教学业务自查报告

第一篇：教学业务自查报告

篇一：教学工作自查报告 教学工作自查报告

为了进一步加强教育教学常规管理全面推进素质教育切实提高学校课堂教学质量。我校在接到市教育局关于开展中小学教学工作视导检查的通知后对照标准就学校的各项教学常规管理工作进行了认真的自查现将检查情况汇报如下

一、教学管理

1、严格按国家教育部门颁发的课程计划，开足、开齐、开好各类课程，每学期有新排课程总表。

学校每学期均根据市区级教育局颁发的学校课程开设标准，严格落实，既不多开课程，也决不少开课程，严把课程关、课时关，并能科学规划，重新设计课程总表，并将班级课程表、作息时间表作到“三表”上墙，及时向社会、教师、家长公布。

2、学校有教学常规管理实施细则和教学活动计划同年级统一教学进度教师有所有任教学科的教学计划。

3、学校建立了教学管理实施细则从教学计划的制定、设计到备课上课、学生的作业、教研活动等均制定了相应的管理制度来规范教师的教学行为提高学校教师的整体教学质量。

4、实行领导包教研组制度。包组领导采取循环听课的方法争取一个月在蹲点的年级听课一个轮回积极与教师交流促进教师提高课堂教学水平。为了使教学常规管理能持之以恒地坚持下去学校中层以上的领导首先做持之以恒的表率身体力行。要求教师坚持每学期听课不少于：10年以下教龄教师不少于25节，10年以上教龄教师不少于15节，校长听30节中层干部听40节关注教师课堂表现向40分钟要质量。

5、校本课程、活动类课程有计划、有组织、有设施、有辅导、有成效。本学期，我校为了开好校本课程，我校充分领会文件精神，校本课程、活动类课程有计划、有组织、有成效。为了开好校本课程，我校充分领会文件精神，做到早准备、积极设计校本课程的方案，进行具体教学设计。学校根据对学生需求的了解，开设了：《快乐英语》、《古诗积累与背诵》、《书法与绘画》、《阅读与欣赏》、《金典诵读》、跳绳与踢毽子活动等校本课程。

6、教师专业发展。我校建立健全教师学习制度，健全了青年教师、骨干教师培养档案，开展青蓝工程教师师徒结对，有帮促措施、有记录。从理论到实践，注重校本培训和外出学习相结合，积极组织教师参加外出学习活动，及时写出心得体会，有效地促进了个人教育教学素质的提高。

7、实践活动。学校开展丰富多彩的课外实践活动，我们注重实施素质教育，重视培养学生的兴趣、爱好、个性发展，创新精神和实践能力。学校成立了美术、体育、音乐、等兴趣小组，促进了学生的全面发展。本学期开展了跳绳比赛、踢毽子比赛书法绘画比赛、手抄报比赛、演讲比赛、朗诵比赛等活动。培养学生兴趣，提高了学生的能力。

二、教学工作

1、重视集体备课。本学期我校对教师提出教学常规“六认真”的要求强调认真备课是每位教师的职业底线备课除了课前学习课标课中做到备教材、备学生、备教法等常规之外积极倡导发挥教研组集体的智慧重视集体备课。并且备课做到有三定定时间、定内容、定中心发言人运用集体智慧帮助个人设计教案。备课提前一周精心备好每一课没有出现无教案进课堂的现象。教案教学目标要明确重难点、突出难点、教学准备、板书设计等要齐全有较详细完整的教学过程合理的教学方法字迹工整、清晰。有教学反思反思内容多是教学过程中教师的想法、做法学生在课内的反应情况及学生作业反馈等。教导处每月进行定期检查检查之后资料作为个人业务档案。

2、课堂教学是主阵地是提高教学质量的关键因此要体现“新课程标准”的理念认真处理好学、教、练三者的关系。要构建素质教育的课堂教学氛围在师生平等的基础上强调教学互动，在教学过程中要留有足够的时间和空间给学生思考和活动；善于用激励的语言鼓励学生大胆创新培养学生的问题意识探究精神和科学态度；教学结构设计符合学生的认知规律和知识体系，要重视基础知识、基本技能的教学并充分关注学生学习过程、情感态度和价值观的培养；把培养学生良好的心理素质和健康的审美情趣列入教学目标，积极帮助和指导学生建立适合自己特点的学习方式鼓励合作学习、探究学习促进师生之间相互交流相互沟通共同发展，尊重学生人格帮助学生养成良好的学习习惯；充分利用优质教学资源的共享或自制课件来优化教学过程激发学习兴趣注意发挥学生的主体作用让学生在课堂教学中学会知识的迁移得到创新的启迪体验成功的喜悦获得更多的知识。

3、教师精心布置作业，加强针对性体现灵活性，提倡分层布置作业控制学生的课外作业量。语文忌死抄、死背注重积累性、应用性作业的布置数学忌机械、重复性作业注重实践性、应用性作业其他各学科也应创造性地布置作业。各年级扎扎实实抓好写字工作严格抓好学生的写字质量。作业批改认真、及时、正确还进一步加强面批的次数。

4、教学评价。把握考试与评价的尺度，提高教学管理和育人质量。重视了教学过程的质量管理，抓好单元形成性自测和学期终结性检测。每单元自测后，要求各任课教师进行分析、研究对策，制定补教补学措施，以利于更好地抓好教学。对教学的评价，建立科学的发展性评价体系，有较完整的学生成长记录。对师生的评价不单纯以考试成绩，本着调动教师爱教，学生想学的积极性原则，实施激励性、多元性、发展性评价机制，促进教学的完善发展。

三、教学教研

1、校本教研。坚持以发展为主题以关注学校发展为根本以促进师生的发展为宗旨以新课程实验过程中所面对的各种具体问题为对象以教师为研究的主体开展形式多样的校本教研活动学校教研氛围浓厚有力推动了学校教育教学工作的可持续发展。

2、教研活动开展渐趋正常。以教研组为载体，组织教师开展听课、评课、议课活动，举行研讨课活动，教研活动形式有听课评课、读书活动、经验交流，还有针对某些教学实际问题的探讨和研究等。

