外审审核内容

第一篇：外审审核内容

外审审核内容

１、项目做ＰＰＴ汇报； ２、需要检查的资料： ２.１汇报材料、２.２施工方案、交底、进度以及现场管理等过程资料（工程部）２.２.１ 焊接工艺评定要经过监理、业主批复。２.２.２ 现场做好关键部分、工艺的施工记录。（如焊接条件是否满足工艺评定要求）

２.２.３ 对钢结构主要控制内容进行交底 ２.２.４ 现场试焊要做好记录，保存过程资料

２.２.５ 提供最终工艺评定、提供厚板焊接现场施工记录（施焊环境、预热、焊接电流、电压等）

２.２.６ 对大构件吊装组织一次安全交底 ２.２.７ 测量实验检测仪器设备台账、证书。

２.２.８ 总进度计划、过程进度计划、月计划、周计划以及进度分析。２.２.９ 钢结构施工过程资料：方案、加工检验、安装交底、焊缝检测。２.２.１０成品保护照片

２.３物资设备，经营及财务方面（物资部、经营部、财务部）２.３.１ 合同交底

２.３.２ 进场设备台账（注明自有、租赁以及进出场时间）

２.３.３ 成本策划书、最近两次的成本分析报告、项目签订目标责任书 ２.３.４ 机械设备照片、材料标识牌照片 ２.４取得的荣誉和成绩

２.５办公室人员花名册和证书 ２.６劳务、分包管理资料

２.６.１ 对分包实际进场人员核验 ２.６.２ 人员做好动态管理考核 ２.８安质部

２.８.１ 现场危险源辨识清单、现场标准化照片、安全防护照片、危险源警示照片、安全及环境标识照片。２.８.２ 应急预案以及演练资料 ２.８.３ 安全方案、策划等

２.８.４ 塔吊的检验报告，塔司信号工持证上岗 ２.８.５ 未发生安全、质量环境事故，监理盖章证明

２.８.６ 现场临时设施资料（消防、用电方案以及验收资料）３、检查方式

３.１工程部取某一批次钢构件进场检验批，横向延伸检查，从入场验收到最后焊接探伤，防腐喷漆等一系列检查。

３.２选取一个月的，物资需用计划，使用计划以及盘点现场物资记录。

ＯＣＣ外审结果

１．消防、临电方案中消防用水计算不合理，且没有消防验收记录

２．环境因素危险源识别没有结合现场具体施工内容，也没有及时更新 ３．设备台账没有更新

空压机压力表半年一检，安全阀一年一检 ４．检测的仪器仪表没有及时送检 ５．安全防护验收不及时不全

６．应急预案以及应急演练编制不全面，应按照应急预案管理办法编制 ７．成本及二次经营策划不好，从技术方案入手节约。从合同及二次经营入手开源。

８．需要提供消防水计算，从新编制消防方案，以及消防验收 ９．提供四口五边的验收 １０．应急预案及演练

（上述问题一个月内完成整改，传递薛海龙）

第二篇：2007质量审核(内审和外审)结果报告

附件一：

2007质量审核（内审和外审）结果报告

我公司质量管理体系经过了质量管理策划、内部宣贯培训、文件的编写、修改、定稿阶段，于2006年12月1日正式运行，在运行期间，经过公司全体员工的努力，尤其是领导作用、全员参与两大因素，员工的质量意识得到了洗礼，产品的质量得到了升华，客户满意度有了大幅度提高，为了验证和持续改进我们质量管理体系，我公司最高管理者廖总签发了07年2月5日第一次内部质量审核，8月9日第二次和12月15日第三次内部质量审核，并于07年9月18日顺利通过第一次外部监督审核。

在第一次内审中共发现4个次要不符合项：其中物控部一个（材料区存放的中纤板垫木枋大小不一，致使中纤板成弯曲状）；生产部2个（平板车间门扇框架防变形槽未按规定开槽），（油漆车间色板没有标签）；质检部1个（质检部人员未按《半成品检验规程》实施检验，对以上问题均发出了“纠正及预防单”共4份，4个问题均得到了及时的改善。

在第二次内审中发现次要不符合项1个：生产部（设备保养记录不全），对此不符合项发出了“纠正及预防单”1份，此不符合项得到了及时的改善。

第三次内部审核中发现次要不符合项2个（仓库部分产品未按管理规定贮存）（仓库部分产品缺少保护措施），对此2个不符合项发出了“纠正及预防单”2份，2个不符合项得到了及时的改善。

