工程审计需提供的资料

第一篇：工程审计需提供的资料

工程审计需提供的资料

1．项目建议书及批复

2．可行性研究报告及发改委立项文件 3．初步设计及扩大初步设计 4．施工许可证 5．规划许可证 6．土地征用资料 7．施工图纸 8．工程招投标资料 9．施工合同 10．竣工图纸

11．工程签证资料及变更资料 12．工程结算书（含电子版）13．工程初审资料

14．施工、监理、设计单位资质证书 15．施工、监理、设计单位营业执照 16．工程财务资料 17．其他资料

第二篇：净资产审计需提供资料

净资产审计需提供资料清单

备查类资料：

1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；

2、公司章程、协议；

3、单位基本情况、组织结构图（包含与关联公司关系）；

4、设立、变更验资报告；

5、上审计报告；

6、财务会计制度及相关内部控制制度；

7、资产负债表、利润表、现金流量表及财务报表附注；

8、股东会、董事会决议及其它重要的资料；财务类资料：

1、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、会计凭证；

2、所有银行账户清单、银行存款对账单、银行存款余额调节表；

3、科目余额表（至最末级）；

4、现金盘点表；

5、应收帐款、其他应收款明细表及账龄情况（须注明对方单位名称、联系地址）；

6、存货清单（需标明名称、数量、单价、总金额等）；

7、固定资产分类及明细清单、折旧表（需标明固定资产名称、数量、购置日期、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值）；

①房屋建筑物（房产证、购进付款发票复印件、自建房屋预决算报告、竣工验收报告书）； ②设备（行驶证、购进付款发票复印件、购进安装合同）； ③固定资产清单；

8、无形资产清单，及相应的权属证；

9、待摊费用及长期待摊费用清单；

10、短期借款（借款合同、借据、银行进帐单、贷款证、抵押担保资料）；

11、应付帐款、其他应付款明细表（须注明对方单位名称、联系地址）；

12、未交税金（纳税申报表、完税凭证）；

13、相关收入、成本等重要经营合同、协议，房屋租赁合同；

15、制造费用、经营费用、管理费用、财务费用明细表；

第三篇：工程审计需要什么资料

工程审计需要什么资料

施工单位提报竣工验收及结算资料的明细和要求

一、工程结算书

1.结算书要包括：○1工程量计算表○2钢筋含量计算表○3调价材料和未计价主材表○4套价表○5取费表○6项目单价确定分析表等(根据不同专业而定)○7结算计算表等。

2.工程结算书必须加盖公章，结算编制人员（预算员）必须签章或签字。

3．工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。

工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、隐蔽工程验收记录、业主施工通知、等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。

用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

4．钢筋含量计算表（土建专业适用）：用电脑抽料的要求提供相应的拷贝磁盘，用手工抽料的要求提供详细的抽料表和明细汇总表，详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号等。

二、施工合同

包括甲方（指业主）与乙方（指施工单位）签定的承发包施工合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同。

三、竣工图纸和竣工验收证明

用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章（或公章）及其相关人员签字。工程竣工验收证明。

四、现场签证

要求根据现场签证的时间先后整理（要分专业）装订成册，然后在每一页的下方统一编号，现场签证要求有监理公司、咨询公司和项目部相关人员签字和单位盖章确认。

五、甲定乙供材料定价确认单

要求提供有建设、施工方签字盖章的定价确认单，方能作为结算计算依据。

六、招标文件

招标文件包括招标图纸、招标文件、招标答疑纪要、投标须知、问题澄清等。招标文件应整理装订成册，并编制总目录。

七、投标文件、中标通知书：包括技术标、经济标、投标承诺书、投标补充函、中标通知书。

八、其他结算资料

凡上述未提及而在结算评审中需要的资料均需提供，例如：施工日记、地质勘察报告、非常用的标准图集、应由施工单位承担而由建设单位支付的费用证明如甲方代缴施工水电费票据等。

