第一篇：沃尔玛验厂对消防的要求
沃尔玛消防要求
1.每层厂房、每层宿舍都必须有两个安全出口；超过250平米的车间和超过300平米的仓库需要有两个安全出口；安全出口的门不得上锁，并且必须是防火门、向外开启、有自动闭门装置、有解锁推杆。
2.有栏杆的窗户必须有内部开启装置，并且在平时保持不能上锁，以便在紧急情况下方便工人逃生。
3.所有的安全出口都必须安装应急灯和安全出口指示牌；楼梯转弯处也必须安装应急灯和安全出口指示牌；在有烟雾弥漫的环境下使用的应急灯应该是消防级别的工业应急灯。4.每个车间、仓库的地面都必须画有消防逃生黄线；每个车间、仓库、每层宿舍、每层办公室、食堂、厨房都必须有消防逃生平面图。
5.在厂区户外必须指定紧急集合点并标识清楚，此紧急集合点并不能被阻塞；所有逃生路线都要无阻碍的通向安全紧急集合点。
6.厂区内必须有足够宽的供消防车通过的通道。
7.办公室、车间和仓库必须有消防栓或喷淋系统；消防栓和喷淋系统的供水必须充足。8.车间、仓库、办公室、宿舍、食堂车间必须配备足够数量的灭火器和烟感器；烟感器须能在建筑的任何区域可听见。
9.灭火器、消防栓、喷淋系统、烟感器、消防警铃等必须定期检查并做记录；消防设备需要每年由第三方年检。
10.每 3个月进行消防实操演习，此演习须包含每楼层；演习的时候最好有当地消防大队的人观摩指导；每6个月须对所有人进行（课堂）消防培训；新员工一周内必须接受消防（课堂）培训。
11.在工厂的每一层楼都有训练有素的消防员。
12.工厂的每栋楼（厂房、宿舍、食堂、办公室）都必须要有“竣工验收报告”和“消防验收报告”。
13.易燃、易爆危险化学品须远离火源。
14.工厂需要有吸烟处（安排在室外安全地点）。15.仓库的灯必须是防爆灯。
16.如果工厂设有幼儿园（个别企业在厂内给员工子女设幼儿园），此幼儿园必须设置在建筑物的1楼，最好是在一个单独的非工业区域。
第二篇：沃尔玛验厂要求
2014年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(上)
社会责任审核文件清单
资料准备要求
1厂区平面图
a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
2营业执照准备营业执照正本及副本复印件 3员工花名册(全厂员工名册)
a． 提供组织架构图；
b． 提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4最近12 个月工资记录
a． 提供 12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；
b． 提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；
c． 试用期工资不能低于当地最低工资标准；
d． 工资表应有员工签名。
e． 提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f． 计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍 5对应以上 12 月工时记录
a． 提供对应的 12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；
b． 提供 12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；
c． 提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内 6综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证
a． 提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过 432 小时（52 个双休日），保证每天不超过 3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）
b． 提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件 7最近12 个月社会保险之缴费收据
a． 提供 12 个月的社会保险缴费凭证；
b． 购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤险等）
8有薪年假记录
a． 带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；
b． 提供员工带薪年休假记录；
c． 提供休假员工休假时间对应的考勤记录。
9厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）
a． 提供员工手册
b． 提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度（①应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；
②关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等；
③规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容；
④ 工作时间规定，正常上班时间每天 8 小时，加班情况应注明属于特殊时才出现；
⑤关于假期的规定，每年应有 14 天的带薪假期，女工生育不少于 98 天的产，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资；
⑥员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围；
⑦规定工资发放、员工福利政策及考评晋升；
⑧进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等）
10员工入职登记表（附身份证复印件）
a． 提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整
b． 提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）
11劳动合同
11.1 合同期限
a． 大部分人应一年一签
b． 进厂签订合同的时限应与管理制度一致
c． 劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印
11.2合同试用期（合同期小于3 个月的试用期不可超过15 天，合同期限大于 3个月小于一年的，试用期不可超过 1 个月，如合同期大于 1 年小于 3 年的，试用期不超过 60 天，合同期大于 3 年或无固定期限的，试用期不可超过6 个月）
a． 按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否符合；
b． 过期合同应予以补签；
c． 补签或续签合同不可有试用期。
11.3工资发放日，单月工资不超过 30 天发放单月工资不超过 60 天发放11.4工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定）
12员工请假、病假、休假、离职记录表（最近12 个月）
a． 日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾；
b． 根据考勤记录完善员工休假和离职记录
13未成年工体检证明/劳动部门登记表
a． 提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；
b． 提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致）
14工会委员名单，章程，会议记录
a． 提供工会章程、组织架构图
b． 提供工会委员名单
c． 提供工会会议记录
15安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案
a． 成立环境健康安全组织，绘制架构图并提供相关工作程序；
b． 提供应急处置方案，如化学品泄漏、火灾等。
16最近12 个月突发事件、事故、工伤等记录
a． 提供安全事故信息记录，包括时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。
b． 除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。