四、存在问题：

1、规章制度仍需进一步完善和落实，检查督促某些环节还不到位，一些制度没有严格执行。

2、部分教师对教材的钻研不够，不能够很好的把握课的重难点。

3、教师校本业务培训工作有待加强。一些教师业务学习无目的、无计划，随意性大，次数不足，记录也不规范。

4、教研科研活动实效性不强，且大多局限于语文、数学，其他学科的教育教学研究活动很少或根本没有开展。

七、努力方向：

1、加强学习培训，提升教学意识。让教师经常对自己的读书笔记、教案、教后小记、工作总结等进行反思，在继承的基础上有所创新，在总结的基础上提高。

2、积极推进教科研，深化教学改革。让教师对自身的教学行为进行反思，提倡教师在常规工作中进行“行动研究”，认真抓好校本教研，是提高教学水平的关键。

通过本次的教学工作自查自究，我们发现了存在的问题和不足，找到了今后努力的方向。我们将针对这些问题和不足，下大力气进行整改，使三中小学的教学工作再上一个新的台阶。篇二：教育教学工作自查报告 教育教学工作自查报告 武池中心校 北常完小

为了进一步加强我校教育教学管理，全面贯彻党的教育方针，实施素质教育，提高学校的教育教学质量，根据教育局目标管理体系，结合我校实际情况，就学校的各项常规管理工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：

一、基本情况

我校是一个09年才成立的完小，现有学生149人，教师13人，其中，50岁以上的有6人，40岁以上的有1人，30岁以上的4人，20岁以上的2人，虽然教师的年龄结构有点偏大，但是我们的教师人人有忘我工作的精神，这些老教师就像我的老大姐、老前辈，他们处处替学校着想，事事以学校利益为重，人人出谋划策，年轻教师也不甘示弱，事事身先士卒，个个兢兢业业，我从他们身上也汲取了力量，可以毫不夸张地说;我们北常完小有一支团结奋进的教师队伍，是一个和谐的大家庭。

二、常规教学——严管理，求实效，开学初我先组织老师们学习了各种规章制度，明确自己的职责，确定了工作目标：首先是坚持集体办公制，每天上午1—2节，下午4—6节课，不上课的老师集体办公，这已经成了我校的一种惯例，其次，坚持周一升旗制，每周一个中队辅导员和一个少先队员代表讲话，既对学生进行了思想教育，又注重了学生的养成教育。第三，坚持教研活动正常制，每周二下午语文教研，周三教研数学教研，从不间断，在活动中，不仅帮老师们解决了一些教学中的疑难，也是老师们接受了新的教学思想和教育理念，为提升自己的课堂教学奠定了基础，第四，抓常规管理，常规教学，是作为教师的主要工作，也是学校工作的中心点，备、讲、批、辅、测，各个环节严格把关，备课：开学第一周，我就组织教师学习了三维目标的制定，重难点的确定等资料，是老师们学有导向，干有方向，讲课：确定了两名实验教师，实施语文“三三阅读，自主感悟”教学模式，取得了一定成效。在我校搞了两次观摩教学，受到大家的一致好评。批改：教师人人建立了批改手册，对作业基本做到面批面改。辅导：我校学生基础较差，辅导就显得尤为重要，这一点，我校每个学生建立了辅优补差作业本，差生每天一道基础题，其余学生每天一道拔高题，使全体学生在原有的基础上都有所提高。

三、教研工作——求创新，谋发展

在继续落实我中心校根据窦桂梅质量管理手册制定的《语文教学改革方案》和“三三阅读 自主感悟”课堂教学模式的基础上，本学期，在作文教学模式上又进行了研讨，创立了“四步作文教学法”

（一）积累

如果说兴趣是写作的动力，生活是写作的源泉，那么，积累就是写作的基石。“言之无物或有物无言”是学生作文经常出现的问题，也是影响学生提高作文水平的主要障碍之一，要解决这个问题，我认为应帮助学生做到以下三个方面的积累。

1、生活积累（观察）

生活是习作的源泉，生活是作文的“原料”。正如宋代大诗人朱熹所说：“问渠那得清如许，为有源头活水来”，涓涓清流离不开源头的活水，好的习作离不开生活的积累，要使学生作文充满生活的情趣，就要让学生睁开双眼看世界、张开嘴巴说世界、敞开心扉去感世界，使习作与生活结为一体。

指导学生观察生活主要抓两个方面的训练，一是对观察对象进行思考，提炼其对人的启迪；二是教会学生根据不同观察对象弄清不同的观察内容，采取相应的观察方法。如：游戏“扳手腕”中，要引导学生从参赛者的动作、面部表情的变化，比赛过程中观众的反应以及比赛的进展情况进行观察。学生掌握了一定的观察方法，习作的源泉就解决了。

2、阅读积累（读书）

生活是习作的源头，阅读是写作的基础，在训练学生注意生活积累的同时，也要有目的地引导学生大量阅读，通过阅读积累丰富的语言材料，提高学生的表达能力。

阅读积累大致有两个方面：一是语言文字的表现方式，二是文章中用得恰当的词和写得生动的语句，这些积累为学生的习作提供了丰富的智力背景，使学生在构思作文时产生迁移，有易于学生写作水平的提高。

3、练笔积累（日记）作文教学中常会有这样的情况，学生虽有一定的积累，但能够用的较少。要实现写作和积累的协调发展，仅靠两周一次的习作课是远远不够的，还必须加强平时的练笔训练，引导学生注意观察周围的事物，用心捕捉自己对事物认识的灵感，每天把自己的所见、所闻、所感、所想记录下来，如：大自然的春夏秋冬；风霜雨雪的风姿；家庭生活的变化；身边的老师、同学、亲人；对他们说说心里话或写写我的心事、我的烦恼等等。也可以根据课文内容让学生仿写、续写等，并且鼓励学生在习作中运用积累的词句和写作方法。经过长期训练，学生的观察能力、连句成篇的能力就会有明显的提高。从而提高学生习作水平。

