内控和案防制度执行年总结

第一篇：内控和案防制度执行年总结

内控和案防制度执行年活动的自我剖析

随着内控和案防制度执行年活动的不断推进，作为一名银行员工，我清醒的认识到自己合规经营意识、风险防范意识的淡薄，各项规章制度学习不够深入。深刻的认识到必须转变心态，加强学习的重要性和紧迫性，在深入学习内控和案防制度执行年活动的有关文件精神，结合自身工作实际情况，深入细致的查找存在的问题、剖析存在问题的原因，提出切实可行的改进措施，转变理念，提高能力、自我完善。现就本人的自我剖析汇报如下：

一、存在的主要问题

（一）学习缺乏主动性，不系统、不深入。

首先是学习不够主动，往往是大概了解各项规章制度，没有仔细学习具体的各项规章制度，不知道哪些东西是必须掌握的。在学习的深入性和系统性上也做得不够，有许多规章制度往往浅尝辄止，钻得不深，学得不够。

（二）心态失衡，缺乏进取心。

由于在制度执行上的显失公平，难免会产生心理落差、消极的心态，对工作产生埋怨和抵触情绪，思想消极，缺乏激情和进取精神。一直以来我渴望把自己的热情体现到工作中去，感染和带动整个团队，营造良好的工作氛围，但由于心态失衡，情绪低落，只是怀着负责任的态度做工作。

二、存在问题的原因 一是自身学习不够，思想素质、认识水平不高。特别是对三个代表的学习、理解不够透彻和深入。没能完全运用科学的理论武装自己的头脑、指导自己的言行，从而导致认识上、行为上的一些偏差。二是自我要求不够严格，反映出一定程度的失之于宽，缺乏积极进取精神。无论是思想意识还是工作上，有时思考问题、处理问题显得不够严谨。

三、改进措施

（一）勤奋学习，学以致用。

不断加强自身对本行业新政策、新法规的学习，随时掌握新动向，不断提高自身分析问题和解决问题的能力和水平。抓紧时间系统学好各项规章制度，开阔思路，拓宽知识面，在学习中提高，把学习到的知识应用到实际工作中。联系实际，进行理性思考，努力解决自己思想上存在的问题。

（二）加强业务学习，严格要求，自我加压。

始终保持积极向上、昂扬奋进的精神状态，自重自省、自警自励，在工作中自觉地服从、服务于大局，自觉地把自己的工作同全局联系起来，坚持高标准、严要求，努力做好本职工作。

第二篇：内控案防执行年总结

内控案防执行年总结

一是健全案防体系建设，夯实案防基础工作。加强内控目标管理和案件防范工作的组织领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员会、风险管理委员会、案件防范、案件查处、案件审理、“扫雷工程”员工思想行为动态管理等领导小组，并根据人员变动情况及时进行调整。通过加强案防组织建设和制度建设，较好的提升了案防工作水平。认真落实案防责任。将案件防控与治理工作纳入“两个责任制”考核范围，确定案防工作目标，明确规定各单位“一把手”、部门负责人为案件防范工作第一责任人，对本单位、本部门案防工作负总责，与个人绩效挂钩，执行案件“一票否决”和责任追究制度，并组织全行员工层层签订了案件防范工作责任状。

二是加强制度建设，提升操作风险防控能力。制定了《鞍山银行年贯彻落实“两个责任制” 的工作意见》、《关于进一步加强和改进全行案件防范分析会的意见》、《执法监察考核办法》、《责任追究办法》、《内控合规工作意见》、《运行督导工作方案》、《反洗钱工作意见》、《风险管理报告制度》、《内控管理考核办法》、《安全保卫检查方案》等，这些制度办法的出台，对进一步促进业务发展、提高执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险点治理。确定了“7＋2”重要风险点，加强了重要风险点防控治理组织领导，通过专业部门对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和督查、逐项抓落实等工作，风险点治理取得明显效果。认真执行银企对账制度。采取面对面对账、邮寄对账和网上银行对账等模式，每月按时对银企对账情况进行通报。认真组织内部监督检查。先后组织开展了员工涉赌情况专项排查、客户经理违反从业禁令专项整治、“六禁一公开”、“贷款炒股和信用卡逾期风险”、“外汇业务风险”、“银行业从业人员行为准则贯彻落实情况”、“企业社保基金账户风险”等各类案防风险自查活动，核算质量明显提高。

三是加强考核，提高内控管理水平。进一步加强内控管理考核、内控检查整改、反洗钱工作和操作风险管理等基础工作，认真开展业务运营准风险事件核查，加大对风险事件的整治力度，规范管理与操作行为，防范风险，确保安全。

四是强化教育监督，提高执行力。扎实开展管理人员廉洁从业教育。市分行《贯彻落实“两个责任制”的工作意见》要求，集中开展了警示教育活动，组织全行员工观看反腐倡廉电视政论片《责任与共》，扎实开展反腐倡廉教育，把教育、监督有效纳入管理人员廉洁从业工作之中。加强员工动态管理，定期召开员工思想行为动态分析会，开展员工涉赌情况摸底排查，并纳入员工思想行为动态管理。认真落实“基层机构负责人案防工作职责”规定，通过参加县支行案防分析会、对各级管理人员履职检查、视频监控管理办法执行情况督查、落实支行（机关部室）主要负责人案防履职汇报等形式，促进了基层机构负责人案防履职。