17医疗与急救培训记录
a． 工厂每半年应组织一次内部急救培训；
b． 外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书；
c． 每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期 1 年的，应有效）。
18消防演习记录（最近2 次演习计划，照片）
a．提供最近2 次消防演习计划与演习记录、照片1年4次（2013 年更改，要有消防大队在场）
19厂房/宿舍等 建筑物消防验收合格证/备案
a． 提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）--消防验收报告、竣工验收报告
b． 提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录
c． 提供每年请消防部门检查的记录资料和照片 20化学品、危险品清单及物料安全资料卡
a． 提供公司危险品、化学品清单
b． 提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）
c． 提供所有危化品的 MSDS，且应该在仓库或危险品柜进行张贴
d． 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；
21安全培训记录
a． 提供对员工进行危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有员工姓名要出现在里面）；
b． 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；
c． 提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）
22职业健康检查/体检报告
a． 提供未成年工的体检资料
b． 提供涉及危化品使用岗位员工的体检资料（要针对危化品的职业健康体检）
23特种作业工操作证
a． 电工、焊工、/锅炉工、压力容器操作工、起重机作业工、电梯工等应提供证件（年检合格）
b． 司机要有驾驶证（年检合格）24特种设备档案
a． 提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告b． 提供 12 个月的设备点检记录
25食堂卫生许可证
a．提供卫生许可证（应年检合格）
26食堂工作人员健康证
a．提供食堂员工的健康证（厨工、搞卫生的，且应处于有效状态）
27环保文件
a． 提供环保证明文件，如环境影响记录、环境项目竣工验收报告、环评批复、消防验收资料等；
b． 提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等
28生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC 检查记录等）
a． 提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致；
b． 提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致）；
c． 提供 QC 检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一致）
d． 提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）
2014年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(中)
质量体系需要准备的资料
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
工厂设备以及环境
质量管理体系
来料检验
生产过程的控制
实验室的测试
最终的验货
人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A 类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。
No.质量体系审核文件清单
1在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
2工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序3工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
4工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
5在审核其间不应发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染异常
6工厂应实行严格的利器控制程序及记录，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
机器校准和维护
7工厂应有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁、维修 8工厂应能提供书面12 个月的设备维护、清洁及校准记录
9工厂的机器和设备应清洁及运行良好
10机器、设备和工具应有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
11需要维修、报废等的机器、设备和工具应有维修或报废标识以避免意外使用
12工厂应有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具), 并且放在有标识的架子上，标识应清晰、完整，与记录一一对应
13工厂应有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件记录，并保持更新
14工厂应拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作。提供团队名单质量管理体系
15工厂应建立起符合其产品和生产流程的质量管理体系
16工人与主管应熟悉这些品质政策和目标
17工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序 18工厂 QC 团队应独立于生产部门
19应有书面记录显示生产管理和 QC 团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
20工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
21工厂应进行风险评估，以识别化学品、原材料、工艺设备和工具中带来的危害
22工厂应取得了国际的, 国家的或客户的质量标准组织认证证书(例如: ISO9001 证书, 等)来料控制
23工厂应检测原物料以确认是否与要求的明细规格一致
24工厂应实施物料先进先出(FIFO)体系，及相关制度、记录
25工厂应有进仓原物料、配件和部件的质量检验程序, 作业指导书, 及记录文件
26应配备所需的来料测试仪器及保持在一个良好的状态
27所有的原物料应有规范的标识, 说明储存及可追溯性
28工厂应有文件程序和参考样品以确保来料符合规格，提交样品移交记录
29工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施, 以隔离不合格的原材料及避免意外污染
30工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
31厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
32材料、部件和配件应妥善堆放并有标牌/标签,且与地板隔离
33化学品和保养的物质应妥善标识和储存，以防止污染的风险
34工厂应有书面的合格供应商的评审和认可流程
35工厂应跟踪及评估物料供应商的可信度(表现)并记录在案
36工厂应建立起书面的对分包商的品质控制流程文件，应有评估及监督分包商的品质表现及信赖度过程和生产控制
37产品设计和开发部门应在产品设计及开发过程中研究与应用产品安全特性,评估样式、模具和样品
38工厂应在每一个生产操作阶段都有质量程序文件和记录
39工厂在生产前应进行产前会议，提供会议签到与记录
40在产前会议中有没有审查及确认严重的质量问题和安全问题并记录采取的改进行动
41工厂应对新产品进行“试生产”，根据产品规格明细检讨产品质量, 并提供记录在生产前的纠正行动