（二）口述

学生通过观察，得到的材料是凌乱的，必须通过思维才能表达出来。口述的实质是学生对构思的文章进行口头表述、是对学生进行说的训练。首先要求教师依据习作要求复习课文的有关章节，从读、学、写强化训练重点，比如：训练学生写景的文章，就先回忆本单元中写景文章的一些写作方法，作者的观察顺序，写作技巧等等。然后让学生口头叙述观察到的事物，并谈出对所述事物的看法或见解。通过学生口述，一方面可以把要写的内容进行构思整理，另一方面可通过听别人的口述，达到开阔视野、拓宽思路、相得益彰、共同提高的目的。

（三）习作

习作是学生在看、说的基础上进行的，如果前两步都做得很好，写就成了容易的事了。习作时要求学生做到以下几点：（1）养成想好再写的习惯。（2）养成一挥而就、一气呵成的习惯。（3）养成写好必改的习惯。要求学生写完后，至少要读两遍。通过读，就能发现写漏的字，写错的字，少点的标点，写得不通顺的句子等等，然后自己修改。

（四）评改

以往的作文评改都是教师逐词逐句修改、写评语。而当作文本发下去后，学生能真正阅读老师修改后作文的微乎其微，这样教师批改就成了无效的劳动，付出的辛苦几乎白费了，针对以上现状，我认为作文评价分两步进行。

（1）教师精批略改学生习作完成后，首先教师要精批，也就是尽可能地找出学生作文中的优点和问题。教师要有一双伯乐的眼睛，对于习作中的优点，不论是一段话，还是一句话，甚至一个词语用得准确、生动、都要用曲线标出来，让学生有一种成就感，树立写作的信心，而对于习作中出现的问题，教师可以批出来，改的工作尽量交给学生去做，“逼”学生动笔。如：“这句话不通，请改通顺”、“请把你当时炒菜时的感受写进去”、“内容重复需删掉”等等。这样学生拿到作文本后就会反复琢磨，然后针对教师的评价自己修改，进行复作。通过这一环节，学生逐步摸索写作窍门、积累写作经验、从而学会写作。（2）讲评

学生修改后的复作完成后，教师要及时对全班同学的习作进行总结性讲评，对选出来的优秀作文，除了让该同学在讲台上读自己的文章外，还要张贴在教室里，让同学们互相欣赏，以此树立同学们习作的信心，把写作当做有趣的事，从而爱上作文。

通过这一段时间的实施，效果还是比较明显的。在这次期中考试中，我校各班均取得了优异成绩，全校六个班级，其中两个班级荣获中心校第一名，三个班级荣获中心校第二名。

三、德育工作——抓习惯，促养成

教育就是培养习惯。行为形成习惯，习惯决定品质，品质决定命运。良好的习惯会不断地增值，会影响人的一生。本学期我继续把学生习惯养成教育作为工作的重点，主要从以下几方面抓起：

1、以贯彻素质教育，促进学生全面发展为办学目标，修订了我校的三风一训，“堂堂正正做人，踏踏实实做事”是我校的校训。“爱生尊师，求实进取”是我校的校风，“教书育人，诲人不倦”是我校的教风。“学而不厌，勤于钻研”是我校的学风。并组织全体师生进行了学习，明确了其内涵，为我校师生日常工作起到了很好的导向作用。

2、利用国旗下讲话，对学生进行习惯养成教育，每周一项工作重点，开学以来对学生进行了文明礼仪教育、课堂常规教育、安全出行教育、珍惜时间的教育、规范书写的教育等等。尤其是今年结合体育大课间活动，要求学生人人手里有一件活动器材，下课活动时，打打闹闹、互相追逐的现象不见了，取而代之的是跳绳、跳皮筋、掷沙包等各项活动。既丰富了学生的课余生活，又提高了学生的各种能力。

3、制订了学生行为评价表，学生每人一份，习惯养成评价表，从五个习惯十个评价内容进行评定，每周评一次，分自评和小组评两项，通过自评学生能很清楚地认识到自己应该怎样做，通过小组评能正确认识到自己哪些地方做的不够好，以便今后改正。

四、评价系统——重过程，看落实

为了落实中心校有关实施绩效工资的意见，充分调动广大教师的积极性，我校把评价工作放在了首位。我们的具体做法是：

1、建立教师评价体系：我校的教师评价体系从教师的职业道德、出勤、工作量、班主任工作、常规教学、教学质量等方面进行量化考核。如：师德师风评价，除了教师自评外，还组织了一次学生、家长调查问卷，规范了教师的行为，一年来，我校未出现一次家长上访事件。上学期末还对校长从德、能、勤、绩四方面进行了一次评价。

2、评价办法：学校首先是采取月工作考核制度；每月有教研组牵头，组织全体教师对各项工作进行评价，量化计分，确确实实地使绩效工资的发放促进了教育教学质量的提高。

五、存在的问题。

通过细致认真的自查后，我们对全体师生踏踏实实．兢兢业业地按照上级及学校的要求所做的工作给予肯定，对所取得的成绩感到欣慰。但也存在很多不足的地方需要努力改进，继续完成。

1、我校的实验教学还达不到县局要求，原因是实验仪器的短缺。

2、我校的远程教育工作仍得不到正常开展。

六、努力方向

1、认真贯彻执行各级文件指示精神，并结合学校实际创造性地开展工作。认真履行自己的工作职责，扎扎实实地抓好各项常规管理工作。篇三：资料---教学工作自查报告 工作自查情况 一．教学管理