我公司在运行ISO质量管理体系以来在各个方面取得了很大的进步。如：

1）明确了公司的质量方针和目标，为公司的发展指引了方向，制定了

纲领性的文件，建立了完整的文件系统，为实现目标铺好了道路。

2）根据《生产设备及作业环境管理程序》实施5S管理，明显的改善

了工作环境，为安全有序的生产提供了保障，从而提高了工作效

率。

3）建立了书面的客户管程序并运作执行，确保服务好每一个客户，并

对客户进行了有效管理，通过客户满意度调查，监控客户满足和不满意信息，更好的完成客户要求内容。

4）物料采购按标准申购单由各所需部门申购，并由采购部门主管全面

复核审批，采购部门根据供应商的质量、交期、配合度指标进行评估出合格供应商，物料采购过程有所控制，确保了准时高质量的采购活动。

5）规范了生产通知单、排产单、生产流程交接单，编制了《作业指导

书》《机台安全操作规程》，并建立了绩效考核制度，对影响产品质量的过程因素进行了控制。

6）质量检验制定了三个重点工序由质检员进行全检，并对其它工序按

比例进行抽检，各工序作业员要按作业指导书和相关技术文件进行自检，确保产品各阶段均能有效控制，确保生产出合格产品满足客户要求。

通过内部审核中尚存在以下不足：

1)内审员审核水平有待进一步提高；

2)管理人员对质量文件的学习理解不深不透，还需加强掊训。

认证公司在2007年9月18日对我厂进行了第一次监督审核，审核结果如下：

1）公司质量方针与企业实际、企业文化协调一致，质量目标适宜，并在相关的职能和层次上得到了分解和落实，定期进行测量基本能实现。公司半年来未发生重大变化，强化了管理体系运行和控制，改善了通风除尘设施，销售量和市场占有率有所增长，质量管理体系基本有效。

2）对门扇、门框的生产过程基本受控，经广东省和佛山市有关质量

检测部门检查满足国家的有关要求，质量稳定，用户评价良好。未发生用户重大投诉。

3）2007年8月进行了一次完整的内部审核基本有效。

4）具备一定的自我机制改进能力，能够针对存在的问题采取有关措

施，提高质量和效率。

5）上次审核中开具的4个不符合项均在现场验证确认，未发现类似

现象发生，本次审核中发现次要不符合项2个：销售部1个（合同无评审记录），质检部1个（未对油漆作进料检验），对以上2个不符合项认证公司发出了“不符合项通知单”“纠正及预防单”各2份，2个不符合项得到了及时改善。

6）认证证书和标志的使用基本符合规定。

7）保持认证证书。

综上所述，充分说明本公司的质量管理体系是符合的、适用的、有效的，只要我们断续努力，不断改进，一定会促进公司更大的发展!

报告人：

2008年1月19日

第三篇：三体系外审迎审核准备工作要点

三体系外审迎审准备工作要点

第一部分：通用条款部分

1、工作环境（Q6.4）主管部门：综合办、安环部

办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应重点进行清理。

2、纠正/预防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部门：各职能部门

—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。

—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。

3、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：安环部

—部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大风险。—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。

—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

4、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：安环部

—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的相关程度和标准进行控制。

重点关注内容：

—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。

—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。

—安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。—现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。—现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。—危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。

—现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。

4、应急准备和响应（ES4.4.7）主管部门：安环部 —针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或应急办法。分级制定，公司级有应急预案，各部门有应急预案或应急办法（如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等，安全救护知识有安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等）。

—现场应急救援设施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等）应按标准配备到位，现场设施应完好，作业人员会正确使用。

—应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验证记录等。—发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价，对存在的问题有改进措施及跟踪验证记录。

说明：通用条款部分各职能部门既要履行系统管理职能，又要履行部门内部管理职责，各事业部重点履行内部管理职责。

第二部分、专用条款部分（分过程描述）

1、安全、环境的监视和测量（ES4.5.1）涉及安环部、各事业部 —环境、安全相关指标确定

—监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告。

2、合规性评价（E4.5.2，S4.5.1）涉及安环部

针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部门 —各类事故事件报告、通报。—各类事故事件的分析会记录。

—对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安环部及各事业部。由安环部统一策划，并与各事业部协调好

第四篇：外审整改措施

措

施

针对此次质量认证审查出现的问题，分析其原因，首先是日常员工意识淡薄，标准不明确，检查不细致所致，对于以上情况，特定措施如下：

1、组织员工及各管理人员进行培训，明确标准严格按9000认证质量标准培训到位。

2、设定专人专管，由指定人员专职负责，生鲜区预包装食品的检查。

3、将超市内预包装食品进行逐一排查，将标签不符合要求的，一是：全部更换，二是：无法更换的进行撤柜处理。避免今后此类现象的再次发生。

***

第五篇：外审目录

目录

总要求

1项目经理部是否建立了文件化的安保体系，并进行持续改进。(与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况)。2 是否按要素要求对安保体系进行PDCA循环。同上。策划

1、制定的安全目标是否与公司管理方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量（定量化）。

2、查安全保证计划中的安全目标。

3、是否按59－99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。

查安全目标分解、考核表。

4、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。分别找管理人员与工人班组长交谈。

5、是否对施工不同阶段的危险源、进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录；查控制策划后制定的方案。6是否对危险源进行不断识别、评价、更新。查更新记录。

7、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。

8、文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）传递信息。查安全目标分解、考核表。

9、是否按规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。有无组织评审及修订记录。查有无重新审批或备案记录。