42当前生产的产品应实施内部实验室测试(要求提供测试记录副本)
43工厂 QC 应根据客户签样和产品规格表来制定首件样品
44应有足够的核准样品、首件样品、参考样品和作业指导书提供给工人做适当的指引，能提供样品移交记录
45QC 应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
46在每一个操作过程应由 QC 执行巡检(IPQC)
47抽查现行生产的产品质量是否可以接受(检查 8 个已检验的完成品是否有主要缺陷)
48工厂 QC 检验应按照 AQL 抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
49工厂对最终产品应有实施 100%功能性检查
50工厂应使用纠正措施和根本原因分析方法(需提供例子)
51工厂应有工作指引以确保产品包装是正确的52包装区应有足够的空间用来履行包装职能，且应清洁和有秩序
53包装纸箱应储存在封闭区域内, 不能暴露于阳光和潮湿天气
54工厂应有跟踪和记录准时出货的表现内部实验室测试
55工厂应执行内部实验室测试和配备适当设施(请参考FCCA 内部实验室测试要求的附页)56所有量规和测试设备应有效校准
57应有各种行业标准测试手册作为参考
58内部实验室的技术人员应受过适当训练来执行测试工作，提供培训记录最终检验 59工厂应有最终检验程序和检验人员, 最终检验 QC 应有工作指导书
60工厂 QC 应有根据 AQL 抽样检验标准或行业标准来实施最终检验
61最终检验 QC 应有客户签样或参考样品, 包装清单以及出货唛头作参考
62每批产品应有正式的最终检验报告，这些报告应归档及可追踪产品质量
63工厂最终检验 QC 应有做一些机械测试以确保产品的安全性，提供测试记录
64检验及测试的仪器设备应使用良好且有校正，提供仪器设备清单及校准记录 65退货的产品在客户最终检验前应得到适当纠正，提供纠正与整改记录
66工厂应有程序控制，只有当客户同意的情况下才能出货，提供相关记录人力资源和培训
67工厂应实施、记录、保持对所有人员进行岗位培训, 对技术工人在聘用前进行测试。提供相关记录
68工厂应有对电气/机械工程师、技师、检验员和实验室测试技术员实施技术培训，并提供培训记录
69在人事档案中应保存所有人员的培训记录和个人表现记录
安全方面需要准备的文件资料清单
安全方面审核文件清单
准备要求安全
1紧急计划、图示、路线
a.工厂内所有建筑每一层都必须张贴紧急图，紧急图内容包括读图位置、灭火器位置、安全出口位置（至少 2 个以上）、逃生箭头等；
b.所有通道均不能出现堵塞（包括员工操作岗位），防火门、仓库门部位均不能堆放货物造成拥堵。
2紧急出口
a． 每层至少有多于一个安全出口（仓库也应该有 2 个，如果仓库有一个门锁上，则里面的门旁边应有备用钥匙，且有明确提示），如果宿舍只有一个出口，楼层不是很高可以用消防软梯；
b． 紧急灯标识（每个安全出口都要有安全出口灯箱），地面要有标识、横线、逃生方向箭头等。
c． 安全出口应有 2 个常人并走的宽度。防火门要朝外开启。
2014年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(下)
2014年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(下)
1.应急灯
a． 应急灯数量要足够，每个安全出口都要有；
b． 每个月要有固定的检查时间和记录，并确保验厂时每个等都亮；
c． 应急灯应朝向路面，确保工作时能照亮路面
2.灭火器材、消防栓
a． 食堂、宿舍、车间、仓库等都要配备灭火器材，需要放置在容易拿到的位置（如果挂在墙上，则顶部距离地面不可以超过 1.5m，底部距离地面不可以低于 0.08m）；
b． 消防器材前面不可以有货物阻碍或遮挡；
c． 灭火器数量：一个点不可以超过 5 个，不可少于 2个；
d． 厂房车间 50m2要有 2 个，仓库每 80m2要有 2 个；
e． 灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。外部检查每年一次。
f． 消防栓不可锁住，不可遮挡，g． 消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。
h． 应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识，张贴使用说明并定期检查、记录
3.消防演习
a．没半年一次，做好演习记录和照片备查。
4.药箱及管理制度
a． 提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；
b． 每个独立的工作区域应设置 1 个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）
c． 药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；
d． 药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤
药膏、医用酒精、镊子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；
e． 药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、藿香正气水等；
f． 每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；
g． 过期药品处置要按规定进行。
7电线电闸灯具
a． 电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；
b． 电闸要有标示危险标记，如“有电危险！”；
c． 所有仓库的照明灯具应采用防爆灯
8机器维修和保养
a． 提供机器维修保养管理制度
b． 提供机器维修保养操作规程
c． 提供机器维修保养计划和保养记录
d． 现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象
5.机器保护装置
a． 冲床、注塑机等保护装置要有效；
b． 机器设备转动部分应有保护罩或人员接近自停保护；
c． 机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；
d． 操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；
e． 所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；
f． 升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于 1m。
6.个人防护
a． 提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；
b． 提供防护用品领用记录；
c． 各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；
d． 在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。
7.工伤记录
a． 提供工伤记录，记录应包含时间、地点、事由、对事故的处理结果、负责人签名等；
b． 如果无工伤，记录上可以写：**年**月份，本月无工伤。
8.化学品和危险品的储存
a． 提供化学品和危险品储存相关管理制度；
b． 提供化学品清单（包含：危险品名称、用途、入库日期、领用日期、领用人、库存量等）；
c． 化学品储存应单独存放，最好能通风透气，且有专人管理，并在该区域贴好警示标识；
d． 每一种不同的化学品应区别分开堆放，储存现场应对应每一种名称张贴对应的 MSDS；
e． 领用到车间应有统一的化学品柜，并张贴中文的标签（注明名称、作用等）。不可以直接将化学品放置到生产线或工作台上。
f． 生产线上使用的化学品应有第二容器装置（如盆子），每一种危化品应用中文醒目标注名称、用途，放置化学品泄漏、倾倒等意外，旁边应有泄漏应对物料，如：吸水纸、吸水布等。
13化学品泄漏的应对
a． 提供化学品泄漏应对方面的管理制度，明确意外事件发生后的应对措施；
b． 在危化品仓库、使用化学品的岗位（如丝印车间）应设置洗眼器，洗眼器安装位置距离使用操作台或化学品储存位置应在 30m以内，或在需要的时候15s时间内能够到达；
c． 生产部门、生产线等各级负责人、工人应该熟悉清楚洗眼器的安装位置，掌握洗眼器的正确使用方法；
