依据，如：有适当记录表明和文件程序、规程、培训计划等相符。鼓励评估团队依据客观证据，在《评估工具》表的“注释”栏中，详细记录发现的问题、现有的程序和行为以及存在的差距。这将帮助提供评审的依据，明确给出该分值的理由。理论上最高分为100，分值计算公式为：总分除以 5 而得。例如：总分 380分，除以5后等于76分。所评分值均为整数。在一个分值内所有的标准都满足的前提下才能够得到5分，否则只能够得到较低的0－4分。评估团队在决定什么分值时应该将其发现记录在‘注释’栏内，该分值主要是根据对现有程序和行为的客观审查和确认的差距来确定的。如有不适合项，则默认为5分。当完成HSE管理要求的评估时，记住我们的主要目的是发展、完善程序和管理体系。这些好的程序、标准和管理体系能够帮助我们实现安全承诺，并提升公司的声誉。这就需要通过严谨的、诚实公正的评估来发现差距之所在，并制订整改建议与行动计划。
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