（一）．管理工作

根据上级指示结合本校实际及特点科学实用制定了：

1．学年．学期教学工作计划和各项活动课计划．记录和总结 教师目标管理考核细则和奖惩办法并认真执行

有教学各环节（备．讲．辅．批．考）规范要求和标准执行良好 有教学效果反馈矫正措施并有效实施 学生学业成绩评价制度等

（二）课程计划

按课时方案要求开足开全课程．课时 能按课程．课时任务认真．细致地完成

（三）活动课情况

1．我校以贯彻体育．卫生工作《条例》为核心以落实《课程方案》为中心以实现让每一个学生都能受到良好“体．卫．艺．劳”为目标认真开展“33211”工程

2．成立了以校长为组长“33211”工程领导小组以骨干带头人为组长音．体．美专职教师及少先大队辅导员为成员“体．卫．艺教科研组做到有人抓有人管 3．制定了各项活动规划．计划．教案并认真实施详实考核．记录 4．在完成每周二活动外结合本校师资水平学生素质．年龄特点．性别差异有组织有计划地组建了体操队．仪仗队．鼓乐队．武术队．击剑队．花棒队．秧歌队．足球队．排球队．篮球队．乓乒球队．羽毛球队．歌舞队．绘画组．书法组．棋类组．踢毪组．气象观测组．种植养殖组．科技制作组．童之声播音组．小记者团．校之光编播组．读报组等近三十种学生团体组织同时学校成立了体育运动队．艺术队并都能各自定期不定期开展丰富多彩活动

5．这些队（组）都能在指导老师组织指导下由学生独立进行全员参与（95％）为学生发展个人兴趣施展才能提供了多种场所与机会充分调动了们主动性．积极性和创造性

（四）．教师教学工作积极性调动 我校领导班子以身作则．齐心协力务实创新．廉洁治校平易近人．尊敬爱护师生共谋发展．共求进步共同完成教学任务所以领导．教师始终心往一处想劲往一处使为兴盛小学兴盛而负重进取98％教师干舒心干有劲 二．教研教改．基本功训练

（一）．教师集体备课．说课

按照“教学系列达标”实施方案我校加强对备课评价指标要求特别对集体备课各科教研组分别制定了集体备课计划和要求每学期按计划时间．内容有效地开展3－5次

（二）．教师相互听课．讲观摩课情况

全校科任老师每人至少互相听20节课每学期95％专任教师参加各学科10节以上教学观摩课且都有记录其中校长．副校长．教务主任听课平均在50节以上每节课后都有明确．客观讲评

（三）．骨干教师评选与培训

为了培养一大批骨干教师．学科带头人起到以点带面全面提高目我校每年都制定培训计划采取走出走请进来办法培养各级教学能手或优质课教师2012年我校在旗教研部领导抽查听课中评出了李盼，潘丽君两名优质课教师

（四）．教学论文及总结撰写

为了使资源共享提高全体教师教学科研能力学校要求每名教师每学期都至少撰写1－2篇教学论文或教学经验总结本学期撰写论文或总结48篇超出专任教师数15篇近两年在教育科学出版社出版《科技．教育论文精选》《中国教育教研科研杂志》等刊物上发表论文30余篇

（五）．教改实验项目

我校提倡每个学科组都要搞教改科研项目让教师们知道现在只会教书不会搞学科研究不一个合格教师为此我校2010年起承担了旗教研部语文．数学两项教改实验课题2010年我校各科教研组都承担了校级教改实验课题收到了很好效果

（六）．教师基本功训练

打铁先需自身硬提高教学效果教师关键我校首先提高教师最基本素质制定了基本功训练计划及要求：1．粉笔字天天练办公室建了粉笔字展示园地定期书写不同内空字展；（如诚诺版．挑战版等）2．钢笔字天天练教务处负责打分；3．普通话时时讲特别要求讲课与学生对话必须用普通话 三．教学效果

（一）．学生学习成绩

1－2年级优秀率（90分）72％及格率100％ 3年级优秀率（85分）63％及格率95％ 4－5优秀率（80分）55％及格率90％

6年级在参加全旗六年制升学考试中全旗语文71．09我校75．85分高于全旗4．76分数学全旗68．96分我校74．84分高于全旗6．15分,居全旗第一名 体育达标率96％

（二）．学生个性特长发展 我校“体．卫．艺”教研组积极．踊跃参加组织80％以上学生参加各级各类举办音．体．美．劳及科技活动和学科兴趣小组活动竞赛

（三）．学生学习思想

我校全面实施素质教育积极开展寓教于乐课外活动85％学生增强了热爱校园热爱班级爱戴老师主动活泼学习心情愉快活动氛围好好学习天天向上思想（四．存在问题

通过细致认真自查后我们对全体师生踏踏实实．兢兢业业地按照上级及学校要求所做工作给予肯定对所取得成绩感到欣慰但也存在很多不足地方需要努力改进继续完成 对骨干教师培训需要加强

几年来我校只推出了旗级教学能手优质课教师尚未培养出盟．自治区级能手要近快培养出来，由于我校教师撰写论文时间较晚没有很好地研究论文发表理论知识水平只限于搞好校本学科论文撰写而没重视向上级教育出版社投稿发表明年定将提高 教改实验项目级别低