d． 当工人眼部、面部、脖子或者手臂等地方受到化学品危害时，选择洗眼器进行大量水洗。
e． 安装洗眼器应用符合卫生条件的自来水（市政给水标准），而且两个水龙头都应正常出水。
14工厂通风、温度与噪声
a． 生产线应通风，尤其是丝印、焊锡车间，应确保工作期间的通风换气。丝印、喷涂等车间应提供空气检测报告；
b． 温度要求在 15-30 度；
c． 仓库应设置温、湿度检测并记录；
d． 环境噪声应≤65dB（白天），不可让工人 8 小时均在大于 80dB 的环境下工作，每年请环保部门检测噪声参数并提供测试报告。
15工厂厕所
a． 厕所标准：100 个以下男员工，按 1：25 的比例，超过 100 人的，则按照 1：50 的比例；100 个以下女的员工，按照 1：20 的比例，超过 100 人的，按照：1：35 的比例。
b． 厕所里要配有手纸、洗手盆、洗手肥皂、擦手毛巾、带盖垃圾桶等；
c． 男女厕所一定要分开，并且有明显易别的标识；
d． 厕所及进出过道应有照明；
e． 厕所内应卫生整洁，配置专人定时清扫，不留死角；
f． 厕所应无堵塞、给排水正常。
16宿舍管理
a． 提供宿舍管理制度；
b． 宿舍要求提供足够的床位，每个人的居住面积不小于 3m2；
c． 男女宿舍应完全分开，禁止男女混住（在制度中要体现，以及如何把关、管控等）；公共洗浴间淋浴花洒数量数量要够；
d． 员工不可在宿舍煮饭、使用热得快、大功率取暖器等电器；
e． 宿舍应有应急灯、药箱（管理员处），宿舍内不可堆放住宿以外的货物；
f． 应能提供免费的洁净开水。
17监控与管理
a． 提供工厂监控摄像头分布图
b． 提供监控管理程序
c． 提供监控使用与管理的培训记录和签到表 d． 成品仓进门及出门应有监控头
e． 装柜区域应有完全探视货柜装柜的摄像头
f． 所有监控内容应至少保存 45 天
g． 上班期间及下班后，厂门应有监控录像
h． 保安应定期（管理程序中应体现）查看监控，并提供查看记录
18提供工厂安全规定文件
① 能有效管理明显的健康及安全隐患、工作环境安全无隐患；
②能提供适当的医疗护理服务
③厂房及宿舍的建筑结构安全；
④工厂应设置紧急出口，且紧急出口不存在堵塞及上锁的问题，所有场所应设备用出口
⑤不应存在火灾隐患（如电线磨损或使用明火等）
⑥消防出口和紧急疏散通道的宽度应足够
⑦制定出紧急疏散计划并进行培训，同时张贴紧急疏散示意图（应标注有自己的位置）
⑧通风、照明及温度控制系统应能正常运作，且数目应足够，应设置完整的急救用品（以清单为依据），且数量应足够
19提供保安工作细则
20提供保安安全陪训材料明细和培训纪录
21提供安保器材操作说明
22提供安保器材维护明细登记
23人力资源
24提供招聘流程细则
25提供员工个人档案
26提供解聘员工流程细则
27提供员工入职培训材料明细和培训记录
28提供员工安全意识培训材料明细和培训记录
29提供员工工作证件 /厂牌分发回收流程细则及记录
30提供工厂出入检查流程细则及记录
31提供来访出入检查流程细则及记录 32信息管理
33提供信息安全管理细则
34提供信息管控明细货运
35提供交通工具进出工厂规定
36提供交通工具进出工厂记录
37提供货柜安全管理细则
38提供货柜检查程序细则
39提供入库货品/邮件收发流程细则
40提供装货流程细则
41提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42提供封条收发流程细则
43提供封条收发记录
44提供出货跟踪流程
45提供出货跟踪记录
46安全问题登记汇报流程
47安全问题登记汇报记录 供应商管理
48供应商挑选流程
49供应商评审流程细则
50供应商评审纪录
第三篇：沃尔玛验厂
沃尔玛验厂
wal-mart验厂简介
1.wal-mart验厂审核什么？
wal-mart验厂一般分为三个部分
►道德标准ES（Ethical Standards）
►反恐SCS
►生产能力FCCA
2.wal-mart验厂认可的公证行
目前wal-mart验厂仅接受ITS（上海天祥）的审核报告
3.wal-mart道德评审标准
通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规
与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从
而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供
货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。
Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。
Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link-> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）。须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：
1.确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
2.核实管理工作是否符合《供货商标准》。
3.鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
.Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司
.Global Procurement（全球采办）
Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。负责向Wal-Mart
买家提供最佳采购方案, 利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更
佳产品..Ethical Standards（道德标准）
Ethical Standards（ES）部为Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下属部门。
Ethical Standards（ES）部门职责：
-确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。
-核实管理工作是否符合《供货商标准》。
-鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
-积极协助供货商及工厂。
Global Procurement负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。
Ethical Standards审核程序
审核程序包括如下几个步骤：
1.预审调查表
2.启动审核程序
3.审核时间安排
4.审核实施
一.审核前见面会
二.工厂巡视
三.员工访谈
四.工厂文件审阅
五.总结会议
六.签署审核报告
掌握工厂以及其相关的管理运作情况。
可通过如下方法索取预审调查表：
-登录Retail Link网
-转到Supplier Guides（供货商指南）
-打开Ethical Standards文件页面.选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。
2.启动审核程序
Ethical Standards审核程序由供货商启动。
供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申
请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。
审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MS Word格式电子版《审核申请表》（可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。
直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给
Wal-Mart Ethical Standards部门。审核一般在船期前60天完成。
美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给
Wal-Mart Ethical Standards部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。