九、其他要求

施工单位将完整竣工结算资料编上页码，盖上公章后，交付给建设单位，办理交接手续，由建设单位申请审计机关组织实施审计。

第四篇：离任审计需提供的资料

离任审计需提供的资料

一、被审计的企业领导人员提供的资料

1、企业领导人员职责范围；

2、企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；

3、企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况；

4、应当说明的其他情况。

5、被审计的企业领导人员应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。

二、企业领导人员所在企业提供的资料

1、企业计划、财务会计资料、统计资料及经济活动分析资料；

2、现行企业章程、管理制度、经营计划；

3、重要的经济合同、协议及与企业经营管理相关的办公会议纪要（记录）和工作

总结；

4、经济监督部门对企业的检查报告、处理意见及企业纠正情况等资料；

5、企业领导人员所在企业应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺；

6、企业营业执照；

7、审计期间的审计报告；

8、审计截止日所有开户银行的对帐单、余额调节表；

9、往来帐户余额及帐龄明细表；

10、长、短期借款合同、协议、贷款证。

11、上任、离任时的文件

12、任期内各年计划、总结

13、任期内各主要经济指标完成情况

14、任期内重大决策事项的程序记录和效果

15、内部管理控制制度及其执行效果情况

16、法定代表人的任期述职报告

17、企业领导人员遵守财经法规和廉政规定的情况

18、企业领导人员的职责范围

19、审计承诺书

20、企业基本情况

离任审计需要提供的资料

202_-10-28 12:53:09|分类：阅读186 评论0字号：大中小订阅

1.营业执照、公司章程、验资报告

2.公司办公场所的产权证或租赁合同、公司自有房产的房产证、土地使用权

证、车辆行驶证复印件

3.银行对帐单（需银行盖章）、银行借款合同、12月份开出的发票存根

4.对外投资（长期投资）的协议；被投资单位相同的财务报表、营业执照、公司章程、验资报告

5.现金日记帐、银行存款日记帐、明细账、总账、财务报表、纳税申报表

6.资产负债表日的存货明细清单

7.在建工程项目的规划许可证、建筑工程许可证、施工合同、设计合同

8.企业减免税期间的有关税务部门减免税批文

9.管理制度、产品定额及成本核算规程等资料

10.其他在审计过程中需要补充的资料

1、单位基本情况（包括上任时和离任时）：主要经营业务、生产能力、产品及销售情况（包揽工程及收入）；拥有职工人数、人员构成、组织结构设置、生产布局、经营管理及经济效益情况。

2、任期目标的实现情况：完成国家和主管单位规定的或企事业单位制定的各项经济指标的情况，将任期内各项主要技术经济指标的实现情况与任期前的同类指标进行比较，有无历史最好水平：

A、生产指标

B、安全指标

C、质量指标

D、财务指标

E、效益指标

F、国有资产保值增值指标

G、其他需要考核的经济指标

3、经营管理方针和重大决策及实施情况：详述上任后所实行的经营管理方针，任期目标及制定依据（包括长远规划、计划、技术改造、扩大生产经营规模投资、非生产性福利设施建设投资、承包工程规模、新技术应用、新产品开发、职工培训、工资调整、用工制度改革等）

4、财务状况和财经纪律执行情况：

任期内的财务状况（包括上任时和离任时）主要是资产、负债及所有者权益的变动情况，国家财经法规制度是否严格遵守，在以往财税、物价、审计等检查中有无重大问题，是否整改。

5、内控制度健立健全及执行情况：

本单位财务会计、生产经营、人事行政等内部控制制度是否健全，重要规章制度的建立、修改、废除等问题上做了那些决策、有何经验教训。

6、职工收入和福利情况：

任期内职工收入是否逐年提高、福利待遇是否逐年改善。

7、对外投资和经营情况：

8、遗留经济问题：

财务往来帐有无遗留问题、有无合同纠纷、责任是否明确、是否为其它企业和个人担保、有

无欠发的职工工资、医药费。

9、任期内那些工作取得了突出成绩，得到上级和有关部门的表彰和奖励。

10、对今后改善经营管理的建议。

11、其他需要说明的事项。

审计承诺书

为保证审计结果客观、公正，被审计单位应对以下问题进行承诺：

1、所提供的财务及其他相关资料是否全面、准确地反映了本单位（部门）的真实情况。

2、是否存在帐面以外的债权债务？

3、应收帐款是否存在可能无法收回的情况？

4、是否存在为其他单位和个人提供经济担保的情况？（有无让他人或单位担保向各类金融机构贷款，或向公名民人借款的情况？）

5、是否存在税务、劳务、合同等方面的纠纷，责任是否明确？

6、根据实际情况填写《银行帐户审计调查表》

7、其他需要说明的问题

说明：以上问题应由单位主管领导负责填写，完毕后签字并加盖单位公章。如不如实反映情况，将按照《会计法》及有关法规追究该领导干部的责任，对由此造成的一系列问题审计组将不负任何审计责任。

第五篇：离任审计需提供的资料