我校由于经费所限只承担旗教研课题这远远满足不了教研工作需求计划明年争取拿到盟级以上实验教改课题

总之我校在成绩面前不骄傲困难面前不低头问题面前不推卸要在上级领导领导下,在评估检查领导指正下定将发扬成绩克服困难解决问题力争在下年取更好成绩。

第二篇：2015业务自查报告

2015计生目标考核

自查报告

西充县卫计局各位领导：

2015年我乡计生工作在县局的指导下和乡党委政府的领导下，开展“精准计生”，认认真真做好了转型时期的计生工作，全面完成了上级下达的各项指标：

一、宣传、技术工作

1、宣传技术服务工作

①积极参加“世界人口日”、“廉政计生”等宣传活动。

②新增了6块计生公益广告宣传牌、2块生育文化墙、8幅宣传标语。

③将每月“人口报”、“家庭生活报”等宣传刊物发放到各村、居；使育龄群众接受生殖健康宣传教育面达80%以上。

④上交了“计生简报”10篇。

⑤制定了治理出生人口性别比文件和措施。

⑥及时准确地上报了病残儿童、手术并发症鉴定资料。

⑦免费为1372对育龄夫妇提供技术服务咨询。

⑧准确及时上报了宣传科技报表和资料。

2、药具

①在各村居标贴药具发放点标示牌，整齐摆放药具专柜和药具包。

②年初制定了工作计划，年终进行了总结；全年共报送了需求计划信息6份。

③做到了药具培训有培训稿、签到册、测试题。

④做到了各类帐、表、册齐全规范。

二、行政执法及流动人口管理工作

1、行政执法

①严格按照行政执法要求，做到了程序规范、手续齐备。

②无粗暴执法、乱收费、乱罚款等违法违纪案件。

③认真上报了照顾再生育资料，无一弄虚作假、欺瞒骗取照顾生育指标行为。

④严格按要求、按程序上报了奖扶、特扶资料。

⑤准确上报了独生子女父母奖励金花名册。

2、流动人口工作

①认真做好了“全国流动人口监测点”工作，信息入库率达90%以上，接受率达95%以上，及时率达90%以上。

②网络办理了《流动人口婚育证明》。

③做好了半年和年终报表工作。

三、统计工作

1、按时上报了统计报表，无一逻辑错误。

2、出生人口准确率100%。

3、符合政策内生育率达80%。

4、每月及时录入新增人口和死亡人口信息。

5、人口自然增长率达3.0‰

6、全面完成了“公安数据比对”等信息修正工作。

四、政务信息工作

1、全年共报送了8条“计生动态”信息。

2、信息报送做到了及时、准确。

五、信访工作

在年初我乡认真做好了信访排查工作，把矛盾控制在基层，无一例信访件和上访人员。

六、政工人事

1、按时上下班和参加了各类会议及培训。

2、每月5日前及时上报了上月的“考勤签到表”。

3、对计生专干培训了2次，并有点名册、培训记录。

4、按时报送了人事报表。

七、协会、村民自治工作

今年我乡在灵芝桥、大田坝开展了两次计生宣传文艺节目活动。年初制定了计生协会工作计划，在年终做好了工作总结。村民自治率达到了100%。

八、财务工作

1、全面征收了社会抚养费。

2、严格按规定票据征收了社会抚养费。

3、准确发放了奖扶、特扶、结扎后遗症经费和独生子女父母奖励金。

4、按规定及时结算了每月账务。

5、按时上报了财务资料和报表。

6、按时与县局结清了各类费用。

九、单独二孩政策实施情况

今年我乡加强领导，加大政策宣传，把握口径，及时上报、审批了单独二孩，无一例错报现象。

十、免费孕前优生优育健康检查

1、今年我乡共完成孕检49对，超任务119%。

2、优生知识知晓率达到了85%。

3、按时上报了信息和落实了随访工作。

成绩是属于昨天的，明年我们将继续努力，深化改革，把计生工作做得有声有色，共同迎接各位领导的考核。

常林乡人民政府

常林乡计生办

二〇一五年十二月七日

第三篇：理财业务自查报告

个人银行理财业务自查报告

作者： 文章来源： 点击数： 110 更新时间：2011-11-24 11:48:39 为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对200*年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：

一、人员配备情况

为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。

鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。

二、销售流程

支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。

在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。

三、资料档案保存 2007年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。

四、今后工作计划

支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范发展。篇二：理财业务自查报告 理财业务自查报告

理财业务>自查报告 **支行：

根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年1月至6月所有理财业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：

三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户>投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：

1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔，金额383万元。其中：无客户身份证复印件3笔，分别是陈桂秀1笔，严红梅2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。

2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔，金额716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。

3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔，金额98万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷5笔，于检查之日通知客户完善。

通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的>培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。**农商银行**三星分理处

二0一三年八月四日 《理财业务自查报告》篇三：理财自查报告

理财业务自查评估报告

自查内容：

1、机构与人员准入是否合规；包括授权，工作场所，岗

位设置，人员素质及培训等是否合规。

2、经办个人理财业务是否合规。

（1）理财类交易账户处理流程。

（2）是否对购买理财产品的客户进行告知风险存在性，在客户购买理财产品时签署相关产品说明书等配套协议是否亲笔签名确认。

（3）客户本人亲笔签字确认的风险调查问卷是否随理财

产品档案永久保存，客户购买理财产品情况和问卷调查结果是否相同。

（4）留存客户资料档案中有无漏打《个人理财业务交易

表》和《个人理财业务确认表》现象。

（5）理财档案资料中客户必填写的风险评估表有无描写

风险评估语句，协议书和产品说明书中填写是否规范。

（6）网点是否及时张贴产品新资类公告。整改措施：

1、在经办个人理财业务时，没有对客户进行充分告知

理财产品的风险存在性，且没有向客户详细介绍理

财产品这项业务，原因：理财经理对理财产品了解不够透彻。

2、理财档案资料中无产品说明书，培训员工对今后客

户购买的理财产品需附加说明书，使理财产品档案资料合规齐全。

3、理财档案资料中客户必填写的风险评估表，只对客

户的风险承受能力进行了测评。没有描写风险评估语句，联系客户并要求客户补写风险评估语句。

4、网点未做到及时张贴产品说明书，宣传不到位，今

后加强宣传力度，做好理财销售工作，使我行理财产品业务有所突破。篇四：个人银行理财业务自查报告

个人银行理财业务自查报告

为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：

一、人员配备情况 为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。

二、销售流程

支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》(以下简称《评估报告》)，理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。

在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。

三、资料档案保存 20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。

四、今后工作计划

支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通

知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范发展。篇五：投资与理财专业的自查报告

投资与理财专业的自查报告

一、人才需求情况

图-1：2008—2010年金融业网上发布职位数走势图（注：2010年12月的金融业数据未统计）

图-1 据网络统计数据显示，与2009年相比，金融行业的人才需求数有明显上涨。其中会计/审计业的月均人才需求涨幅最大，达到85%；其次是金融/投资/证券业，比例为50%；再者是银行业的涨幅，为23%；保险业的月均人才需求涨幅最低，为10%（见图-2）。