审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提
供。
4.审核实施
审核范围
.初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。
.跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。
.对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核。
任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。
详阅《供货商标准》 及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。
工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。
按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方
审核费用。整个审核程序包括如下活动：
一、审核前见面会
二、工厂巡视
三、员工访谈
四、工厂文件审阅
五、总结会议
六、签署审核报告
一、审核前见面会
审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。
二、工厂巡视
审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。
审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。
工资审查根据工厂规模大小而定。
三、员工访谈
员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart 认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。
员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。
面谈员工人数不少于15人，最多不超过 25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。
四、工厂文件审阅
为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。
五、总结会议
按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。
审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。
审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。
总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。
工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。
供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。
审核结果定义及管理程序
所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等
级)分如下几种：
GREEN（绿色）
.审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为.Green..订单可正常出货
.可接新订单
.工厂获得.Green.结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。
YELLOW（黄色）
.审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为.Yellow..订单可正常出货
.可接新订单
.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
ORANGE（橙色）
.审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为.Orange..订单可正常出货
.可接新订单
.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
Wal-Mart Stores, Inc.保密资料
Retail Link上的电子版本为唯一受控文件。打印版不属于受控文件。
RED（红色）
.审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为.red..工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件
.取消已下达的订单
.尚未发运的订单一律取消
.如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受
.如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受
.不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理。
.不能接受新订单
第四篇：沃尔玛验厂2013年最新消防标准
沃尔玛验厂2013年最新消防标准
沃尔玛验厂2013年最新消防标准： 涉及火灾预防、紧急疏散、灭火系统、培训和员工意识、许可证、消防安全审核结果类型，沃尔玛验厂2013年最新消防安全要求的强化--适用于所有国家。
一、火灾预防
1)未安装烟感火灾探测器/感应火灾探测器安装数量不够
2)危险化学品或易燃化学品储存不当
3)在建筑物内吸烟
4)配电箱处于危险状态或维护不当（配电盒的盒盖保护不当）
二、紧急疏散
1)紧急疏散图设置不当
2)疏散集合点未指定或未标识/疏散集合点被堵塞
3)火灾逃生路线未通向疏散集合点
4)建筑物内的疏散路径（包括所有区域或楼层的楼梯，楼面和安全出口）未标识或无适当照明（应急灯）
5)逃生路线、通道或楼梯被堵塞
6)未安装消防警铃/建筑物的所有楼层或区域设置的消防警铃不能统一联动
7)紧急疏散门未安装推杆锁且不能向外开启或不能向逃生方向开启
8)装有栅栏的窗户未设置从内部开启便于向外逃生的装置
9)建筑物的任一楼层没有设置第二个安全出口
10)首要安全出口和第二个安全出口不位于建筑物的两端且不能经由独立通道到达
11)没有提供便于消防车或灭火设施接近工厂建筑物的通道或该通道被堵塞
三、灭火系统
1)消防器材和消防设施维护不当（日检表）
2)消防器材和消防设施被堵塞或数量不足
3)生产车间未安装应急灯或应急灯数量不足
4)工厂必须遵守关于喷淋系统和消防栓设施的法律要求，在法律未要求的情况下，工厂至少安装两者中的一种
5)没有消防用水供给喷淋系统或消防栓灭火设施使用或消防用水供给不足
6)在未安装自动喷淋系统的建筑物内，各楼层任一位置距离安全出口的距离超过61米，如有法律要求，从严要求
7)以下情况必须有喷淋系统：
1.≥50000纱锭的棉纺厂的开包、扎花车间
2.≥5000锭的纱线厂的分线、梳棉车间
3.泡沫塑料厂的预发、成型、切片、压花车间
4.占地面积＞1500㎡的木器厂房
5.每座占地面积＞1000㎡的棉、毛、丝、麻、化纤及毛皮制品的仓库
6.建筑面积＞500㎡的可燃物品地下仓库
7.可燃、易燃物品的高架仓库和高层仓库（冷库除外）
四、培训和员工意识
1)建筑物内各班次的联合灭火和疏散演习未按每季度开展一次（同一建筑或厂区内的工厂必须参加）
2)建筑物内各班次的联合灭火和疏散演习没有安排有资质的第三方人员和消防部门进行监督（政府消防部门的工作人员、各级政府消防负责人、由消防部门或当地政府授权的单位或各人、供应商受过培训的相关人员）
3)未对全体人员进行每半年一次的消防安全培训
4)未建立对新进人员及时进行消防安全培训的机制
5)未在建筑物各楼层设置培训合格的消防管理员
五、许可证要求
1)没有依法取得有效的消防验收备案
2)没有依法取得有效的建设工程竣工验收报告和备案
六、沃尔玛验厂2013年最新消防安全审核结果类型
①Orange Fire Safety 橙色--消防安全：可以接订单，但处于预审阶段的工厂除外（一个月）②Orange Fire Safety-CAP 橙色--消防安全整改计划：可以出货（一个月内）
③Orange Fire Safety2 橙色--消防安全2：供应商与其下属工厂应密切合作共同整改任何关于消防安全的违规（六个月）