五是夯实运行管理基础。顺利完成了远程授权改革工作，积极稳妥实施凭证影像管理改革，稳步推进业务集中处理改革，切实加强运行督导、清算业务管理、风险监控管理、现金调拨管理、信息科技管理等工作，有效控制了运行风险，提高了运行质量和效率。

第三篇：内控和案防制度执行年活动总结

内控和案防制度执行年活动总结

今年6月以来，各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。活动开展以来，我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论，对支行下发的有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。

一、准备阶段

支行成立了活动领导小组，并做好了相应的准备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。

二、学习阶段

在不影响正常业务开展的情况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养良好的企业文化氛围，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为规范，制度已成为本分理处全员的自觉行动。通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础！

三、自查自纠阶段

在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查，发现各分理处存在的问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣！

四、改善提高

针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改！支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。

执行年活动开展到现在，已进入总结阶段，通过本次活动，提升了分理处全员对案防工作的认识，强化了制度执行力，取得了良好成效。虽然活动进入尾声，分理处上下仍将在以后的工作中不断的加强学习,自我检查,持续改善,不断的提高自身内控、案防能力，以最大限度避免及杜绝案件发生！我也将以此次活动为契机，加强学习，提高自身综合素质，强化防范意识、法律意识、自觉意识！

第四篇：内控和案防制度执行年心得体会

无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己亲爱的顾客朋友:您好！欢迎您来到中华代写网，如果您有撰写稿件的需求，请联系我们的客服：在线QQ咨询：270459459

切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。

首先，合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因…

第五篇：内控和案防制度执行年活动汇报材料

内控和案防制度执行年活动汇报材

料

内控和案防制度执行年活动汇报材料

银行业内控和案防制度执行年工作总结

为贯彻落实《中国银监会办公厅关于印发＜“银行业内控和案防制度执行年“活动指导方案＞的通知》的精神，进一步提高全行内控和案防制度执行力，解决有章不循、违规操作等问题，提高内控和案防制度执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进各项经营业务安全稳健运行，自今年5月底以来，分行通过“三项措施“认真落实“内控和案防制度执行年“活动的开展。现将活动开展情况、取得的效果以及存在的问题和下一步工作

安排报告如下：

一、“执行年“活动的全面开展情况 一是加强领导，精心组织。分行对这次活动高度重视，为加强对“执行年“活动的组织领导，分行成立由顾雪金行长任组长，刘汪洋纪委书记任副组长的内控和案防制度执行年活动领导小组，在分行党委领导下统一协调组织分行内控和案防制度执行年活动。“执行年“活动办公室设在合规部。负责组织、落实和协调分行“执行年“活动。各部门从各自的专业线出发开展内控和案防制度的梳理、健全、完善及制度执行的监督、指导和检查。各支行负责人认真履行好案防第一责任人的职责，带头组织员工学习相关制度，查找风险隐患，认真落实整改，强化督促指导，把解决问题、完善制度贯彻始终。同时，在内部网开辟“执行年“活动专区，及时将活动的实施方案、监管制度、风险提示及最新要求等信息传达到全行，使基层一线的经营人员能够及时了解活动的信息、动态，确保“内控和案防制度执行年“活动落到实处。

二是落实安排，分步实施。分行按照总、省行“内控和案防制度执行年“活动安排，通过准备阶段，制度的梳理、学习及查漏补缺阶段，排查风险、落实整改阶段，总结提高、评价完善阶段四个时间阶段，对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，做到边查边纠，查找彻底，纠正到位，进一步增强了内控和案防制度的针对性。在每个阶段，分行定期编发活动简报，对分行活动开展情况进行正面宣传和积极引导，加强信息交流和风险提示，促进了活动的深入开展。三是坚持原则，提高执行力。自开展“内控和案防制度执行年“活动以来，分行坚持三个“原则“，即坚持学习与检查相结合原则、坚持全面部署与突出重点相结合原则、坚持发现问题与立即整改相结合原则。通过坚持三个“原则“，切实提

高了“执行年“活动的针对性和有效性，使活动真正取得实效，使内控和案防制度的执行力提高到一个新水平。

二、取得的效果

通过“执行年“活动的有效开展，使各支行负责人和广大员工的内控与案防制度执行意识和执行力得到明显增强，使有章不循、违规操作等问题得到有效解决，进一步健全和规范了内控和案防制度，大力弘扬了自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好的执行力文化。

三、存在的问题和下一步工作安排 经过自查，分行存在的问题主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任感，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实践工作中的状况明白规则，在实践执行中存在问题，挫伤了员工的工作积极性；实践工作中，各类违规处分规章制度未能掩盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处分规范，使执行力打了折扣，对业

务开展产生了一定的影响。针对上述存在的问题，分行主要从以下几个方面增强工作。一是培育良好的企业文化气氛，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违“转变，从“不敢违“向“盲目抵御违规形为“转变；二是倡导人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作考虑，进一步提高员工的工作积极性；三是针对业务开展中呈现的新问题、新状况，及时组织人员研讨，科学合理制定相关的规章制度，顺应工作开展的需求。