图-2：2009—2010年四大金融行业月均发布职位数对比图

图-2 2008年在全球金融危机的大背景下，广东省金融业不降反升。据省金融办的数据显示，2008年广东省主要金融产业和金融市场发展指标均取得了突破性的发展，成为金融危机下广东经济发展最大的亮点之一。2009年，全省金融业继续保持快速增长态势，金融业增加值占gdp的比重再度提高。数据显示，2010年全省金融产业增加值完成524.21亿元，同比增长17%，金融业增加值占gdp的比重为6.8%，占第三产业增加值的比重为14.2%，与2008年底相比，分别提高了0.9和0.4个百分点。据了解，从2008年开始，广东省提出了用5年时间将金融产业发展成为广东国民经济支柱产业的发展目标。目前金融产业是发展最快的产业之一。而作为广东的省会,广州金融业不只是广东经济的支柱，在全国也是名列前茅。在未来，广州金融行业将需要大量具有实操性强的金融专业知识人才，四大金融行业也将提供大量的职位。由此可见，未来广州金融专业教育市场的需求将会非常大。

二、专业建设情况

（一）、专业教学团队

本专业金融老师具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。本专业金融老师现有5名，其中两名教师为外聘教师，他们具有多年的金融的工作经验并具有较为丰富的实训教学经验。

（二）、丰富的校园活动

为了普及学生个人理财意识、对金融工具的广泛认识、增强资金增值和风险意识，本专业每个学期都会举办各种有意义的投资理财活动，比如华夏学院炒股模拟大赛，银行技能操作大赛，期货投资大赛，全国高校金融投资模拟大赛等。让学生感受金融的魅力，并能够将理论与实践相结合，做到学以致用。

（三）、优越的教学设施 拥有多媒体教学设施，先进的金融实验室。根据学院的安排，实训楼203、408、502为金融实训课的模拟实训室。

三、基本办学条件 1.专业教学团队

（1）、师资力量

理论上要引进“双师型”教师，并且应达到教师总数的50%以上。这样才能尽可能将最新的市场资讯与行业经验分享给学生。理论上教学要和实践相结合、走出和引进相结合、校内和校外相结合，所有专业教师必须从事一门以上专业实训课的教学，加强对其实践技能的锻炼；聘请社会上有经验的金融从业人员担任学校的兼职教师，以加强对专职金融教师的指导；鼓励教师参加证券分析师资格考试与理财规划师考试。（2）、师资结构

建立、健全专业带头人与骨干教师培养制度与激励机制，科学制定专业带头人与骨干教师考核标准，强化师资队伍的内涵建设，全面提升师资队伍的品质。

首先，培养1名基础理论扎实、人文素养厚实、实践教学能力突出的专业带头人。专业带头人每年培养青年教师2名；通过到考察交流、企业实践等措施，使专业带头人具有较强的组织教学、培训、科研及实训基地建设的能力，成为引领专业发展方向的领军人物。

其次，培养4名基础理论扎实、教学实践能力突出的骨干教师，开展教学研究、教材修订、教学示范等工作，形成教师队伍可持续发展力量，带动专业整体发展。

最后，培养2名爱岗敬业，谦虚好学，为人师表，教学工作成绩突出青年教学能手。2.教学设施

拥有多媒体教学设施，并建立的实验实训室。实训室应该有以下的特色：

（1）、实训内容综合化。建设成功后的金融综合实训室教学应包含多媒体教学系统，金融投资模拟实训教学系统、银行柜台实务教学系统、期货投资实训教学系统、黄金外汇教学系统等等各个方面，综合性强，为学生今后走向社会奠定良好的基础。

（2）、实训环境仿真化。在对环境设计和各个实验流程设计时，要为学生提供综合性、设计性、创造性比较强的实践环境，给实验者一个置身于企业实际环境的感觉，这种感觉可使学生自觉调整状态，促使学生主动思考、规划其实验过程和实验步骤，主动加入群体活动中去完成实验。

（3）、实训岗位企业化。直到现在，许多院校的模拟实训就是让每个学生以企业实际业

务流程为线索，针对某个特定系统的业务，由学生模拟企业不同部门、不同的工作岗位，独立完成业务处理。例如：“证券投资分析”的实验，首先让学生扮演证券公司的证券分析师角色，对宏观经济，行业经济，公司财务状况进行分析，做出对标的证券的实操方案。因此，金融综合实训室要实现实验岗位企业化，就是让实验者模拟真实企业中的不同岗位，让每个学生都找到自己的“职业角色”。3.教材及图书、数字化（网络）资料等学习资源

将职业资格证书考试主要课程纳入教学计划，并充分利用类似“考试大”等资源网站进行模拟考试，积极做好职业资格考试的准备。4.教学方法、手段与教学组织形式建议

“以学生为主导”并做到理论与实践相结合。比如说投资的实操课程，引导学生学会独立思考，独立操作，验证投资理论并分享经验的形式，让学生展示自己的机会。此外，鼓励实施工学交替的人才培养模式，根据各专业特点，除了在第六学期安排学生在企业顶岗实习半年，在第四学期、第五学期均可以安排学生下企业见习，让学生学习更有目的性。5.教学管理

无论是理论界还是实践领域，都未把教学管理上升到“制度”的层面。大多数的《教育学》、《教育原理》书上讲“教育制度”、“教学组织形式”、“教学管理”，而不提教学制度，甚至在《学校管理学》著作里也很少有专章论及“教学管理制度”。实践上以“教学常规”论之。但教学管理制度确实存在，它具体表现为一种教学组织结构，比如班级授课制；一套关于教学程序与教学行为的规范体系，比如教学常规；同时它还是一套分类系统与激励机制，如教师的职称晋升等。教学管理制度是教学系统高效运行的基本保障。教学系统是由有形的教学人员、教学设施设备和教学时空等物质和无形的课程理念、教学思想等意识组成。正是通过教学管理制度，如同计算机程序一样，把教学系统的各种因素连接成一个整体，保证教学活动有序、规范、高效地运行。一方面，课程理念、教学思想总是借助一定的制度才能转化为人们自觉的行动，变成现实；另一方面，人员设施等又总要不得借助于制度才得以合理地开发与利用。