④红色*消防安全不通过：如果工厂未能对消防问题进行任何整改或整改不完善可能会导致“红色*消防安全不通过”，“红色*消防安全不通过”将会产生以下后果：
a.订单/出货可能取消
b.工厂再进行一次完整范围沃尔玛验厂（ES审核）并取得可接受结果（黄灯或绿灯）之前不能接新的订单
现场需要看：
1．消防演习，需要涵盖所有班次，覆盖同一建筑物内的所有人员（即使不属于同一个工厂），每季度一次。需要有第三方机构的观察员（有人经过消防方面的培训即可），全程的沉默观察员（可以是工厂代表，也可以是第三方机构代表）。纪录需要列明疏散时间，工人数目，疏散组灭火组通讯组急救组等队员尽到的责任，工人反馈等。
2．新员工入职一周内需要做消防培训，老员工至少每六个月做消防培
训。（内容涵盖火灾种类，气液固体易燃物的着火预防，逃生，灭火，逃生中的危险事项，求救方式，危险/易燃化学品的处理和储存等）。记录内容
包括培训日程，演习频率，培训内容，培训老师，参加人等）
3．每层楼任命一个消防员，衣服要有明显标志，需要经过政府或者授权的培训机构培训。
4．保安需要有逃生灭火的培训。
5．消防设施的定期检查记录（建议每季度一次）
6．建筑物和工厂设施需要由受过培训的人员检查，覆盖每个班次。
7．消防委员会成员，需要覆盖所有车间，所有班次，包括食堂宿舍。
8．消防方面的验收合格证/年检报告/备案证明
9．建筑物方面验收报告/备案，证明建筑物的质量稳固性
10．无消防器材：喷淋，灭火器，消防栓，消防水，抽样检查功能良好，数量足够。
11．烟雾报警器，可听可视可操作。甲乙丙类材料的车间仓库。（食堂宿
舍不需要装）
12．火灾逃生路线需要通向消防集合点。消防集合点需要标记出来，畅通
无阻。
13．所有的楼梯井，楼层和出口都需要清楚标记，照亮。
14．出口，逃生通道，走廊，楼梯井不得堵塞。
15．防火应急门（通往逃生楼梯的门）不得上锁。
16．防火应急门需要有自动关闭功能，向外开启，1小时防火级别，17．紧急出口的门有推杆，向外开启。
18．建筑物有多层的，防盗窗需要有一定的数目能从内打开，配备垂逃生梯子可以着陆。开启防盗窗的位置需要从内部和外部作灯标。不得上锁。
19．所有建筑物和楼层都要有第二出口。第一和第二出口安装在建筑物的相反方向。
20．建议工厂有耐火1小时的疏散楼梯或户外逃生楼梯。32米（10层）以下的厂房不需要防烟楼梯。
21．没有自动喷淋的地方，任何位置到出口的距离不得超过61米。
22．有足够的空间留给消防车和消防器材。
23．喷淋和消防栓有足够的储备水（末端水压需要外部检测，楼顶的消防蓄水池只需要内部检测）。没有喷淋的工厂，至少有消防栓。
24．噪音大的地方，需要安装声光报警器。
25．警铃系统需要联动，在建筑物内的任何地方都可听到/看到。（破坏型实验的警铃，如果有消防部门的年检报告，则不需要做现场测试）。
26．最新版本的逃生图，需要标记看图人位置，最近的出口位置，灭火器材位置，药箱，紧急电话，消防员的照片和位置，等。
27．危险/易燃化学品不得接近火源，不得存放在厂房或者宿舍的楼顶。
28．育儿设施不得放在工业建筑物内，需要放在建筑物的首层。
29．不得在室内吸烟，仅允许在室外指定地点吸烟。
30．配电箱外要张贴警告标志。加设外盖，电线不可拖地。
第五篇：沃尔玛验厂须知
沃尔玛验厂须知
迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料
沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：
一、营业执照
二、工厂平面图
1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积 2.宿舍平面图及其建筑面积
三、劳动合同
1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订 2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名
4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系
6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)
四、人事资料
1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1 年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂 3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录
4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据
5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险、合同、工卡等必须完全保持一致
7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致
9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上
10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1 年以上)
五、童工与未成年人保护
1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等
2.对使用未满 18 周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。)3.童工与未成年人之保护措施要纳入厂规或员工手册内，作为员工教育之教材(劳部发[1994]年498号第6条：用人单位应按下列要求对未成年工定期进行健康检查，（一）安排工作岗位之前，（二）工作满1年，（三）年满18周岁，距前一次的体检时间已超过半年。
六、安全与卫生
1.工厂要按消防规定根据生产场所面积安装消防设备、设施、器材(《建筑灭火器配置设计规范》 2.《建筑灭火器配置设计规范》第5.1.3条：手提式灭火器宜设置在挂钩、托架上或灭火器箱内，其顶部离地面高度应小于1.5米，其底部离地面高度不宜小于0.15米。
3.各车间安全出口不应少于两个,但符合下列要求的可设一个,耐火程度为1、2级且层数为2、3层的，其每层最大建筑面积400M2，且第2、3层人数之和不超过100人，耐火程度3级且层数为2、3层的，其每层最大建筑面积不超过200M2，且第2、3层人数之和不超过50人 4.九层及九层以下，每层不超过6户，建筑面积不超过400M2的塔式住宅,可设一个楼梯。九层及九层以下的每层建筑面积不超过300M2，且每层人数不超过30人的单元式宿舍，可设一个楼梯。
5.《中华人民共和国消防法》第14条第5点：机关、团体、企业、事业单位应当按照国家有关规定配置消防设施和器材，设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材完好、有效。各安全出口必须配备安全出口指示灯及应急灯(应急灯应装于出口灯上方)6.《中华人民共和国消防法》第21条：任何单位、个人不得损坏或者擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材，不得埋压、圈占消防栓；不得占用防火间距，不得堵塞消防通道。车间消防栓、电器开关、灭火器等设施下面1平方米不得置物圈占，各通道确保时刻畅通。
7.仓库主通道至少1条2米宽的通道，车间每400平方至少有2条1.4米以上的通道，仓库每垛占地面积不大于100平方米，垛与垛之间不小于1米，垛与墙之间0.5米，垛与梁、柱之间不小于0.3米
8.仓库应使用防爆照明灯具，不准使用超 过60瓦以上的白炽灯及碘钨灯，为防燃烧，货物堆放高度(与顶板距离)一般不能少于1米
9.车间应尽可能少易燃物品，如天那水、去渍油、香蕉水、酒精等，用后要注意加封盖 厂区内应设有指定吸烟区及放置烟灰盅，车间动火作业必须做好安全保护并申请同意(文件支持《动火作业管理规定》)10《工业安全卫生基本数据手册》2.4.3.16点：丙类火灾危险性的生产库房灭火器的数量为厂房每80M2一个，库房每100 M2一个。设有消防栓, 灭火系统的灭火器配置场所,可按下列规定减少灭火器配置数：（1）设有消防栓,可相应减少30％；（2）设有灭火系统的，可相应减少30％；设有消防栓和灭火系统的，可相应减少70％；可燃物露天堆垛、甲、乙、丙类液体储藏，可燃气体贮藏的灭火器配置场所，灭火器的配置数量可相应减少70％。