10、是否有收发文记录。

查安保计划收、发文记录。

11、安保计划修改后是否进行重新审批。查审核、审批记录。

12、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。

查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。

13、是否配备了足够的资源。

查机械设备清单、安全防护措施清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。

14、是否配备了规定数量的专职安全管理人员。查专（兼）职安全员名单及上岗证书。

15、是否制定了安全教育制度。

查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。

16、是否对员工进行了教育和培训。查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。

17、是否对教育培训的有效性进行考核。查员工考试、考核记录。

18、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。

查项目经理等管理人员上岗证及复训记录，查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。

19、是否对新工人三级教育。查三级教育卡及考试记录。

20、是否进行了分层次的贯标教育。查贯标实施前的教育记录。

21、是否编制了文件控制程序（规定）。查控制要求或有关管理规定。

22、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认。查审核、审批记录，查确认记录。

23、是否对文件进行了标识。查文件标识，抽部分文件。

24、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全。查经确认的文件清单。

25、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。

抽查现时、有效的文件，查作废文件收回记录或作废标识（作废章）。

26、是否制定了安全物资采购验证程序（规定）。查安保体系文件（规定）。

27、是否建立了合格供应商名录。查是否建立合格供应商名录。

28、是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。查供应商业绩评价记录。

29、采购物资是否符合要求，审批手续是否齐全。查采购计划、合同审批记录。

30、安全物资是否在合格供应商名录中采购。查相关安全物资的发票（供货单）。

31、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。查验收资料及调拨单。

32、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。查供应商应急评价记录。

33、是否对供应商进行定期业绩评价。查定期业绩评价记录。

34、是否对安全物资进场验证的抽样检验。查验证、抽样检验记录。

35、对分包方安全物资是否进行了控制。

查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验证记录。

36、是否对安全物资和检验状态进行了标识。查物资标识和检验状态标识（牌、表等）。

37、是否制定了分包方控制的程序。查体系文件（规定）。

38、是否建立了合格分包方名录。查合格分包名录。

39、是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价。查分包方应急评价记录。

40、是否对分包方签定了安全生产协议，是否签订了分包合同，合同是否符合要求。查安全协议，工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限。

41、对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）。查审批记录。

42、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。查验证、检验记录。

43、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。查教育及交底记录。

44、是否对分包方进行了过程控制。查检查记录及生产例会记录。

45、是否对分包方进行了定期业绩评价。查定期业绩评价记录。

46、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。

查安全技术措施清单（强制性条文中规定的是否在专项施工方案中体现和文明施工措施清单），查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。

47、方案、措施是否具有针对性、操作性。查方案、措施。

48、是否对关键危险部位、过程监控。查监控记录。

49、是否进行分部、分项、分工种安全交底。查安全分部、分项、分工种安全交底记录。

50、是否重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。巡视现场。

51、动火是否经过分级审批。查动火证。

52、消防设施配备是否齐全。巡视现场。

53、是否对周边道路与管线制定采取了相应措施。查安保计划。巡视现场。

54、是否对施工现场环境进行控制。巡视现场

55、对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。查方案及实施记录。

56、是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使用、拆除进行控制。查活动房搭设方案、验收手续及过程监控记录。

57、是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。查申请书及审批记录。

58、现场“五有”设施是否齐全。巡视现场。

59、是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。查班前活动制度和记录，查三上岗一讲评活动记录。60、是否制定设备、设施的验收制度。查检验保养制度。

61、是否对设备、设施进行维修、保养。查保养计划及平时日常维修保养记录，62、是否对设备、设施进行验收、检测、标识。

查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。

63、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源。

查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。64、是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。查各种预案的演练记录，查修订记录。

65、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。查工伤事故、月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。

66、是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。

查安全生产定期检查制度。

67、是否按安全检查制度进行安全检查。查安全定期检查记录。

68、是否按JGJ59－99标准进行了评分。

查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分）。69、政府（环保）部门来工地检查记录。

查纠正措施、预防措施实施、验收记录；查重新检验记录。70、查企业上级来工地检查记录。查记录。

71、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。查记录。

72、是否规定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员及职责。查安全保证计划（规定）。

73、是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析。查纠正和预防措施记录表。

74、是否对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成。

查纠正措施、实施记录、验证记录。

75、是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。查预防措施表。

76、是否对安全检测设备、工具进行控制。

查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。77、是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。查各阶段内审计划的编制。

78、内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核部门或岗位无直接责任关系。查阅证书。

79、检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有追溯性。

查审核记录表内的查什么，怎么查抽样数量等，审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善。80、不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。查不合格报告。

81、内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性的评价。查内审报告。

82、内审报告的审核、审批是否符合规定的要求。查内审报告。

83、是否对安全评估的频次进行策划。

查整个施工工期安全评估计划（或体现在安全计划内）。84、是否按策划的时间间隔进行了安全评估。查安全评估记录。

85、评估内容是否充分。查安全评估记录。

86、是否有有效性、充分性、适宜性的描述；是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。查安全评估记录。

87、是否制定了安全记录控制程序。查安全保证计划（规定）。

88、是否对项目所使用的安全记录进行了编制、汇总。查安全记录清单。

89、安全记录是否符合有关部门规定。抽查相关安全记录。90、安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确，是否有追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识。抽查相关安全记录。

91、安全记录是否便于存取、查询。查安全记录目录。

92、安全记录是否妥善保管。查记录储存环境。