四、人才培养方案制定和实施 投资与理财专业的人才培养方案是以《教育部关于制订高职高专专业教学计划的原则意见》 》(2003.8.26)为基本依据，结合学院各专业实际制定学院高职高专各专业教学计划。并严格按照人才培养方案开展教学管理工作。

第四篇：理财业务自查报告

理财业务自查报告**支行：根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年1月至6月所有理财业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：

1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔，金额383万元。其中：无客户身份证复印件3笔，分别是陈桂秀1笔，严红梅2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。

2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔，金额716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。

3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔，金额98万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷5笔，于检查之日通知客户完善。通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。

第五篇：挂失业务自查报告

篇一：会计业务自查报告 会计业务工作自查报告

为进一步加强我社会计业务管理，落实各项内控制度，防范会计风险、操作风险，我社根据本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：

一、关于柜员管理在情况

（一）柜员设臵及管理。我社柜员卡在权限和级别在设臵均满足业务操作相互制约的需要；对于结算交易能够做到换人复核，对于公用账务交易需有三级柜员进行授权后才能进行；对于库管交易、柜员管理、交易设臵不存在违规现象；营业期间能够做到双人临柜，换人复核；个人名章、柜员卡及密码口令保管符合规定。

（二）柜员操作情况。营业准备期间能够做到双人签到；营业期间能够做到双人出库，双人临柜，并坚持一日三碰库制度；不存在柜员携带自有现金临柜现象，不存在顶班串岗现象；营业终了能够按规定逐笔核对当日流水。

二、关于账户管理情况

（一）我社对公存款账户预留的印鉴卡片一直坚持只有一套；并对所有留有印鉴的对公账户所办理在业务坚持折角验印。对个人存款账户坚持实名制原则，在办理开户、变更、挂失等业务时坚持核对单位法定代表人、授权经办人的身份。

（二）对于提前支取的定期储蓄存款坚持按规定核对取款人及存款人的身份证明文件；对于办理挂失业务的储户坚持认真核对其有效身份证明文件，确保其真实性、有效性；严禁当班人员为自己办理业务。

（三）我社一直以来坚持记账与对账分离制度；会计核算严格按照“六相符”的要求进行；对于单位账户坚持按月签发余额对账单，并确保每月对账单收回率达到100%；对于所有对账单上的印鉴均按要求跟印鉴卡核对，确保其真实性。对往来账务坚持逐笔勾对；会计一直坚持按月检查往来对账及银企对账情况。

三、关于现金的管理情况

（一）现金收付管理情况。我社柜员一直坚持先收款后记账，先记账后付款的规定办理业务，一切业务均在客户视线内完成，并且所有大额现金均及时入箱保管；平时无白条抵库及私自挪用库存现金的现象。

（二）大额现金管理情况。我社对超过五万元的存取款建立了台账，并定期对台账进行逐笔核对；我社对大额现金支取进行严格管理，坚持每笔现金的支取均符合其现金管理规定，对大额可疑交易及时上报联社及反洗钱管理中心，而且严格禁止一般存款账户的支取现金。

（三）现金（有价单证）检查交接情况。我社柜员坚持“一日三碰库”制度；主任坚持每月至少三次全面检查库存，确保我社账款、账实相符。

四、重要空白凭证管理情况

在重空的领用方面我社一直遵循“先入库、后领用、再使用”并及时入账的原则；对所有的重要空白凭证均进行机器、手工双向登记；所有重空的调剂均是在库管员的组织、监督下进行。在重空的使用方面，我社坚持所有重空在使用时再盖章；向客户出售重空时，必须在客户加盖了在银行的预留印鉴并核对无误后才可出账；因填写错误导致不能使用的重空，会及时在系统中作废。在重空的核对、检查、交接方面，我社坚持每日交接班和营业终了核对库存数，会计每月坚持安旬检查重空。

五、授权管理情况

我社柜员坚持严格执行顶岗及授权制度，相关人员严格检查授权业务及授权操作手续的合规性。

六、关于会计档案管理 我社按规定整理、装订会计核算资料，归案装订及时、完整、合规。

七、各类登记簿登记及管理情况

我社按规定建立了各类登记簿，并认真填写了登记簿，并按档案管理要求登记、保管已使用的各类登记簿。

八、存在问题及整改情况

经过自查，我社工作整体状况符合规定，但仍存在不足。一是，查库登记簿货币面值记录不全面；二是，部分登记簿存在多年为更换的现象；三是，营业网点日志使用不规范；四是，授权登记簿有漏登现象。对以上存在的问题，我社已全部进行了整改。

通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要性，今后我们要严格执行各项管理制度，进一步提高工作质量，完善财务会计制度，规范财务管理行为；我们要依托信息化，规范基础管理，深化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。篇二：11 存款业务自查报告 存款业务自查报告

为促进信用社提高存款业务内控制度建设的规范及有效性，加强服务收费管理案件防控，切实提高存款业务管理水平，实现业务可持续发展，按照市联社通知及要求，派出了3个检查小组对基层网点展开了全面的存款业务自查，检查业务笔数58500笔，涉及金额达29250万元。结合我社日常掌握情况，此次明确了自查重点项目，并对自查具体情况进行了认真分析，现将有关事项报告如下: 一: 印、证的管理

此次对我社39个网点的检查,未发现长期不用未上缴封存的业务用章;无存在使用和保管重要业务印章的人员同时保管相关业务单证的情况;无人员变动未经主管领导批准,未办理交接.登记手续的现象;印章名称完全合规合法。二:大额款项支付管理

这次对全县网点的业务凭证进行了部分抽查,柜台大额支付都实行了分级授权和双签制度,每笔大额支取款项都进行了身份证联网核查,且预留了有效身份证件复印件，授权主管及社主任都是按流程进行审查.，特大交易都进行了报备审批，经办人员对大额交易都进行了登记，保证了存款人的信息真实完整。