11.一个灭火器配置场所内的灭火器不应少于2个，每个设置点的灭火器不宜多于5个。12.库房内不准设置移动式照明灯具，照明灯具下方不准堆放物品，其垂直下方与储存物品水平间距不得小于0.5米。
13.库房内不准使用电炉、电烙铁、电熨斗等电热器具和电视机、电冰箱等家用电器。14.对消防水池、消火栓、灭火器等消防设施、器材、应当经常进行检查，保持完整好用。并做好记录(月检查报表)15.工厂各厂区消防示意图(要注明消防器材、消防设施、消防标志之存放地点及逃生方向，个人所在位置)且挂于明业处，以便职工一目了然
16..厂房每层的疏散楼梯、走道、门的各自总宽度按以下规定计算：
1、2层厂房不宜小于0.6米/百人.3层厂房不宜小于0.8米/百人.4层(及以上)厂房不宜小于1.0米/百人。当各层人数不相等同,其楼梯总宽度应分层计算，下层楼梯总宽度按其上层人数最多的一层人数计算，但楼梯最少宽度不宜少于1.1M。底层外门的总宽度应按该层或该层以上有数最多的一层人数计算，但疏散门的最少宽度不宜小于0.9M；疏散走道宽度不宜小于1.4M。
17.栏杆扶手的高度不应小于1.1M。其它建筑的室外疏散楼梯，其倾斜角可不大于60°、净宽不小于80CM。室外疏 散楼梯和每导层出口处平台、均应采取非燃烧材料制作。平台的耐火极限应不低于0.25h。在楼梯周围2M内的墙面上，除疏散门外，不应设其它窗洞口。疏散门除下班外须全天开启
18.消防演习计划，包括：消防疏散程序、消防疏散计划、疏散路线图、各车间演习报告、相关演习照片、急救及消防器材使用示范等，工厂至少每年举办2次以上(分厂区与宿舍)19.全厂及各车间消防器材清单(灭火机、灭火器、消防检、出口灯与应急灯)20.消防知识培训与记录
1、消防
2、工资、工时及福利的相关文件是否保存？
3、厂内是否留有当地最低工资的文件？
4、反歧视政策文件？
5、结社自由的文件？？
6、健康与安全？
7、是否有专职人员跟进国家及地方的相关法律变更？
8、现行的法律变更是否纳入厂规、厂纪、工厂是否参加商年检？
10、有否有专门对员工的赔偿及保险规章？
11、有否张贴正常工时及加班的法律文件？
12、有否张贴工厂的政策及工序？
13、有否张贴工厂的工时及加班的政策？
14、有否张贴厂规及违反的厂规的处理政策？
15、相关劳动法规有否张贴？
16、所有员工是否已知所有政策？
第二章：劳动合同
1、工厂是否与员工签定劳动合同？
2、劳动合是是否具备劳动法规定的要素？
3、新员工录用时，是否被告知工厂的政策工时、工资及福利的相关事项？
4、劳动合同解除时，员工工资是否如数结清？
5、是否有员工因解除合同而受到扣薪？
第三章：童工
1、是否所有员工均已达到法定工作年龄？
2、未到法定年龄的访客者，不得进入工厂或宿舍？
3、工厂是否遵守所有有关未成年工的法律、法规，包括工资、工时、加班及工作环境、体检？
4、员工档案中是否有员工签名、员工的身份证号码、签名日期？
5、在招聘阶段，厂方是否安排会见每一个应聘者？
6、招聘人员在核对身份证时，是否核对照片？
7、员工的外表容貌是否和身份证及相片相符？
8、工厂是否遵守危险性工作及工时限制的法例？
9、未成年工是否得到规定的歇息及休息时间？
第四章：非自愿劳工、监狱劳工
1、员工于正常工作时间下班后，可否自由离开工作岗位？
2、加班是否出于员工自愿？
3、员工是否有权拒绝加班/
4、是否由于定额的原因，妨碍员工自由离厂？
5、厂方是否收取员工的押金？
6、或者收取厂服押金？
7、厂方是否收受员工的身份证作抵押？
8、宿舍是否实行宵禁？
9、厂方应确保厂内保安人员按章办事，即只负责保障厂房财产及厂内员工人身安全。保安人员不应违反员工意愿，将员工禁固在厂房内或者宿舍内？
第五章：歧视
1、宗教歧视，信仰不同，引起工资、晋升等的不同？
2、性别歧视，录用员工是否男女均等机会？
3、身体歧视：身体检查本身不是一种歧视，但如果这种检查构成录用的标志时，即成歧视。生病或受伤的工作是否因此而被解雇？
4、种族歧视？
5、所有员工加班机会是否均等？
6、对录用新进女员工是否要求避孕？是否自愿/
7、工厂是否在显眼处张贴反歧视政策告示？
箬六章：惩罚
1、工厂是否订立纪律处分的各式及政策？
2、员工了解公司的纪律处分政策？
3、有没有接到身体上、精神上或者心理上受到虐待的投诉？
4、有没有对员工的工资作惩罚性扣减？
5、员工工资不会被扣押作纪律处分？
6、执行纪律处分时，有否证人在场？
7、公司根据纪律处政策进行纪律处分
a)纪律处分的执行会保存于员工的个人档案中？ b)工厂是否有效禁止各种形式的骚扰、虐待、体罚？
第七章：员工记录
1、将所有员工的录用文件存盘？
2、保存劳动合同/
3、厂内是否留有员工身份证复印件？ 第八章：结社自由
1、员工是否有权成立工会？
2、员工参加工会是否遭到报复？
3、工会主席允许进入工厂向员工发言？
4、有否集体谈判的权利？
5、厂方是否认可员工有权参加工会组织？
第九章：工资、工时、福利
1、工厂是否遵守国家规定的最低工资标准？
2、超时工资的发放是否符合要求？
3、休息日的加班工资计算是否正确？
4、是否有清楚的工资单给员工？
5、工资是否按时发放？
6、员工每周是否获得至少一天的休息？
7、平时工作日除就餐外是否有休息时间？
8、员工是否有权查询工资计算的记录？
9、员工是否可将工作带回家中？
10、所有修补工作必须在厂内进行？
11、加班有否获得当地劳动局的批准？
12、在招聘阶段，厂方是否已清楚告诉员工本厂的工作时间？
13、厂内是否张贴本厂的工作时间规定？
14、法定假期是否放假？
15、员工是否享受带薪年假？
16、工厂是否提供产假？
17、工厂福利是否张贴？
第十章：健康与安全
一、通风及公共卫生设施
1、厂房通风是否良好？
2、建议能提供一个理想的工作温度16度－30度
3、换气扇保持清洁、不残留灰层、油腻？
4、换气扇于工作内一直开启？
5、密封场所加热时，是否保持空气流通？
6、员工搬运时，是否保持空气流通？
7、洗手间是否够数？ 1－15人/人个16－35人/2个 36-－55人/3个56－80人/4个 81－110人/5个111－150人/6个
8、洗手间每天清洁？
9、洗手间内有分隔及门（适当隐私）？
10、配备：纸、肥皂？
11、有自来水定时清洗？
12、洗手间照明及通风良好？
13、洗手间使用并无限制？
14、每层有洗用间，男女分开？
15、有清水供清洁用？
16、食堂有遮盖、员工不至雨打日晒？
17、有足够空间及照明，并提供桌椅？
18、食堂内有冰柜、加热器具及饮用水？
19、饮用水并没对员工进行限制？ 20、食堂工作人员具已取得健康证？
二、工作地区
1、车间内的通道有自由活动的空间并可作紧急疏散 主要通道：150CM？ 次要通道：90CM？
2、车间内光线是否充足？
3、通道并无摆放产品及桌椅？
4、从员工工作地点望出工作区域外，视线并无阻挡？
5、工作地区地板划是否划有黄线通往出口以作逃生用途？
6、走廊通行无阻？
7、锅炉、压缩机、火炉的垃圾及时清理？
8、所有门的宽度122CM以上？
9、所有门均向外开？
10、逃生门上的出口字样18CM高以上？
11、门上装有紧急灯光？
12、紧急灯光的能见度达30米？
13、紧急灯要维持1小时？
三、厂房设备的保养
1、地板及工厂是否每日清理垃圾？
2、垃圾放置于垃圾站，不要置于自然环境？
3、并没有把不安全废料置于自然环境？
4、工厂于可能的情况下，会循环使用物料/
5、员工可以免费得到安全保护设备？
6、接触危险化学品、高温及噪音的员工戴上指定的防护器具？
7、工人不会持续8小时以上在85分贝的噪音下工作？
8、所有切割机器均有双重保护装置？
9、所有机器均按制造指示保养，并设有全套防护装置？
10、砂轮的前方及侧面均有防护装置？
11、缝纫机有罩子和滑轮防护装置/
12、切割机有刀片防护装置？
13、钉纽扣的机器有塑料护眼装置？
14、自动缝袋机器的手指防护装置？
15、压缩机、锅炉、刺绣机器及其它设备均有工厂检查记录？
16、工厂向所有关操作工人提供一般工业安全及安全操作的培训？
四、防火安全
1、任何消防设备及器具离员工的最远距离不超过23米？
2、是否每25名员工有一个灭火器/
3、是否培训一定数量的员工懂得正确使用灭火器?
4、灭火器是否放置在容易取用及清楚表示的地点？
5、灭火器铭牌朝外？
6、灭火器附近是否有使用说明？
7、供应其它灭火设备？
8、灭火器是否每月检查？
9、消防局或其它外部单位是否每六周月检查一次？
10、灭火器上是否标有适用灭火种类？
11、消防龙头及消防喉是否每年检查一次？
12、全厂是否都可听到火警铃声？
13、除警钟外，工厂是否还设有可见标志及个人通知程序？
14、所有警钟是否每年最少检查两次？
15、所有员工在入厂时均告知火警系统?
16、厂内贴有紧急疏散的平面图？
17、每层楼是否至少有两个无锁容易到达的出口？
18、太平门不上锁并通行无阻？
19、出口直接通往门外或者外部楼梯？
20、走廊到出口之间并无杂物，并不窄于90CM？
21、员工离出口的距离不超过60米？
22、所有出口均有充足的照明？
23、应急灯可连续工作60分钟？
24、出口标志的能见度达到30米？
25、是否每半年练习一次紧急疏散？
26、训练员工正确使用灭火器与否/
27、厂内是否有训练员工紧急疏散的程序？
28、训练主管或其它员工基本急救知识？
五、急救及医疗服务
1、工厂附近是否有医院、诊所或其它医疗设施？
2、厂内每个班次是否有一名员工提供急救服务/
3、该员工是否有资格证书/
4、是否向工人派发管制品：处方药、麻醉药、镇静齐
5、存有载明药物及疾病的配药记录
6、厂内及员工宿舍是否进行医疗工作
7、是否存有严重受伤及患病记录，说明需要到外就医
8、急救用品是否有专业的医疗用品公司提供，以证明该用品足以应付特定环境或行业
9、急救药品包括： 1）烫伤膏2）止血药 3）洗眼水4）消毒济 5）酒精6）镊子 7）一次性手套8）胶布 9）棉花球10）绑带
10、厂内每100个员工有一套常备的急救用品
11、每层均有急救药品
12、员工是否可随时使用急救品
13、随时检查药品，及时补充
14、于显眼处张贴急救电话号码
15、工厂是否设有医疗诊所
16、如有，诊所会否为病人注射
17、使用及弃置针筒时有否遵守正式程序
六、电力安全与防护设备
1、电线状况好，有足够长度，并无接点或修理的地方
2、生产设备的电线，是否都有接地线
3、过流保护已妥善安装及保养
4、为员工提供保护眼睛或其它保护用品，以防止飞行物、金属碎料、持续不断的强光、有毒危险液体、极大臣埃的侵害
5、音量超过80分贝时，是否有耳塞提供
6、使用尖锐物品或接触有毒物质的工人是否提供防护手套
7、危险设备及机器是否设有安全罩
8、清洗工位、染料房或类似工作环境是否提供防护靴
9、工厂是否设有紧急发电机
10、工厂内是否有紧急手电筒、蜡烛
11、化学物品存于独立、通风良好的房间中，并打开窗户否
12、危险气体是否已进行中和或清洗
13、中和废料的方法是否正确
14、及时清理危险废料
15、废料与新物料是否分开储存
16、与危险品有关的任何物品是否已贴上适当标签
17、于规定地方是否已贴上严禁吸烟标志
18、是否用标签列名化学品名称
19、标签列名化学品摘要 20、危险物品的警告标志是否混合
21、向所有接触化学物品及危险物品的员工提供安全计划文件
22、识别暴露危险物品的时间，及紧密监督
23、紧急应变人员懂得化学品的紧急处理
24、提供以下安全用具与否
防毒面具、洗眼药水、沐浴器、身体检查、血液检查、围裙、手套、正式通风设备
25、物料安全资料表（MSDS）
26、厂内已取得及安装MSDS系统
27、MSDS资源分部设置
28、MSDS培训持续
29、MSDS按照公司及化学品编列
第十一章：保安
1、工厂雇用了多少名保安
2、保安是否24小时值班，分机班
3、工厂区和宿舍区是否都有保安24小时巡逻
4、所有到访工厂的人员是否可随意进入工厂
5、所有的车辆可否随意进入工厂
6、进出工厂的到访者是否需要登记
7、进出工厂的到访者是否要押证件或金钱
8、员工进出工厂是否要被搜身？同性或异性搜身
9、保安是否有打骂员工的现象
10、保安是否会阻止员工进出工厂在上班或加班日间
11、保安是否阻止员工进出工厂和宿舍在锁门之后
11、保安是否会处理紧急情况如火灾，急救等
第十二章：员工宿舍
1、宿舍房屋结构表面是否良好
2、房屋周围是否有铁丝网包围
3、保安工作着重外围巡逻或是着重内部巡逻
4、保安出入口是否有人不间断站岗
5、周围地方照明充足
6、楼梯畅通并无杂物
7、楼梯有扶手吗
8、楼梯照明是否充足
9、走廊宽度是否足够
10、紧急疏散信道指示是否清楚
11、每层是否有多个紧急出口
12、出口在任何时候都没有上锁
13、每层有第二个出口吗
14、每层是否都有可用的屋外楼梯
15、是否设有广系统、警报器
16、每层有可用的灭火器
17、灭火器清楚指示
18、员工接受过使用培训
19、有没有消防喉 20、水压是否足够
21、是否有洒水设备
22、是否有禁烟区
23、生活垃圾每天清理一次24、30公里范围内是否有医疗设备
25、要在特定地方煮食
26、是否每层有急救用品供应
27、急救用品供应足够，每75个员工有一套
28、电路控制有保护盖，指示说明
29、允许使用个人小型电器 30、有紧急发电机
31、有紧急断路器
32、每日定时电力供应33、24时小时电力供应
34、有紧急手电筒、蜡烛
35、每层有洗手间
36、数目足够员工使用，每30个至少一个
37、洗手间男女分开
38、洗手间提供以下物品：肥皂、卫生纸、废纸箱
39、洗手间有自来水及排水系统 40、设有洗手盘
41、去水设备足够
42、定时清洁
43、有私人间隔
44、有沐浴间隔
45、去水设备足够
46、洗手间通风系统足够
47、另设供洗衣手的洗手盘
48、有饮用水供应
49、电炉的使用受到限制及看管 50、电器接地
51、儿童在宿舍内居住
52、家长在宿舍内居住
53、儿童是否获指派工作
54、儿童是否可获酬劳
55、男女是否分开睡眠
56、是否每名员工有个人床铺
57、床铺是否只供一个人使用
58、按轮班而轮流囊使用床位
59、床位至少相隔90CM 60、人均居住面积是否2-4平方米 61、是否有私人储物的地方
62、供水足够个人需要、煮食、沐浴 63、有饮用水供应 64、每个楼层有垃圾箱 65、每日有人负责清扫 66、员工活动空间是否足够 67、员工是否可自由离开宿舍 68、离开前需获得批准 69、只限休假时离开 70、有宵禁制度
71、违反宵禁的纪律处分： 1）不准外出 2）强制加班 3）扣薪 4）扣假 5）扣时间 6）体罚
7）言语上的惩罚 8）精神上的惩罚
72、员工休假需获得批准 73、宿舍有人巡逻
74、宿舍可进行娱乐活动：篮球、纸牌 75、住宿是否免费提供 76、住宿费从工资中扣除 77、住宿费得到同意 78、住宿费因人而异
79、住宿费视工作时间及工资而定 80、宿舍比当地一般住房好 81、宿舍可自由选择入住
82、员工如自愿，可自由寻找住房 83、家人可以在宿舍同住
第十三章：分包兴家庭作业
1、工厂是否向客户提供分包商的资料
2、工厂是否确保分包商获得客户认可
3、工厂是否与分包商鉴定合同，列明所分包的工作
4、工厂是否保存分包商完成的工作程序及生产定单的证明文件
5、工厂是否监察分包商守法以符合相关规定
6、记下分包商的产量、机器及存货量并存盘
7、分包商与工厂保持联系，并接受工厂的监察计划
第十四章：配额及关税
1、工厂是否保存有准确的生产记录 1）分包商的生产记录 2）生产、购货定单 3）原料发票 4）运输、收货单据 5）品管记录文件 6）出口文件
7）特别文件（海外加工生产证明文件）
2、工厂是否存有设备存货清单、包括机器的数目及种类、员工的人数、每日产量
3、是否有足够数目的员工进行生产
4、可用作生产的机器数目及种类是否与常量相配合
5、工厂是否监察商品的包装及装货付运
6、工厂是否取得原产地证
7、工厂是否设有监控程序，防止制成品在储存、装运期间被改动、更换
8、工厂存有生产记录，并且与自已所声称的一致
9、工厂存有装配记录，与自已所声称的产量的一致
10、工厂所用标签是否与生产所在国所用者一致
11、标签是否安放好及定期补充
鲁公网安备37028302000876号