三：特殊业务的处理对于存款的冻结.查询和扣划等业务，我社各网点都是按照有关法律.行政法规受理和办理的，这次抽查到挂失业务56笔，挂失当事人证件都通过公安部门联网核查系统进行核查；操作人员都严格按照授权规定办理，不存在违规授权办理存款挂失的情况。四：会计核算

存取款业务账务处理无乱用会计科目情况，暂未发现账外吸储，账外运营的问题；严格执行了日均存款统计制度；会计档案管理都合规达标。五:帐户管理

各类存款账户都严格执行了开销户制度；存款账户的开立.变更和撤销程序都是合规有效的，存款开立都实现了实名制，对所有有效证件都进行了严格的审查.对公的账户开户资料及证明文件都完整有效，对不动户都进行了久悬，余额为零的进行了销户，有效账户机构信用代码证发放率100%.新农保批量开户资金都进行了严格管理，实行了日对账制。六：存款利率执行情况

我社存款利率都是按照人民银行现行利率执行，存款的结息.付息都是按照国家利率管理制度执行的，应付利息都是按季及时计提，存款利息都进行了准确无误的计付。七：案件防控工作

我社各网点都成立了安全防范小组，对柜台业务操作人员有明确的案件防控岗位职责要求，将案件防范工作作为了考核的重要指标，我社还成立了专项稽查大队，并制度了严格的岗位职责，为存款业务稳步经营，管理.防范工作打下了良好的基础。八：重要空白凭证的管理

我社各网点都是按照重要空白凭证进行管理和使用的，管理流程已经全面覆盖各个环节，建立了分类汇总登记簿和分户账登记簿，重要空白凭证都账账，账证，账实相符，表内外核对无误，重要空白凭证都严格执行了入库.登记.领用.销号.作废等手续，会计主管按时定月对重要空白凭证进行了盘底查库制度.以上仅仅是我社对存款业务自查的一部分，另外还对收费管理.核算及安保措施等都进行了全面的自查，虽然暂未发现问题，但并不代表以后不会发生任何违规纰漏，所以我社将继续把持现有制度及防范措施，严格进行定期自查自纠工作，以后将更进一步加强存款业务管理，不断提高服务水平，确保我社存款资金安全和稳步增长！篇三：2012年运营业务操作风险排查自查报告

2012年运营业务操作风险排查自查报告

为防范化解运营操作风险，根据分行《关于开展2012年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组，开展2012年运营操作风险排查工作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进行认真仔细的排查，具体如下：

一、运营主管履职情况。

通过屏打０３０７柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了abis系统安全运行与业务的正常办理。

对查库登记簿所记载情况与监控录象进行核对，未发现有作假现象。能严格执行网点查库制度，能做到每周查库一次；在日常营业期间，能监督柜员做好“一日三碰箱”；柜员现金箱交接时，能仔细核对现金箱个数。

能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为，分析原因，提出处理意见，督促改进工作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全面落实整改。

二、代客办理业务。

通过对所有人员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现象。通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务行为；办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本人办理的业务是客户本人亲自办理；由他人代理的业务，代理手续齐全规范。通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个人账户，支票收款人与进账单收款人不一致而进行入账的一象。

三、内外部对账。

经核对对账单回收率比较高，对对账不符处理能及时、规范。运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对日期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中心。印鉴不符的账单对账回执由单位重新加盖印鉴并及时收回，处理手续规范。没有客户经理派送本人所管户的对账单。银行上门对账的，能坚持双人办理。经查能按日打印“核对上下级资金账户余额表”，打印人员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。

四、冲正、抹账业务。

通过抽查冲账凭证及监控录够象，没有发现有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证，原错账、错账处理和补记账的业务发生传票经过运营主管现场核实、审批后才进行操作。错账冲正时，能坚持“更改有据、处理及时”的原则，多笔冲正时，能按“先贷方红字或借方蓝字，后借方红字或贷方蓝字”的账务顺序进行冲正处理。

五、业务印章、预留印鉴保管使用管理。

通过核查开户资料及抽查监控录象，单位预留印鉴能由法定代表人或单位负责人直接办理。授权他人办理的，能出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书，以及被授权人的身份证件；单位存款人申请变更印鉴，手续及相关证明材料齐备，运营主管能按规定审核变更资料；客户预留印鉴卡保管规范，单位结算及个人支票账户款项支付能按规定进行电子验印，电子验印无法通过时能坚持人工核对及换人复核制度。

六、重要空白凭证使用管理。

通过抽查录象及现场审核，没有违规办理业务的现象，柜员能按定严格执行定期存单防套取规定，签发个人定期存单和单位开户证实书、定期存单，能由运营主管或指定人员（管章人）加盖网点业务专用章，并在记账凭证上抄写定期存单（单位开户证实书）号码（后四位），签章证实定期存单发出的真实性。

不存在将本人经管的业务印章、重要空白凭证违规交与他人使用或在重要空白凭证上预先加盖印章的现象。重要空白凭证出售管理符合规定，没有内部人员代单位购买重要空白凭证的现象。

七、自助设备管理。

通过抽查监控录象及与系统、实物进行相对，未发现有违规现象。atm钞箱钥匙、备用钥匙、密码的保管、封存、启用、使用规范；atm钞箱能坚持双锁双控、双人在场打开或关闭箱门、双人清点现金；atm长短款、吞卡能按规定及时处理。

八、bos集中作业平台业务。经核查，bos系统异常时导致未处理完成的业务时，能有逐笔做好记录，启用应急预案在abis系统处理后，能在系统恢复后在bos做撤销处理；bos系统的“过渡资金账户余额”与abis系统的“待处理后台集中汇兑往账款项”的余额相符。bos业务撤销时，能按照abis系统的抹账要求，在核证行凭证内作好批注（撤销原因，后续处理情况等）；bos业务退回，能按规定在核证行凭证内作好批注（退回原因，后续处理情况等）。

九、内外部检查发现问题整改情况。二〇一二年九月十日